通知2026年第6号关于货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定规定

通知

关于货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定的规定

活动

根据《中华人民共和国中国人民银行法》（第46/2010/QH12号）；

根据《反洗钱法》（第14/2022/QH15号）；

根据《中华人民共和国商业银行法》（第32/2024/QH15号），并经《中华人民共和国商业银行法修正案》（第96/2025/QH15号）修改补充；

根据《存款保险条例》（第111/2025/QH15号）；

根据《司法鉴定条例》（第105/2025/QH15号）；

根据国务院令第26/2025/NĐ-CP号关于中国人民银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据中国人民银行监察局局长的建议；

中国人民银行行长发布本通知，规定关于货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定了货币、银行业务和外汇领域司法鉴定目录；权限；标准；司法鉴定人员任命、重新任命、免职、信息变更及颁发、重新颁发、收回司法鉴定员证的程序；案件中司法鉴定人员认定、取消认定、信息变更的程序；案件中司法鉴定机构的条件；专业标准；接受委托、实施司法鉴定和支付鉴定费用的程序；司法鉴定活动中的制度和政策。

第二条 适用对象

1. 中国人民银行（以下简称“人民银行”）的干部、公务员和职员。

2. 人民银行组织结构中的单位（以下简称“人民银行单位”），包括：人民银行监察局；司、局；人民银行区域分行（以下简称“人民银行区域分行”）以及直属人民银行的事业单位。

3. 与货币、银行业务和外汇领域司法鉴定活动有关的机关、组织和个人。

第三条 货币、银行业务和外汇领域司法鉴定目录

人民银行管理权限内的货币、银行业务和外汇领域司法鉴定包括： 包括：

1. 货币，包括人民银行发行的纸币和硬币；

2. 银行业务，包括存款业务；信贷和账户结算服务；

3. 外汇业务和黄金交易；

4. 存款保险；

5. 反洗钱。

第四条 司法鉴定人员任命、重新任命、免职、信息变更及颁发、重新颁发、收回司法鉴定员证；案件中司法鉴定人员认定、取消认定、信息变更；案件中司法鉴定机构认定、取消认定、信息变更；成立司法鉴定委员会

人民银行行长具有以下权限：

1. 对在人民银行单位工作的人员进行司法鉴定人员的任命、重新任命、免职、信息变更及颁发、重新颁发、收回司法鉴定员证。

2. 对在人民银行单位工作的人员进行案件中司法鉴定人员认定、取消认定、信息变更。

3. 对人民银行管理权限内的案件中司法鉴定机构进行认定、取消认定、信息变更。

4. 成立司法鉴定委员会。

第二章

具体规定

节一

在货币、银行业务和外汇领域中的司法鉴定人

活动

第五条 司法鉴定人标准，案件司法鉴定人标准

一、司法鉴定人标准：

（一）符合《司法鉴定法》第10条第1款第a项的规定，并不属于该法第11条第3款规定的范围；

（二）具有由越南教育机构按照法律规定或外国教育机构认可并在越南使用的高等教育学位，专业为金融银行；会计；经济；法律；信息技术；美术；印刷技术及化学技术；

（三）在所学领域实际从事专业工作五年以上，自被任命为公务员、职员或签订劳动合同之日起计算，与被任命为司法鉴定人的领域相符；

（四）已经参加过由有培训职能的机关或单位组织并颁发证书的关于货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定法律知识和业务培训课程。

二、案件司法鉴定人标准：

（一）符合《司法鉴定法》第13条第1款第a项的规定，并不属于该法第14条第5款规定的范围；

（二）符合本条第1款第b项和第c项的规定；

（三）对于不符合本条第2款第b项规定但具有深厚专业知识、丰富实践经验和技术技能的人，在货币、银行业务和外汇领域中，可以考虑决定选择其作为案件司法鉴定人。

第六条 司法鉴定人任命、重新任命、免职、信息变更、发证、重新发证和收回证件程序

一、国家银行下属单位根据政府对《司法鉴定法》第11条第8款的规定和本通知的规定，提出司法鉴定人任命、重新任命、免职、信息变更、发证、重新发证和收回证件的申请。

二、任命和发放司法鉴定人证件：

（一）国家银行下属单位向人事干部部和国家银行监察局提交司法鉴定人任命和发证申请材料，包括：国家银行下属单位负责人提出的司法鉴定人任命和发证申请书；个人提出的司法鉴定人任命和发证申请书；与拟任司法鉴定人专业领域相符的大学及以上学历证书复印件；根据本通知附件1确认的拟任司法鉴定人在专业领域的工作时间证明；司法鉴定法律知识和业务培训证书复印件；两张近期（不超过六个月）2厘米x3厘米的彩色照片或电子版彩色照片；

（二）自收到完整且合格的申请材料之日起五个工作日内，人事干部部将材料呈报国家银行行长审查并作出决定，交由国家银行监察局执行发证。拒绝申请时，人事干部部应书面通知申请单位并说明理由；

（三）自国家银行行长发布司法鉴定人任命和发证决定之日起三个工作日内，国家银行监察局按相关规定执行发证。

三、免职和收回司法鉴定人证件：

（一）国家银行下属单位向人事干部部和国家银行监察局提交免职和收回司法鉴定人证件的申请材料，包括：国家银行下属单位负责人提出的免职和收回司法鉴定人证件申请书；个人提出的免职和收回司法鉴定人证件申请书；证明司法鉴定人属于《司法鉴定法》第11条第4款规定情形的文件；

（二）自收到完整且合格的申请材料之日起三个工作日内，人事干部部将材料呈报国家银行行长审查并作出决定，交由国家银行监察局执行收回证件；

（三）自国家银行行长发布免职和收回司法鉴定人证件决定之日起两个工作日内，国家银行监察局按相关规定执行收回证件。

四、重新任命和发放司法鉴定人证件：

（一）国家银行下属单位向人事干部部和国家银行监察局提交重新任命和发证的申请材料，包括：国家银行下属单位负责人提出的重新任命和发证申请书；个人提出的重新任命和发证申请书；证明符合重新任命司法鉴定人条件的文件，依据《司法鉴定法》第11条第6款的规定；两张近期（不超过六个月）2厘米x3厘米的彩色照片或电子版彩色照片；

（二）重新任命和发证程序按照本条第2款第b项和第c项的规定执行。

五、重新发放司法鉴定人证件：

（一）国家银行下属单位向国家银行监察局提交重新发证申请材料，适用于原证件丢失、损坏（撕裂、污损、模糊）无法使用的情况，包括：国家银行下属单位负责人提出的重新发证申请书；个人提出的重新发证申请书；

b) 自收到完整有效材料之日起三个工作日内，银行检查局应将材料提交给国家银行行长审查并作出决定，重新发放司法鉴定人证书，并由银行检查局执行重新发放。拒绝的情况下，银行检查局应向申请单位发出书面通知，并说明理由；

c) 自国家银行行长作出重新发放司法鉴定人证书的决定之日起两个工作日内，银行检查局应按照规定重新发放司法鉴定人证书；

d) 如果重新发放证书是由于证书上记载的信息发生变化，则应根据本条第6款的规定执行；

6. 如果司法鉴定人的相关信息发生变化：

a) 国家银行下属单位负责人应向组织人事司提交书面文件，请求更改已任命的司法鉴定人的信息；

b) 如果更改后的信息不会改变司法鉴定人证书上的信息，在收到国家银行下属单位负责人的请求文件后五个工作日内，组织人事司应与银行检查局合作更新司法鉴定人名单，呈报国家银行行长批准名单，并将其发送至司法部在司法部官方网站上发布；同时发送办公室在国家银行官方网站上发布名单，发送银行检查局进行监督；

c) 如果更改后的信息会改变司法鉴定人证书上的信息，在收到国家银行下属单位负责人的请求文件后五个工作日内，组织人事司应与银行检查局合作更新司法鉴定人名单，呈报国家银行行长批准名单，审查并作出决定重新发放司法鉴定人证书，并由银行检查局执行重新发放，发送司法部按规定在司法部官方网站上发布。国家银行行长批准名单后，组织人事司应发送办公室在国家银行官方网站上发布名单，发送银行检查局执行重新发放证书。自国家银行行长作出重新发放司法鉴定人证书的决定之日起两个工作日内，银行检查局应按规重新发放司法鉴定人证书；

7. 自任命、重新任命、免职决定生效之日起三个工作日内，组织人事司应建立司法鉴定人名单，更新司法鉴定人名单，呈报国家银行行长批准名单，并将其发送至司法部在司法部官方网站上发布，发送办公室在国家银行官方网站上发布名单，发送银行检查局进行监督。自国家银行行长的免职决定生效之日起，司法鉴定人证书失效；

8. 司法鉴定人任命、重新任命、免职、信息变更、发证、重新发证和收回证书的申请材料应使用越南语编写。接收材料的单位有责任主动利用国家数据库、专业数据库和法律规定的信息系统来替代规定的复印件材料部分。如果无法获取信息或获取的信息不完整、不准确，则要求申请单位补充材料以按规定进行任命、重新任命。文件、文凭和其他材料的复印件以及从外语翻译成越南语的材料应在材料中提供经公证的复印件或从原件复制的复印件，符合法律规定。如果是未经公证的复印件或未从原件复制的复印件，则申请人必须出示原件进行核对；核对人必须在复印件上签字确认，并对其与原件的一致性负责。

条7. 认定、撤销认定及变更司法鉴定人相关信息的程序

1. 每年10月31日前，中国人民银行所属单位负责人应根据本通知第5条第2款规定和政府关于《法律》第14条第8款的实施细则（第105/2025/QH15号法律），审查并选择符合条件的人选，编制名单，并将相关材料提交组织人事部报中国人民银行行长批准认定为案件司法鉴定人。材料包括：中国人民银行所属单位负责人提出的认定案件司法鉴定人的申请书；个人提出的认定案件司法鉴定人的申请书；与拟认定的专业领域相匹配的大学及以上学历证书复印件；根据本通知附件1确认的申请人从事专业活动的时间。

提出认定案件司法鉴定人的申请材料应使用中文编写。接收材料的单位有责任主动利用国家数据库、专业数据库和信息系统中的现有信息来替代规定的复印件部分。如果无法获取信息或获取的信息不完整、不准确，则要求提出认定案件司法鉴定人申请的单位补充材料以考虑认定案件司法鉴定人。材料中的复印件、文凭以及从外语翻译成中文的文件必须是经公证的副本或从原件中复制的副本，法律规定的情况除外。对于不是经公证的副本或从原件中复制的副本的文件，申请人必须在提交时出示原件进行核对；核对人必须在副本上签字确认，并对其副本的真实性负责。

2. 自收到完整有效的材料之日起8个工作日内，组织人事部应向中国人民银行行长报告并作出决定，认定案件司法鉴定人。如拒绝认定，组织人事部应书面通知申请单位并说明理由。

自收到本条第2款规定的认定决定之日起5个工作日内，组织人事部应编制中国人民银行所属单位的案件司法鉴定人名单，报中国人民银行行长审批后，提交司法部在其官方网站上发布，并送办公室在官方网站上发布，同时送银监会监督。

4. 对已认定的案件司法鉴定人信息发生变化的情况：

a) 中国人民银行所属单位负责人应向组织人事部提交书面申请，请求变更已认定的案件司法鉴定人信息；

b) 自收到中国人民银行所属单位负责人提交的书面申请之日起5个工作日内，组织人事部应更新案件司法鉴定人名单，报中国人民银行行长审批后，提交司法部在其官方网站上发布，并送办公室在官方网站上发布，同时送银监会监督。

5. 撤销认定案件司法鉴定人：

根据《法律》第14条第6款、第7款的规定被撤销认定或个人自愿申请撤销认定的情况下：

a) 中国人民银行所属单位负责人应向组织人事部提交书面申请，请求撤销认定案件司法鉴定人。材料包括：中国人民银行所属单位负责人提出的撤销认定案件司法鉴定人的申请书；个人提出的撤销认定案件司法鉴定人的申请书。自收到完整有效的材料之日起5个工作日内，组织人事部应汇总材料并向中国人民银行行长报告并作出撤销认定决定；

b) 自收到撤销认定案件司法鉴定人的决定之日起5个工作日内，组织人事部应更新案件司法鉴定人名单，报中国人民银行行长审批后，提交司法部在其官方网站上发布，并送办公室在官方网站上发布，同时送银监会监督。

节 2

法律鉴定组织在货币、银行业务和外汇领域

的组织

第8条 依照案件进行法律鉴定的组织条件

在货币、银行业务和外汇领域，依照案件进行法律鉴定的组织必须符合《第105/2025/QH15号法》第十八条第一款的规定。

节 3

专业标准、接受委托、实施法律鉴定的程序和手续、期限

货币、银行业务和外汇领域的法律鉴定

第9条 货币、银行业务和外汇领域法律鉴定的专业标准

在货币、银行业务和外汇领域法律鉴定活动中适用的专业标准包括有关货币、银行业务和外汇的法律法规以及与之相关的其他法律法规。

第10条 接受中央银行法律鉴定委托的程序

1. 中央银行区域负责接收根据《第105/2025/QH15号法》第二十八条第一款规定由法律鉴定申请人向中央银行提出的法律鉴定请求，但不包括本条第三款、第四款和第五款规定的例外情况。自收到法律鉴定申请人的法律鉴定请求之日起五个工作日内，中央银行区域有责任检查并审查鉴定要求与本通知第三条和第九条规定的法律鉴定目录和专业标准，并以书面形式通知法律鉴定申请人是否接受或拒绝鉴定。

拒绝进行法律鉴定时，必须在《第105/2025/QH15号法》第三十八条规定的各种情况下明确说明理由。 2. 银行监管机构负责接收根据《第105/2025/QH15号法》第二十八条第二款规定由法律鉴定申请人向中央银行提出的法律鉴定请求。银行监管机构的责任是：

a) 检查并审查鉴定要求与本通知第三条和第九条规定的法律鉴定目录和专业标准；

b) 自收到法律鉴定申请人的法律鉴定请求之日起五个工作日内，提出建议并提交给中国人民银行行长，指定中国人民银行下属单位执行鉴定，并以书面形式通知法律鉴定申请人是否接受或拒绝鉴定，但不包括本款c项规定的情况；

c) 如果鉴定请求涉及多个中国人民银行下属单位，自收到法律鉴定申请人的法律鉴定请求之日起五个工作日内，银行监管机构应与相关单位合作，提出建议并提交给中国人民银行行长确定主要鉴定内容，指定主要执行单位和配合单位执行鉴定，并以书面形式通知法律鉴定申请人是否接受或拒绝鉴定；

d) 拒绝进行法律鉴定时，必须在《第105/2025/QH15号法》第三十八条规定的各种情况下明确说明理由。

3. 根据《第105/2025/QH15号法》第三十三条第一款规定重新接受鉴定请求的情况下，银行监管机构应提出建议并选择成员，提交人事部门报中国人民银行行长批准成立法律鉴定委员会进行鉴定。

4. 根据《第105/2025/QH15号法》第二十八条第四款规定，当法律鉴定申请人向中央银行提出主持鉴定请求时，在收到法律鉴定请求之日起三个工作日内，银行监管机构应提出建议并提交给中国人民银行行长，指定中国人民银行下属单位主持鉴定。自收到鉴定组织派遣人员的文件之日起五个工作日内，被指定主持鉴定的中国人民银行下属单位应提出建议并提交给中国人民银行行长，以书面形式通知法律鉴定申请人是否接受或拒绝鉴定；如果拒绝，则必须明确说明理由。在这种情况下，法律鉴定的实施按照《第105/2025/QH15号法》第三十一条第三款的规定和本通知规定的鉴定程序和手续进行。

5. 根据《第105/2025/QH15号法》第二十八条第四款规定，当法律鉴定申请人向中央银行提出协助鉴定请求时，在收到法律鉴定请求之日起三个工作日内，银行监管机构应提出建议并提交给中国人民银行行长，指定中国人民银行下属相关单位派遣鉴定人员，并将文件发送给主持鉴定的鉴定组织和法律鉴定申请人；如果拒绝，则提出建议并提交给中国人民银行行长出具拒绝文件并明确说明理由。在这种情况下，法律鉴定的实施按照《第105/2025/QH15号法》第三十一条第三款的规定进行。

5. 根据《第105/2025/QH15号法》第二十八条第四款，决定请求司法鉴定时请求国家银行配合的，在收到请求司法鉴定决定之日起三个工作日内，国家银行监察局应建议并呈报国家银行行长指派国家银行相关单位选派人员进行司法鉴定，并将文件发送给主持司法鉴定的组织和请求司法鉴定的人；如拒绝，则建议并呈报国家银行行长出具拒绝文件并说明理由。在这种情况下，司法鉴定的实施按照《第105/2025/QH15号法》第三十一条第三款的规定执行。

条 11. 接受直接委托国家银行司法鉴定

1. 委托人直接委托国家银行司法鉴定人的司法鉴定决定必须发送给有该直接被委托司法鉴定人的国家银行单位，以按照规定进行司法鉴定。

2. 在收到直接委托国家银行司法鉴定人的司法鉴定决定后两个工作日内，国家银行单位有责任将该决定转交给有该直接被委托司法鉴定人的单位。

3. 收到直接委托司法鉴定的决定时，有直接被委托司法鉴定人的单位有责任：

a) 向国家银行监察局报告司法鉴定委托决定，以便汇总和跟踪；

b) 将司法鉴定委托决定发送给被委托的司法鉴定人；

c) 要求司法鉴定人在接受或拒绝执行司法鉴定时必须书面通知委托人；如果拒绝，则必须说明理由；

d) 为被直接委托的司法鉴定人提供条件，使其能够按照委托人的鉴定要求进行司法鉴定。

条 12. 补充鉴定、重新鉴定

1. 如果司法补充鉴定决定或重新鉴定决定直接委托国家银行，根据第105/2025/QH15号法律第二十八条第一款的规定，国家银行区域应按照本通知第十条第一款规定的程序和手续接受司法补充鉴定决定或重新鉴定决定，并按照本通知第十五条、第十七条、第十八条、第十九条的规定进行鉴定。

2. 如果司法补充鉴定决定或重新鉴定决定直接委托国家银行，根据第105/2025/QH15号法律第二十八条第二款的规定，国家银行监察局应按照本通知第十条第二款、第三款、第四款规定的程序和手续接受司法补充鉴定决定或重新鉴定决定；由指定单位按照本通知第十五条、第十七条、第十八条、第十九条的规定进行鉴定。

3. 如果国家银行单位已经进行了直接司法鉴定并收到司法补充鉴定决定或重新鉴定决定，则应按照本条第一款、第二款规定的程序和手续进行。

4. 如果直接委托国家银行司法鉴定人进行补充鉴定或重新鉴定，被直接委托的司法鉴定人应按照本通知第十一条第三款规定的程序和手续接受补充鉴定或重新鉴定决定，并按照本通知第十六条、第十七条、第十八条、第十九条的规定进行鉴定。

如果直接委托国家银行司法鉴定人参与由委托人成立的司法鉴定小组，司法鉴定人应按照委托人和司法鉴定小组的分工进行鉴定。

5. 如果直接委托国家银行主持或合作进行补充鉴定或重新鉴定，指定单位应按照本通知第十条第四款、第五款规定的程序和手续接受委托，并按照本通知第十条第四款、第五款的规定进行鉴定。

6. 如果重新鉴定假币，应按照刑事诉讼法的规定进行。

a) 如果直接委托国家银行，重新鉴定假币必须由其他司法鉴定人进行，并按照本条第一款、第二款、第三款规定的程序和手续接受委托并进行鉴定；

b) 如果直接委托国家银行司法鉴定人，被直接委托的司法鉴定人应按照本条第四款的规定接受委托并进行鉴定；

c) 如果直接委托国家银行主持或合作，指定单位应按照本条第五款的规定接受委托并进行鉴定。

条13. 法庭鉴定委员会

1. 根据第33条第1款的规定收到法庭鉴定请求时，由国家银行的法庭鉴定委员会执行鉴定工作。

2. 国家银行监察局是负责选择法庭鉴定委员会成员的参谋单位，将组织人事部提交给国家银行行长关于根据本通知附录2成立法庭鉴定委员会的决定。

3. 法庭鉴定委员会的结构和运作原则按照第105/2025/QH15号法律第33条第3款以及政府对第33条第4款的详细规定来实施。

法庭鉴定委员会依据本通知规定的程序和手续，在确保遵守法庭鉴定委员会运作原则的前提下进行鉴定审查。

条14. 货币、银行业务和外汇领域内法庭鉴定的程序和手续

1. 鉴定准备。

2. 执行鉴定。

3. 鉴定结论。

4. 建立、交接和保存鉴定档案。

条15. 国家银行被要求鉴定时的鉴定准备工作

1. 分配法庭鉴定人员

自收到鉴定请求决定或执行鉴定任务的文件之日起三个工作日内，被要求或分配执行鉴定任务的单位有责任：

a) 选择并分配具有与鉴定内容相匹配的专业知识和技能的法庭鉴定人员；

b) 如需任命额外的法庭鉴定员或认可额外的鉴定人员以处理特定案件，被要求或分配执行鉴定的单位应选择符合本通知第5条规定标准的人选，并根据政府对第105/2025/QH15号法律第11条第8款、第14条第8款以及本通知第6条、第7条的规定建立任命和认可的文件；

c) 如分配两名或以上法庭鉴定人员，被要求或分配执行鉴定的单位必须设立鉴定小组，并指定负责人协调鉴定工作。

2. 交接鉴定请求档案

法庭鉴定人员应与鉴定请求人合作，按照以下规定交接鉴定请求档案：

a) 鉴定请求档案的交接、拆封必须形成交接、拆封记录，详见本通知附录3、附录4。对于通过邮政服务发送的鉴定请求档案，拆封时必须按编号记录；

b) 在电子环境中交接鉴定请求档案应遵循相关法律法规及国家银行关于电子文件和数据交换的规定；

c) 法庭鉴定人员应与鉴定请求人合作，按照上述a、b项的规定交接鉴定请求档案；

d) 在鉴定过程中，如未获得完整的鉴定请求档案或需要补充档案作为鉴定基础，则法庭鉴定人员应要求鉴定请求人提供必要的补充档案以完成鉴定。

3. 法庭鉴定人员必须制定鉴定大纲，包括以下基本内容：

a) 确定鉴定对象、鉴定要求、鉴定范围和鉴定期限；

b) 确定鉴定方法；

c) 确定在执行鉴定时应用的专业标准；

d) 确定执行鉴定所需的设备、工具和其他必要条件（如有）；

e) 确定鉴定报酬、鉴定补助、出庭费用及其他相关法律规定费用。

条16. 准备鉴定针对直接请求国家银行司法鉴定人的情况

1. 国家银行被直接请求的司法鉴定人有责任按照本通知第15条第2款、第3款的规定准备鉴定。

2. 对于决定直接请求国家银行的司法鉴定人参与由请求方成立的司法鉴定小组，被请求人应根据请求方或司法鉴定小组的分工进行准备。

条17. 实施司法鉴定

司法鉴定人实施鉴定如下：

1. 审查、研究鉴定要求的内容以实施鉴定，具体为：

a) 明确鉴定对象和鉴定要求内容；

b) 研究、分析已提供的司法鉴定请求档案；

c) 比较、对照鉴定对象和鉴定要求内容与专业标准规定；

d) 根据鉴定要求内容明确、具体地提出专业结论。

2. 在鉴定过程中出现新的内容或问题时，应及时书面通知请求方以便统一解决办法。

3. 司法鉴定人必须及时、完整、真实地通过书面或电子数据记录整个鉴定过程，详见附录05，随本通知发布。

4. 收到请求方关于停止鉴定工作的书面通知后，司法鉴定人应终止鉴定工作并在书面或电子数据记录中注明此情况。

条18. 鉴定期限

1. 鉴定期限：

a) 最长9天，用于根据刑事诉讼法律规定鉴定假币的情况；

b) 最长一个月，用于鉴定国家银行发行的纸币和硬币的情况；

c) 最长一个月，用于鉴定外汇活动和黄金交易业务；存款保险和反洗钱的情况；

d) 最长两个月，用于鉴定银行业务，包括存款接收；信贷提供和账户支付服务供应等业务；

e) 最长三个月，用于涉及两个（2）至四个（4）不同鉴定内容的货币领域、银行业务和外汇业务的情况，如本通知第3条规定，或者性质复杂或工作量大的情况；

f) 最长四个月，用于涉及五个（5）以上不同鉴定内容的货币领域、银行业务和外汇业务的情况，如本通知第3条规定，或者性质特别复杂或工作量特别大的情况。

2. 本条第1款规定的鉴定期限从司法鉴定人收到完整的司法鉴定请求档案之日起计算，该档案是根据司法鉴定请求决定提出的。

3. 如果需要补充司法鉴定请求档案，则从司法鉴定人提出补充请求或要求之日起到收到完整补充档案之日止的时间不计入鉴定期限。

4. 如未能在鉴定期限内完成鉴定工作，在提交鉴定结论前至少24小时，司法鉴定人应根据《法律》第105/2025/QH15号第30条第5款的规定向请求方申请延长鉴定期限。

条19. 鉴定结论

1. 法官鉴定人员仅对属于本通则第三条规定的货币、银行业务和外汇领域司法鉴定目录中的内容以及根据本通则第九条规定适用于该领域的司法鉴定活动的专业标准进行鉴定结论。

2. 根据本通则第十七条规定的司法鉴定结果，法官鉴定人员就每个具体的鉴定要求作出明确、具体的结论。

3. 司法鉴定结论按照本通则附件六的规定。

4. 如果请求人直接请求国家银行的法官鉴定人员进行司法鉴定，则司法鉴定结论必须有法官鉴定人员的签名并注明其姓名。使用电子签名在司法鉴定结论中应遵循有关电子交易的法律规定。

5. 如果请求人请求国家银行指派法官鉴定人员，则司法鉴定结论必须有法官鉴定人员的签名并注明其姓名，并且有国家银行确认签名。

6. 如果请求国家银行根据法律第105/2025/QH15号第二十八条第一款规定进行司法鉴定，则除了法官鉴定人员的签名和姓名外，国家银行区域代表还应在司法鉴定结论上签字并盖章。

7. 如果请求国家银行根据法律第105/2025/QH15号第二十八条第二款规定进行司法鉴定，则除了法官鉴定人员的签名和姓名外，国家银行代表还应在司法鉴定结论上签字并盖章。

8. 如果请求国家银行根据法律第105/2025/QH15号第二十八条第四款规定主持司法鉴定，则除了法官鉴定人员的签名和姓名外，参与合作组织负责人及国家银行代表还应在司法鉴定结论上签字并盖章。

如果请求国家银行根据法律第105/2025/QH15号第二十八条第四款规定配合进行司法鉴定，则除了法官鉴定人员的签名和姓名外，负责组织的组织负责人及国家银行代表还应在司法鉴定结论上签字并盖章确认国家银行的责任部分。

9. 如果成立鉴定委员会进行司法鉴定，则除了法官鉴定人员的签名和姓名外，鉴定委员会成立决定权人还应在司法鉴定结论上签字并盖章。

10. 根据本条规定的司法鉴定结论必须在请求人的要求期限内交付给请求人，并提交给国家银行（通过国家银行监察局）以监督鉴定执行情况。

条20. 建立、移交、保存司法鉴定档案

1. 货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定档案的建立、移交、保管和保存应遵守文书和档案管理法律法规以及司法档案和文件的保存期限规定。

2. 法官鉴定人员、鉴定小组负责人和鉴定委员会主席应建立司法鉴定档案，包括以下文件：

a) 根据法律第105/2025/QH15号第二十九条第一款规定的要求鉴定档案；

b) 国家银行关于实施司法鉴定任务的文件；

c) 被指定进行司法鉴定单位关于分配或指派法官鉴定人员进行鉴定或成立鉴定小组的决定；

d) 移交、接收、开启封存鉴定要求档案的记录；

đ) 鉴定大纲；

e) 与租赁设备、工具和其他必要条件相关的鉴定实施档案（如有）；

g) 记录鉴定过程或电子数据存储介质的文件；

h) 成立鉴定委员会的决定（如有）；

i) 鉴定照片（如有）；

k) 鉴定结论、补充鉴定结论（如有）、重新鉴定结论（如有）；

l) 根据鉴定类型特殊需要的其他文件（如有）；

m) 与鉴定相关的其他文件（如有）。

3. 移交司法鉴定档案：

a) 法官鉴定人员将自己建立的司法鉴定档案移交给本单位保管和保存，按照本条第一款规定；

b) 鉴定小组建立的司法鉴定档案移交给被分配为鉴定小组负责人和协调员的单位保管和保存，按照本条第一款规定；

c) 鉴定委员会建立的司法鉴定档案移交给被分配为鉴定委员会主席的单位保管和保存，按照本条第一款规定。

4. 接收司法鉴定档案的国家银行下属单位应按照本条第一款规定负责保管和保存。

5. 利用司法鉴定档案：

a) 接收司法鉴定档案的国家银行下属单位应按有权机关的要求出示司法鉴定档案；

b) 法官鉴定人员可以利用司法鉴定档案来支持鉴定、解释和陈述司法鉴定结论。

条 21. 报告制度

1. 每月20日前，被委托或被指派进行司法鉴定的单位，有成员被指定为主持人或协调人的鉴定小组单位，有成员是鉴定委员会主席的单位，指派司法鉴定人员的单位应以书面形式报告鉴定进展、结果、困难、障碍、建议和意见（如有），按照本通知附件7的要求，提交国家银行（通过国家银行监察局）汇总，并在每月25日前向国家银行行长报告。

2. 每年12月20日前，组织人事部、国家银行学院、被委托或被指派进行司法鉴定的单位，有成员被指定为主持人或协调人的鉴定小组单位，有成员是鉴定委员会主席的单位，指派司法鉴定人员的单位应以书面形式报告年度鉴定工作进展、结果，以及奖励建议（如有），按照本通知附件8的要求，提交国家银行（通过国家银行监察局）。

3. 每年12月31日前，国家银行监察局应对货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定组织和活动进行总结和评估，并将报告呈交国家银行行长，按相关规定报送司法部。

节 4

司法鉴定费用、制度和政策

在司法鉴定活动中

条 22. 司法鉴定费用、制度和政策

1. 司法鉴定费用

a) 根据司法鉴定委托决定实施的鉴定费用，按照有权机关和国家银行的规定编制预算、支付和决算；

b) 国家银行各下属单位负责人根据已执行的司法鉴定委托决定和实际需求预测，与财务会计部、办公室合作，安排必要的资金和其他条件，确保货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定活动顺利进行。

2. 司法鉴定活动中的制度和政策

a) 国家银行工作人员和职员进行的司法鉴定活动属于公务行为，由直接管理机构按照《第105/2025/QH15号法律》第四十一条第二款和相关法律规定保障时间和其他必要条件； b) 对于在司法鉴定活动中表现突出的国家银行工作人员和职员；司法鉴定人员；国家银行下属单位中表现突出的人员，国家银行行长将根据其权限和奖励法律予以奖励；

c) 国家银行各下属单位负责人与组织人事部合作，向国家银行行长提出对本单位出色完成司法鉴定任务的司法鉴定人员给予奖励的建议，依据奖励法律；

d) 根据实际情况，国家银行对国家银行的司法鉴定人员制定其他制度和政策，吸引专家参与特定时期的司法鉴定活动，按照组织人事部的指导进行；

đ) 完成兼职司法鉴定任务出色的国家银行工作人员和职员将优先安排工作，发展职业并在规划、培训、任命和重新任命工作中得到照顾，依照政府规定。

（d）国家银行的公务员、职员完成所分配的司法鉴定任务表现良好者，将优先安排工作，发展职业并在规划、培训、任命、重新任命工作中依照政府规定予以考虑。

节 五

相关单位和个人的责任

第二十三条 银行保险监督管理机构的责任

一、负责银行保险监督管理机构司法鉴定工作的管理：接收根据《法律》第105/2025/QH15号第28条第2款规定的银行保险监督管理机构的司法鉴定委托决定；或者根据《法律》第105/2025/QH15号第28条第4款规定，由银行保险监督管理机构主持或配合进行；提出建议并提交银行保险监督管理机构行长批准银行保险监督管理机构下属单位执行司法鉴定；提出选择司法鉴定委员会成员的建议；按照本通知的规定接收司法鉴定结论。

二、作为联系点，与银行保险监督管理机构相关单位合作研究，并向银行保险监督管理机构行长提出建议：

（一）根据本通知第六条第5款的规定重新颁发司法鉴定人员证书；确认、撤销确认或更改司法鉴定组织的信息，该信息属于银行保险监督管理机构管理权限范围内的案件；审查、更新并向司法部发送司法鉴定组织名单；

（二）处理新出现的问题、司法鉴定人员、司法鉴定小组和司法鉴定委员会遇到的困难和障碍；

（三）根据授权检查、监督和解决涉及货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定活动的申诉和控告；与司法部合作进行司法鉴定活动的检查和监督工作；

（四）每年基于本通知第二十一条规定的单位提出的奖励建议，与人事组织部门合作，及时向银行保险监督管理机构行长提出对在司法鉴定活动中表现突出的银行保险监督管理机构下属单位、司法鉴定人员、银行保险监督管理机构工作人员给予奖励的建议。

三、根据本通知第六条第2款、第3款、第4款和第6款的规定实施司法鉴定人员证书的发放和收回。

四、与人事组织部门合作，审查并推荐符合标准的人选以任命为司法鉴定人员，并确认在货币、银行业务和外汇领域内从事司法鉴定工作的人员。

五、根据本通知第二十四条第1款的规定执行其他任务。

第二十四条 银行保险监督管理机构相关单位的责任

一、银行保险监督管理机构各单位

（一）根据职能和任务（除区域银行外），提供专业指导，支持货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定活动；

（二）根据法律规定，对分配到的司法鉴定委托决定进行司法鉴定；指派司法鉴定人员按法律规定进行鉴定；

（三）汇总司法鉴定所需的费用需求，将其纳入单位收入支出计划，并提交财务会计部门汇总，按照规定报告给有权限的上级；按照国家和银行保险监督管理机构的规定，完成司法鉴定费用的结算和决算；

（四）与人事组织部门合作，建立符合职能和任务要求的司法鉴定人力资源；

（五）与银行学院合作，培训和提升司法鉴定法律知识和业务技能，符合职能和任务要求；

（六）按照本通知的规定履行报告制度；

（七）对其单位内的司法鉴定人员提出奖励建议；

（八）根据本通知的规定执行其他任务。

二、区域银行

（一）选择并审查其单位内符合规定标准的人员，以提出任命、重新任命、免职和更改司法鉴定人员信息的建议；并提出确认、撤销确认或更改其单位内司法鉴定人员信息的建议；

（二）接收并执行根据《法律》第105/2025/QH15号第28条第1款规定的银行保险监督管理机构的司法鉴定委托决定；

（三）按照本通知的规定履行报告制度；

（四）对其单位内的司法鉴定人员提出奖励建议。

三、人事组织部门

（一）提出建议并提交银行保险监督管理机构行长批准司法鉴定人员的任命、重新任命、免职和更改信息；确认、撤销确认或更改其单位内司法鉴定人员信息；审查、更新并向司法部发送司法鉴定人员名单；根据本通知的规定成立司法鉴定委员会；

（二）主持并与银行保险监督管理机构监察部门和其他单位合作，审查并巩固货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定人员队伍；

（三）根据本通知第二十二条的规定，制定其他制度和政策，以支持银行保险监督管理机构的司法鉴定人员，吸引专家参与货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定活动。

四、银行学院主持并与人事组织部门、银行保险监督管理机构监察部门和其他银行保险监督管理机构单位合作，对货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定人员进行法律知识和业务技能培训。

五、财务会计部门

（一）提出建议并提交有权机关发布货币、银行业务和外汇领域内的司法鉴定费用定额（如有）；指导按照国家和银行保险监督管理机构的规定编制预算、支付和决算司法鉴定费用（如有）；

（二）提出建议并提交有权机关规定属于银行保险监督管理机构管理权限范围内的货币、银行业务和外汇领域内的司法鉴定组织的物质基础、设备和技术手段条件（如有）。

六、办公室按照规定在银行保险监督管理机构官方网站上公布司法鉴定人员和司法鉴定组织名单。

条 25. 鉴定人员的责任

1. 遵守司法鉴定程序和手续；在货币、银行业务和外汇领域司法鉴定活动中遵守专业标准，按照本通知的规定执行，并根据第24条《法律》第105/2025/QH15号的规定履行权利和义务。

2. 司法鉴定人根据《法律》第12条第105/2025/QH15号的规定行使权利和履行义务。

3. 根据案件的鉴定人员根据《法律》第15条第105/2025/QH15号的规定行使权利和履行义务。

4. 参加规定的法律知识和司法鉴定业务培训课程。

5. 向直接管理单位负责人报告司法鉴定的进度和结果，以执行本通知第21条规定的报告制度。

第三章

实施条款

条 26. 生效日期

1. 本通知自2026年5月1日起生效，并取代2020年11月16日由国家银行行长发布的第14/2020/TT-NHNN号通知关于货币和银行业司法鉴定的规定。

2. 如本通知引用的法律法规被修改、补充或替代，则按修改、补充或替代后的规定执行，但不包括本通知第27条的规定。

条 27. 过渡条款

1. 在本通知生效前已接受并进行司法鉴定的鉴定人员和鉴定小组，根据司法鉴定请求决定继续按照第14/2020/TT-NHNN号通知的规定进行鉴定，并根据《司法鉴定法》第13/2012/QH13号（经第56/2020/QH14号法律修正）的规定处理鉴定费用和鉴定补助金。

2. 对于在本通知生效前已由国家银行（通过组织人事部）、国家银行地区接收的司法鉴定员任命、免职、颁发、重新颁发、收回鉴定员证以及确认案件鉴定人员的档案，将继续按照《司法鉴定法》第13/2012/QH13号（经第56/2020/QH14号法律修正）和第14/2020/TT-NHNN号通知的规定办理。

条 28. 组织实施

国家银行各机构负责人负责组织实施本通知。

附件一

（随第06/2026/TT-NHNN号通知发布，国家银行行长2026年4月29日）

 

专业活动时间确认书

公务员、职员

敬启者：……（3）……

……（1）……确认以下公务员、职员的专业活动时间如下：

1. 先生/女士：……

- 出生日期：……

- 个人识别码/护照号码：……

- 发放日期：……发放地点：……

- 工作单位：……（4）……

- 专业资格：……（5）……

- 专业活动时间：……年……月（包括在……（4）……的工作时间和在其他单位……（6）……工作的……年……月，如有）。

2. 先生/女士：……

- 出生日期：……

- 个人识别码/护照号码：……

 

发放日期：……发放地点：……

- 工作单位：……（4）……

- 专业资格：……（5）……

- 专业活动时间：……年……月（包括在……（4）……的工作时间和在其他单位……（6）……工作的……年……月，如有）。

 

_______________

（1）确认单位名称。

（2）确认单位所在地名省、市。

（3）如为补任司法鉴定员或确认案件鉴定人员的情况，填写“组织人事部”（适用于国家银行及其地区的各单位）。

（4）填写申请人所在单位（部门、处室）名称。

（5）填写最高专业资格。

（6）填写在国家银行或其他单位工作的时间。

（7）单位负责人签名盖章

附件二

（随第06/2026/TT-NHNN号通知发布，国家银行行长2026年4月29日）

决定

关于成立司法鉴定委员会

 

越南国家银行行长

 

根据《越南国家银行法》第46/2010/QH12号；

根据《司法鉴定法》第105/2025/QH15号；

根据《金融机构法》第32/2024/QH15号（经第96/2025/QH15号法律修正）；

根据政府第/2026/NĐ-CP号法令关于《司法鉴定法》的实施细则和办法；

根据政府第26/2025/NĐ-CP号法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构；

根据……号司法鉴定请求决定……年……月……日……；

组织人事部建议。

决定

 

条 1. 成立司法鉴定委员会，根据……年……月……日……号鉴定请求决定进行司法鉴定，包括以下人员：

(1) 先生（女士）……(1) - 主席；

(2) 先生（女士）……(1) - 成员；

(3) 先生（女士）……(1) - 成员；

(4) ………………………………………………………………………..

条 2. 根据本决定第1条规定的司法鉴定委员会按照法律规定实施司法鉴定。

条 3. 本决定自签署之日起生效。

条 4. 办公室主任、组织人事部负责人、国家银行各相关单位负责人及本决定第1条所列个人负责执行本决定。/

 

 

(1) 记录姓名、职务和司法鉴定人证书编号（如有）。

附件3

（适用于直接交接的情况）

（随同2026年4月29日国家银行行长发布的第06/2026/TT-NHNN号通知发布）

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交接记录

司法鉴定请求文件交接

今天，在……时……分……月……年……在……(1)……

我们包括：

1. 司法鉴定请求人：

- 先生（女士）

- 先生（女士）……；工作单位、职务或个人识别号码/护照号码

- 先生（女士）……；工作单位、职务或个人识别号码/护照号码

进行司法鉴定请求文件的交接，包括：

(1) 司法鉴定请求决定号……(3)……

(2) 相关信息、材料、物品（如有）……(4)……

(3) 鉴定对象（如有）……(4)……

(4) 样品：

本记录已向上述人员宣读，同意内容并在下方签字确认。本记录制成两份，每方保留一份，具有同等效力。

交接完成时间为……时…………月……/……/……。

司法鉴定请求人

_______________

(2) 接收司法鉴定请求文件的机关或单位名称。

(3) 记录决定号、日期、月份、年份；决定类型（补充鉴定、重新鉴定）；请求司法鉴定的机关名称/有权请求司法鉴定的人姓名。

(4) 具体记录交接的信息、材料、物品、样品名称、种类、数量、编号、日期、主要内容等。

(5) 具体记录鉴定对象、材料、物品的保管方式。

(6) 具体记录信息、材料、物品、样品、鉴定对象的状态：按规定认证的照片副本等。

附件4

（适用于通过邮政寄送的情况）

（随同2026年4月29日国家银行行长发布的第06/2026/TT-NHNN号通知发布）

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交接记录

开启司法鉴定请求文件封存

今天，在……时……分……月……年……在……(1)……

 

我们包括：

1. 代表……(2)：

- 先生（女士）

- 先生（女士）……；工作单位、职务或个人识别号码/护照号码

- 先生（女士）……；工作单位、职务或个人识别号码/护照号码

开启司法鉴定请求文件封存如下：

1. 邮件/包裹信息（编号）：……(3)……

2. 邮件/包裹状态：……(4)……

3. 开启封存后包含的司法鉴定请求文件：

a) 司法鉴定请求决定号……(5)……

b) 相关信息、材料、物品（如有）……(6)……

c) 鉴定对象（如有）：……(6)……

d) 样品：……(6)……

e) 交接时对鉴定对象、相关材料、物品的保管方式

g)

开启封存完成时间为……时…………月……/……/……。

见证人

_______________

 

(1) (2) 开启封存的机关或单位名称。

(3) 记录邮件/包裹编号、发送日期、月份、年份；发件人姓名、地址；收件人姓名、地址。

(4) 记录邮件/包裹外部状态（完好、破损、变形、破裂、潮湿等）。

(5) 记录决定号、日期、月份、年份；决定类型（补充鉴定、重新鉴定）；请求司法鉴定的机关名称/有权请求司法鉴定的人姓名。

(6) 具体记录交接的信息、材料、物品、样品名称、种类、数量、编号、日期、主要内容等。

(7) 具体记录鉴定对象、材料、物品的保管方式。

(8) 具体记录信息、材料、物品、样品、鉴定对象的状态：按规定认证的照片副本等。

(9) 具体记录开启封存时收到的文件、鉴定对象、信息、材料、物品、样品（名称、种类、数量、编号、日期、主要内容及其状态，符合法律规定的要求：按规定认证的照片副本等）。对于样品，需详细记录样品状态和保存形式。

附件5

（随同2026年4月29日国家银行行长发布的第06/2026/TT-NHNN号通知发布）

（由越南国家银行行长于2026年4月29日发布的第06/2026/TT-NHNN号通知附带发布）

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文件

记录司法鉴定过程

司法鉴定组/我/我们包括：

- …(1) 根据……于……年……月……日作出的……第……号决定，被任命为司法鉴定人或根据案件确认为司法鉴定人；司法鉴定人证号：……

- …(1) 根据……于……年……月……日作出的……第……号决定，被任命为司法鉴定人或根据案件确认为司法鉴定人；司法鉴定人证号：……

- …………………………

根据……(2)……，司法鉴定组/我/我们进行了鉴定，并且鉴定过程如下：

1. 对第一项鉴定内容进行司法鉴定的过程 (3):

- 执行人：……(4)……

- 鉴定对象的状态、相关信息和材料：……(5)……

- 时间、地点：……(6)……

- 工作内容：……(7)……

- 进度：……(8)……

- 实施方法：……(9)……

- 鉴定结果：……(10)……

2. 对第二项鉴定内容进行司法鉴定的过程 (3):

- 执行人：……(4)……

- 鉴定对象的状态、相关信息和材料：……(5)……

- 时间、地点：……(6)……

- 工作内容：……(7)……

- 进度：……(8)……

- 实施方法：……(9)……

- 鉴定结果：……(10)……

3. 对要求鉴定内容进行司法鉴定的过程 (3):

- 执行人：……(4)……

- 鉴定对象的状态、相关信息和材料：……(5)……

- 时间、地点：……(6)……

- 工作内容：……(7)……

- 进度：……(8)……

- 实施方法：……(9)……

- 鉴定结果：……(10)……

_______________

(1) 司法鉴定人或根据案件确认的司法鉴定人的姓名。

(2) 应详细记录鉴定委托决定的编号、日期、月份、年份；类型（补充鉴定、初次鉴定、再次鉴定）；委托司法鉴定机关的名称或有权限进行诉讼程序的人员姓名。

(3) 根据鉴定委托决定中记载的鉴定要求内容。

(4) 记录直接执行司法鉴定的司法鉴定人。如果有两个或以上司法鉴定人，则应详细记录每个司法鉴定人的信息。

(5) 具体记录鉴定对象的状态、相关信息和材料，与鉴定要求内容相关。

(6) 按照时间顺序（年、月、日）和地点详细记录对鉴定要求内容进行鉴定的情况。

(7) 按照点(6)所述的时间顺序和地点详细记录已执行的工作。

(8) 按照点(6)所述的时间顺序和地点详细记录已完成的鉴定进度。

(9) 详细记录已使用的鉴定方法；在鉴定过程中使用的所有工具、机器、设备和服务。

(10) 按照点(6)所述的时间顺序和地点详细记录已取得的结果。

(11) 记录司法鉴定人制作记录文件的地方。

(12) 如果有两个或以上的司法鉴定人，则所有司法鉴定人都必须签名并写明姓名。

附件6

（随同2026年4月29日国家银行行长发布的第06/2026/TT-NHNN号通知发布）

司法鉴定结论

根据《越南国家银行法》第46/2010/QH12号；

根据《司法鉴定法》第105/2025/QH15号；

根据政府2025年2月24日发布的第26/2025/NĐ-CP号法令，规定国家银行职能、任务、权限和组织结构；

根据政府……号……年……月……日发布的关于实施《司法鉴定法》的具体规定和措施的第……/NĐ-CP号法令；

根据国家银行行长2026年4月29日发布的第06/2026/TT-NHNN号通知，关于货币、银行业务和外汇领域的司法鉴定规定；

根据……于……年……月……日作出的……第……号鉴定委托决定；(2)

根据……于……年……月……日作出的……第……号决定，任命司法鉴定人或根据案件确认为司法鉴定人；(3)

根据国家银行行长……年……月……日作出的……关于执行司法鉴定工作的文件；(4)

根据……于……年……月……日作出的……第……号决定，成立司法鉴定委员会/成立司法鉴定组/指派司法鉴定人；(5)

根据……提供的司法鉴定档案（交接/启封证明书第……号，……年……月……日）；(6)

司法鉴定委员会/司法鉴定组/司法鉴定人已经进行了鉴定，并得出以下结论：

I. 一般信息

1. 鉴定执行机构： (1)

2. 司法鉴定委员会/司法鉴定组/司法鉴定人的姓名：

- 先生/女士：……(7)……

- 先生/女士：……(7)……

3. 地址： (8)

4. 委托司法鉴定的人的姓名及鉴定委托文件编号 (9)

5. 确定鉴定对象的信息 (10)

6. 接收司法鉴定委托文件的时间：

a) 接受鉴定委托的时间 (11)

b) 交接/启封司法鉴定档案的时间 (12)

7. 鉴定要求的内容 (13)

8. 鉴定实施的方法 (14)

9. 鉴定实施的时间和地点 (15)

II. 鉴定结论

1. 第一项鉴定要求的内容

a) 法律依据 (16)

b) 从司法鉴定委托档案中获取的信息现状 (17)

c) 评价 (18)

d) 结论 (19)

2. 第二项鉴定要求的内容

a) 法律依据 (16)

b) 从司法鉴定委托档案中获取的信息现状 (17)

c) 评价 (18)

d) 结论 (19)

3. 第三项鉴定要求的内容

………

III. 完成鉴定的时间和地点

- 鉴定时间：从……到……

- 完成鉴定的地点：

- 本鉴定结论共……页，制成……份具有同等效力，并发送给：

+ 委托司法鉴定的人：……份；

+ 国家银行监察局：1份。

+ 存档：……份。

 

 

 

 

……确认 (21)

……（21）确认上述签名是被指派进行司法鉴定的人或司法鉴定委员会成员的签名。

（签字盖章）

 

……确认 (22)
（签字盖章）

_______________

（1）负责司法鉴定的单位名称。

（2）明确记载：鉴定请求决定的编号、日期；类型（补充鉴定请求、初次重新鉴定、第二次重新鉴定）；请求司法鉴定的机关名称或有权进行诉讼程序的人员姓名。

（3）明确记载：任命司法鉴定员决定的编号、日期；确认案件中司法鉴定员的决定的编号、日期。

（4）明确记载：指派（1）执行司法鉴定的决定的编号、日期。

（5）明确记载：国家银行行长关于成立鉴定委员会的决定的编号、日期；或者指派单位负责人关于成立鉴定小组或指派司法鉴定员的决定的编号、日期。

（6）明确记载请求司法鉴定的机关；如果是由有权进行诉讼程序的人员请求鉴定，则应明确其姓名和职务。

（7）记录鉴定委员会成员或司法鉴定员的姓名，司法鉴定员证号（如有）。

（8）明确记载实施鉴定的组织地址。

（9）明确记载请求司法鉴定的机关；如果是由有权进行诉讼程序的人员请求鉴定，则应明确其姓名和职务；鉴定请求、补充鉴定请求、重新鉴定请求的文书编号。

（10）明确记载被鉴定对象在鉴定请求决定中的名称、地址、成立许可证明、营业执照、法定代表人及其身份证号码或护照号码。

（11）具体记载国家银行监察局收到鉴定请求决定的时间。

（12）根据移交/接收/拆封鉴定请求司法鉴定文件的记录，具体记载时间。 请求司法鉴定。

（13）按照鉴定请求决定的要求具体记载。

（14）具体记载鉴定过程中使用的方法。

（15）简要记载鉴定过程的记录。

（16）详细记载与鉴定要求相关的所有规范性法律文件的名称、编号、日期。

（17）详细记载鉴定内容要求的案件信息，从研究鉴定请求文件的结果得出。

（18）依据鉴定要求的内容，结合研究结果，对照文件内容、鉴定对象、提供的信息、资料、物品、样本，参照第（16）项所述的相关规范性法律文件的具体规定，对鉴定要求的内容作出评价。

（19）明确具体地总结司法鉴定对象的专业内容，符合鉴定要求。

（20）每位司法鉴定员或案件司法鉴定人在其名字下签署。

（21）国家银行确认由国家银行指派的司法鉴定员或案件司法鉴定人的签名。

（22）对于请求国家银行进行鉴定的情况，以及国家银行主持或协助鉴定的情况，在鉴定结论中，国家银行签署并盖章。

附件七

（随同2026年4月29日国家银行行长第06/2026/TT-NHNN号通知发布）

关于……年……月司法鉴定工作的报告

（自上个月15日至本月14日）

敬启者：国家银行监察局

一、鉴定进展

二、困难、障碍、建议、意见

 

（1）执行司法鉴定的单位名称/鉴定小组主要负责人所在单位/鉴定委员会主席所在单位/主持或协助鉴定的单位

（2）明确记载鉴定请求决定的编号、日期、请求司法鉴定的机关。

（3）报告暂停、停止鉴定的原因及时间（如有）。

（4）报告按鉴定过程记录的鉴定进度和结果。

附件八

（随同2026年4月29日国家银行行长第06/2026/TT-NHNN号通知发布）

报告

……年度司法鉴定工作成果

（自上一年度12月15日至本年度12月14日）

敬启者：国家银行监察局

一、司法鉴定工作成果

1. 司法鉴定员的任命、再任命、免职、颁发、再次颁发和收回司法鉴定员证书；确认、撤销案件中司法鉴定员名单；变更司法鉴定员信息

1.1 司法鉴定员的任命、再任命、免职

- 任命司法鉴定员：……人。

- 再任命司法鉴定员：……人。

- 免职司法鉴定员：……人。

1.2 司法鉴定员证书的颁发、再次颁发、收回

- 颁发司法鉴定员证书：……人，其中：

+ 颁发新的司法鉴定人证：……人。

+ 补发司法鉴定人证：……人。

- 收回司法鉴定人证：……人。

1.3. 认可、撤销司法鉴定人的认可（按案件）

- 认可司法鉴定人（按案件）：……人。

- 撤销司法鉴定人的认可（按案件）：……人.

1.4. 变更司法鉴定人的信息：……人

变更司法鉴定人的信息：……人，其中：

- 司法鉴定人：……人。

- 按案件认可的司法鉴定人：……人。

2. 组织培训和提高司法鉴定人员的法律知识和业务技能 (1)

培训和提高司法鉴定工作的总课程数：……课程，其中：

- 参加培训的公务员人数：……人/课程。

- 培训内容：……

3. 关于组织实施司法鉴定的结果

3.1. 关于执行司法鉴定委托决定的情况

a) 在报告期内收到的司法鉴定委托决定总数：……决定，其中：

- 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

b) 在报告期内拒绝的司法鉴定委托决定总数（说明拒绝理由）：……决定（如有），其中：

- 第一次司法鉴定委托决定的数量：……

- 补充司法鉴定委托决定的数量：……

- 再次司法鉴定委托决定的数量：……

c) 在报告期内实施的司法鉴定委托决定总数：……，其中：

- 第一次司法鉴定委托决定的数量：……

- 补充司法鉴定委托决定的数量：……

- 再次司法鉴定委托决定的数量：……

d) 已作出司法鉴定结论的司法鉴定委托决定总数：……决定，其中：

- 报告期内完成并作出司法鉴定结论的司法鉴定委托决定总数：……决定，其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 上期结转并在报告期内完成并作出司法鉴定结论的司法鉴定委托决定总数：……决定，其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

e) 暂停的司法鉴定委托决定总数：……决定。（说明暂停原因）（如有）。

- 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

g) 被终止的司法鉴定委托决定总数：……决定

（说明每种情况终止的原因）。

h) 正在进行中的司法鉴定委托决定总数：……决定，其中：

- 报告期内正在进行的司法鉴定委托决定总数：……决定，其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 上期结转并在报告期内继续进行的司法鉴定委托决定总数：……决定，其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 报告具体进展情况，对于正在实施的司法鉴定委托决定。

3.2. 关于执行中国人民银行直接委托司法鉴定人的决定的情况（如有）

在报告期内收到的司法鉴定委托决定总数：……，其中：

a) 拒绝的司法鉴定委托决定数量（说明拒绝理由）：……（如有），其中：

- 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

b) 实施的司法鉴定委托决定数量：……，其中：

- 已作出司法鉴定结论的司法鉴定委托决定数量：……，其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 暂停的司法鉴定委托决定数量：……（说明暂停原因），其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 正在进行中的司法鉴定委托决定数量：……决定，其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

3.3. 关于执行中国人民银行主持的司法鉴定委托决定的情况（如有）

在报告期内收到的司法鉴定委托决定总数：……，其中：

a) 拒绝的司法鉴定委托决定数量（说明拒绝理由）：……（如有），其中：

- 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

b) 实施的司法鉴定委托决定数量：……，其中：

- 已作出司法鉴定结论的司法鉴定委托决定数量：……，其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 暂停的司法鉴定委托决定数量：……（说明暂停原因），其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

- 正在进行中的司法鉴定委托决定数量：……决定，其中：

+ 第一次司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 补充司法鉴定委托决定的数量：……决定

+ 再次司法鉴定委托决定的数量：……决定

3.4. 关于执行中国人民银行配合的司法鉴定委托决定的情况（如有）

报告期内接受的鉴定委托决定总数：……，其中：

a) 拒绝的鉴定委托决定数（说明拒绝理由）：……（如有），其中：

- 首次鉴定委托决定数：……个决定

- 补充鉴定委托决定数：……个决定

- 再次鉴定委托决定数：……个决定

b) 已实施的鉴定委托决定数：……，其中：

- 已出具鉴定结论的鉴定委托决定数：……，其中：

+ 首次鉴定委托决定数：……个决定

+ 补充鉴定委托决定数：……个决定

+ 再次鉴定委托决定数：……个决定

- 暂停实施的鉴定委托决定数：……（说明暂停理由），其中：

+ 首次鉴定委托决定数：……个决定

+ 补充鉴定委托决定数：……个决定

+ 再次鉴定委托决定数：……个决定

- 正在实施的鉴定委托决定数：……个决定，其中：

+ 首次鉴定委托决定数：……个决定

+ 补充鉴定委托决定数：……个决定

+ 再次鉴定委托决定数：……个决定

3.5 关于成立司法鉴定委员会的鉴定委托决定执行情况（如有）

4 总体评价

4.1 成效

4.2 局限性

第二部分 司法鉴定实施过程中的困难和问题

1 法律上的困难和问题

2 司法鉴定委托机关与实施机关之间的配合困难和问题

3 其他困难和问题

第三部分 建议和意见

 

 

（1）中国人民银行学院报告中国人民银行组织的法律知识和司法鉴定业务培训数据。

中国人民银行各机构报告以下数据：（i）参加中国人民银行组织的法律知识和司法鉴定业务培训；（ii）自行组织的培训（如有）。