联合通知第07-BTN/LB号关于执行1957年4月19日第001-SLT号法令禁止经济投机的通知

联合通则

关于执行第001-SLT号法令，禁止经济投机行为的指导

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为了确保物价稳定，促进生产，实现国家计划，恢复和发展国民经济，保护和鼓励正当商人，提高人民生活水平，政府发布了第001-SLt号法令，禁止一切经济投机行为。该法令在第七次会议上获得国会通过，并补充了第三条（由第104-SL/L6号法令宣布）。总理发布了第163-TTg号决定，规定了上述法令的实施细节。

联合部发布此通知，以指导各部门、各级执行上述文件。本通知取代1957年5月17日发布的第313-BTN/LB号通知。

一、定义：

第二条 法律对经济投机行为进行了定义。经济投机行为表现形式多样，但在当前形势下，政府规定以下五种常见且主要的情况被视为投机行为：

情况一：

利用或制造生产、分配、消费困难的机会，通过以下方式牟利：

- 收集囤积货物或拒绝、限制销售货物，导致市场供应紧张，推高商品价格，扰乱市场秩序；

一些投机行为的例子包括：

- 利用商品短缺或地区间价格差异，商贩自己或指使手下到各地搜寻其他商人的货物（私人商人、生产商）或国营贸易公司的货物，带回囤积，导致价格上涨或不合理提价。

- 商贩有库存，在商店里看到很多人需要购买时，拒绝、限制销售或设定高价，导致市场供应紧张或更加紧张。

- 生产商或加工商在市场供应紧张的情况下，擅自提高产品价格，尽管生产条件未发生变化。

- 农村生产商利用生产不足或歉收之机，收集更多农产品带回囤积，或购买原材料加工成商品囤积，以推高价格。

情况二：

超过国家规定的售价也视为投机行为。

国家定价是指由总理、商业部或地方行政委员会规定的售价。所有销售已定价的商品都必须按照规定的价格出售，无论其来源和成本如何。

情况三：

利用或伪造机关、团体介绍信购买国营贸易公司或其他国家机构（如自行车配件、电器、药品等）的商品进行转售牟利，均视为投机行为。

情况四：

生产商虚报申请分配原材料或加工服务，偷窃、减少国家机关提供的原材料，或以次充好，然后以高价出售或为自己生产商品。

情况五：

“使用宣传手段散布谣言，引起民众恐慌，旨在囤积商品牟利”的行为视为投机行为。一些无意或不负责任但并非出于牟利目的的言论不视为投机行为。

此外，在任何情况下，无论是个人还是国家机关工作人员，利用环境、职务或权力与上述人员勾结牟利的行为，均视为参与经济投机。

总的来说，任何利用或制造市场困难，扰乱市场秩序，不正当牟利，损害消费者利益，损害国民经济的行为均视为投机行为。

一些非投机行为的例子包括：

在一定分销条件下，商人可以为持续经营储备一定数量的商品。这种储备量是正常经营周转的一部分，根据每种商品的平均销售情况而定。在市场供应紧张时，当消费者询问购买时，不会拒绝、限制销售或提价。

或生产商可以根据计划储备一定数量的原材料，以保证在一定时间内连续生产，并得到工商部门的认可。

农民可以自行加工或委托他人加工自己的农产品，成品暂时留在家中未出售。

家庭可以储备一定数量的商品供一段时间内使用。

二、关于公布价格和标价问题：

为了防止商人自由抬高影响人民生活的主要商品价格，扰乱市场秩序，国家将逐步规定并公布这些商品的价格，并要求商人按标价销售，不论成本如何。

上述商品清单及售价将在公报上公布，并通过常规通讯方式广泛传播。

三、关于检查和记录问题：

每次需要检查人员、物品、住所并记录经济投机罪行时，指定人员应亲自负责检查，以避免可能造成不良影响的错误。

委托检查和记录必须严格限制，并仅针对以下人员逐案委托：

- 对于法院机关：县法院法官。

- 对于公安部门：区、市局的局长、副局长；各局的局长、副局长；县公安局、区、派出所的局长。

- 对于税务机关：科长、副科长、分局、支局；区和县的科长、副科长，以及专职管理人员。

- 对于工商机关：科长、副科长、区、局、总局。

在检查私人住宅或商人住宅时，必须严格按照现行程序进行，即必须有乡行政委员或街道办事处代表、房主或其代理人以及一名邻居在场。检查结束后，应由执行检查命令的人员和所有在场人员签字形成笔录。如果房主或其代理人拒绝签字，则应在笔录中明确注明原因。

需要明确上述所有程序仅适用于投机倒把案件的检查，而当税务干部执行税收方面的检查任务时，只需遵循本部门现有的专门程序。另一方面，在税务干部检查商贩、商店、仓库、工厂等所有受税务机关日常管理的工商业场所，以及在税务干部执行日常管理和监督、打击走私工作时，如发现投机倒把违法行为，当然无需另行获取特别授权即可直接形成笔录，无需像上述那样必须有乡行政委员或街道办事处代表和一名邻居在场。笔录中需注明：

- 关于税收违法事项，将由税务机关按照税收规定处理。

- 关于投机倒把积压物资的违法事项，将转交省或市行政委员会根据禁止投机倒把的规定进行裁决。

在这种情况下，经济投机倒把行为的审理不影响税收违规行为的审理。

需要注意的是，在当前农村和城市的情况下，对投机倒把的检查需要谨慎进行，仔细调查研究，坚决不盲目进行检查。

执行搜查命令的人员必须严格遵守搜查程序，违反搜查程序的行为将依法处理。

笔录制作四份：

- 一份留存于检查机关。

- 一份送交地方行政委员会（省或市）。

- 一份交给当事人。

- 一份送交法院（必要时）。

对于重大违法行为，需要逮捕犯罪嫌疑人，则必须在24小时内立即将犯罪嫌疑人押送到最近的公安机关或县级以上人民法院。

完成笔录后，违禁品均须移交给地方行政委员会暂存保管（第6条法令）。行政委员会可以指定贸易机构负责保管和保存，因为该机构相对具备条件。

如果认为违禁品属于易腐烂物品，如粮食、食品等，则检查机关必须在24小时内向地方行政委员会或省或市人民法院提出申请，要求立即通过出售或交给国家机构使用的方式处理，所得款项将存入银行，等待行政委员会或法院对违法行为的判决决定。

四、关于处罚问题：

条 3 规定，违反本法及与其共同犯罪的人，根据其罪行轻重，将受到警告；暂扣或永久吊销营业执照；罚款；或者起诉至法院。此外，违法货物将被部分或全部没收，或者被征购。

a) 省或市行政委员会的权限。

- 处理违法行为时，省或市行政委员会可以采取以下一种或多种处罚措施：

- 警告。

- 暂扣或永久吊销商业和手工业营业执照。

- 罚款最高可达一万元人民币。

除上述三种处罚外，行政委员会还可以对违法货物进行征购或部分或全部没收。

对于违反第三条规定的定价行为，行政委员会只能采取行政措施如警告、吊销营业执照、罚款等处罚。

此外，在必要时，行政委员会还可以建议将犯罪嫌疑人移交省或市人民法院审理。

行政委员会作出的警告、吊销营业执照和征购的决定是最终决定，违法者必须立即执行且不得申诉。

对于仅需罚款和没收货物而无需起诉到法院的违法行为，省或市行政委员会在作出罚款决定前应向犯罪嫌疑人解释清楚，如果他们接受行政委员会的处罚，则不再需要再次审理。如果犯罪嫌疑人在听取解释后仍不接受处罚，行政委员会将案件移交给省或市人民法院。此规定仅适用于处理经济投机违法行为。

b) 省或市人民法院的权限。

当公诉机关收到省或市行政委员会的建议时，受理经济投机案件的人民法院可以依据法令001-SLt的规定，采取以下处罚措施：

- 罚款从十万元到一百万元人民币。

- 判处一年至五年有期徒刑。

- 部分或全部没收或征购违法货物。

法院可以单独或同时采取以上三种处罚措施之一。

不论是行政还是司法处罚，违法货物都将被没收或征购。如果只没收一部分，剩余部分也将被征购。

省或市人民法院一审判决，如有上诉，由地区或市级中级人民法院终审判决。

c) 第四条规定：“自首者将得到适当的宽大处理”。

适当宽大处理意味着根据具体情况免除警告、吊销营业执照、起诉等处罚。或者减轻罪行：原本应判重刑的可改为轻刑，原本应判轻刑的可改为罚款，原本应判轻刑并罚款的可改为没收或征购违法货物，并适用缓刑。

5. - 违法货物销售问题

所有违法货物都必须交由省或市贸易公司分配到市场销售，除非某些易腐烂货物需要立即处理，如前所述。

征购违法货物的价格，或贸易公司支付没收货物价格的标准为：

- 国家管理的商品，扣除国有贸易公司的经营费用后的规定价格。

- 贸易公司收购的商品，按贸易公司的收购价计算。

- 主要地方生产和消费的产品，由省或市行政委员会决定价格。

- 尚无指导价格的商品，需征求商务部的意见。

在收到行政委员会的决定或法院宣布征购或没收的判决书后，已接收违法货物的贸易公司必须立即向省或市行政委员会指定的机构支付货款。

6. - 奖励问题

关于第九条法令中提到的奖励事项，应注意以下几点：

a) 受奖励的是那些帮助有权机关发现或抓获违法行为的人。

执行搜查、制作笔录或履行职责的公安、税务、工商、司法人员不得领取奖金。然而，如果这些部门的干部、员工在跟踪调查中发现了违法行为，也可以由各行业领导提议给予奖励（包括现金奖励）。

b) 奖金比例高低取决于功绩大小，区分困难程度，是否需要长时间调查跟踪，或仅仅是偶然事件。

c) 每起案件的奖金总额不得超过违法货物价值罚款总额的百分之二十五，减去税款和其他费用。如果一个案件中有多个获奖者，则每人奖金不超过三万元人民币。

功臣应在省或市行政委员会指定的工商机构领取奖金。

奖金支付应尽快完成。

各级应仔细研究本通知，制定周密实施计划。在执行过程中遇到任何困难或经验，应及时报告商务部。