通知2022年第9号关于对外汇进行管理的指导，针对面向外国人的电子游戏带奖经营活动

通知

关于对外国人参与的电子游戏赌博活动外汇管理的指导

涉及外国人的电子游戏赌博活动

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日《信贷组织法》 二零一七年十一月二十日关于修改和补充《商业银行法》若干条款的法律;

2005年12月13日颁布的《外汇管理条例》；2013年3月18日颁布的《关于修改和补充外汇管理条例若干条款的条例》；

根据二零二一年十二月二十七日政府第121/2021/NĐ-CP号法令关于对外国人参与的电子游戏赌博活动经营的规定；

根据 政府二零一七年二月十七日第16/2017/NĐ-CP号法令关于国家银行组织结构、职能、任务和权限的规定;

根据外汇管理司司长的建议；

国家银行行长发布关于对外国人参与的电子游戏赌博活动外汇管理的指导意见。 

第一章

总则

第一条 调整范围

本指导意见针对外国人参与的电子游戏赌博活动的外汇管理。

第二条 适用对象

1. 经营涉及外国人的电子游戏赌博活动的企业（以下简称企业）。

2. 获准在涉及外国人的电子游戏赌博活动场所进行游戏的个人（以下简称玩家）。

3. 在越南从事外汇业务并提供服务的商业银行和外资银行分行（以下简称获准银行）。

与涉及外国人的电子游戏赌博活动有关的其他组织和个人。

第二章

对涉及外国人的电子游戏赌博活动的外汇管理

第三条 接受和使用外币奖金

玩家可以接受外币奖金并按照以下方式使用：

1. 玩家以现金形式接收外币奖金的情况：

a) 可以将外币奖金卖给获准银行兑换成越南盾；

b) 可以通过获准银行将外币现金奖金转移至国外；

c) 可以由获准银行确认，允许携带外币现金奖金出境，依据本通知第十一条第一款规定；

d) 可以将外币现金奖金存入玩家在获准银行开设的外币结算账户。

2. 玩家以转账形式接收外币奖金的情况：

a) 可以将外币奖金从企业专用外币账户（根据本通知第六条规定）转到玩家在获准银行开设的外币结算账户；

b) 可以将外币奖金从企业专用外币账户转到玩家在国外开设的账户。

玩家可以委托企业联系获准银行执行本通知规定的外币存款、转账以及申请携带外币现金出境确认书等交易。

第四条 约定货币

1. 约定货币面值可以用越南盾或可兑换的外币表示。企业应将约定货币面值转换为越南盾或各种外币。转换汇率依据企业在获准银行开设专用外币账户当日该银行公布的汇率。如交易日为节假日，则转换汇率依据最近一个工作日的汇率。

2. 玩家可以在未用完或中奖金额为约定货币的情况下将其兑换为外币或越南盾，并可以使用从约定货币兑换而来的外币执行本通知第三条规定的交易。

条 5. 收支外汇和相关外汇活动的范围适用于企业

1. 经国家银行越南国家银行（以下简称国家银行）批准取得外汇收支和相关外汇活动许可证（以下简称许可证）的企业，可以进行以下活动：

a) 从销售约定货币中收取外币现金；

b) 从具有直接从玩家处收取外币现金功能的游戏机中收取外币现金；

c) 从玩家在境外或经许可的越南银行开设的外币结算账户转账到企业的专用外币账户；

d) 向中奖玩家支付外币现金或转账奖金；

e) 向玩家在经许可的越南银行开设的外币结算账户或向玩家境外账户转账剩余外币，在玩家未使用完约定货币的情况下；

f) 从企业的专用外币账户向玩家境外账户转账剩余外币，在玩家未使用完从境外转入企业的专用外币账户的外币的情况下；

g) 其他外汇活动：开设和使用专用外币账户；保留外币现金库存；确认玩家中奖金额。

2. 涉及与接壤国家货币的收付及相关外汇活动，按照国家银行与接壤国家中央银行之间的双边结算协定执行。企业在接壤国家货币范围内获得国家银行发放的许可证，按本条第1款规定执行。

条 6. 开设和使用专用外币账户

获得国家银行许可证的企业必须为每种外币在一家经许可的银行开设一个专用账户，以服务于一个电子游戏机有奖销售点的经营活动，并进行如下外币收付交易：

一、收入：

a) 在从销售约定货币、游戏机有奖销售超出规定的库存外币现金收入时，将外币现金存入账户；

b) 从玩家在境外或经许可的越南银行开设的外币结算账户转账；

c) 根据本通知第七条第二款的规定，从企业的外币结算账户转账，以满足支付奖金、支付剩余外币（根据本条第二款a、b项规定）或提取外币现金（根据本条第二款c项规定）的需求。

二、支出：

a) 向玩家在经许可的越南银行或境外开设的外币结算账户支付奖金或未使用完约定货币的情况；

b) 向玩家境外账户支付剩余外币，在玩家未使用完从其境外账户转入企业的专用外币账户的外币的情况下；

c) 提取外币现金，以维持按规定在第八条第一款中的外币现金库存量；

d) 向经许可的银行出售外币；

e) 按照本通知第七条第一款的规定，向企业的外币结算账户转账。

条7. 外币账户间划转

1. 企业可以从专用外币账户向在获准银行开设的外币结算账户划转外币。

2. 若现金外币库存和专用外币账户余额不足以满足支付需求或满足规定于第六条第2款a、b、c项的通知中的现金外币提取需求，企业可以从外币结算账户向专用外币账户划转外币。

条8. 现金外币库存

1. 企业可以在每个电子游戏机营业场所（许可证上注明）保留一定数量的日常现金外币库存，以满足支付奖金和未使用完约定货币的现金外币支付需求。

2. 在有外币现金收入超过库存限额的次工作日，企业必须将超出库存限额的外币现金存入在获准银行开设的专用外币账户。

条9. 借记卡支付

作为接受机构的企业可以接受玩家的借记卡购买参与带有奖励的电子游戏的约定货币。企业从支付卡组织接收的货币为越南盾。

第三章

相关组织和个人的责任 对于面向外国人的带有奖励的电子游戏经营活动 对外国人的奖励

条10. 国家银行省、市分行的责任

1. 指导获准银行和辖区内企业遵守本通知及有关法律法规的规定。

2. 监督检查辖区内企业的外汇收支及其他外汇活动。如发现违反许可证规定和本通知规定的违法行为，省级或市级国家银行分行应依法处理或上报有权机关处理。

3. 协同相关机构、组织和个人执行反洗钱措施，防止在带有奖励的电子游戏中发生洗钱行为。

条11. 获准银行的责任

1. 根据本通知附件一的要求，审核并控制由玩家或企业提供的用于办理现金外币存入账户、外币转账以及确认玩家带出境外外币数额的文件和凭证。

确认带出境外现金外币的证明仅在自签发之日起三十日内有效。

2. 保存与外汇交易相关的文件和凭证，符合本通知及有关法律法规的规定。

3. 发现企业或玩家违反本通知的行为，及时报告所在省、市国家银行分行，以便采取相应措施。

4. 遵守本通知及有关法律法规关于反洗钱的规定。

5. 根据本通知第十二条第七款的规定向企业出售外币。

条 12. 企业的权利和义务

1. 公示法定货币与越南盾及各种外币之间的兑换汇率。

2. 按照本通知附件2规定的格式确认中奖、支付奖金、将法定货币兑换给玩家，并提供相关文件和凭证，对奖金和法定货币兑换金额的合法性承担法律责任，作为银行根据本通知第3条规定允许携带、转移外币出境或存入玩家账户的依据。

中奖确认书、奖金支付书、法定货币兑换书仅在自发行之日起三十日内有效，限使用一次。

3. 在办理将外币现金存入专用外汇账户以及出售、转移外币业务时，向有权银行出示所有相关文件和凭证。

4. 按照相关法律规定执行记录、统计和保存凭证制度。

5. 制定内部管理和控制制度，以规范针对外国玩家参与的电子游戏有奖活动中的外汇收入和支出，至少包括以下内容：外汇收支流程；确保符合反洗钱规定并保障经营过程中所获现金安全的外汇收入和支出监控流程；相关部门和个人的职能、任务和权限。

6. 严格遵守许可证规定、本通知规定、反洗钱法律规定及相关法律法规。

7. 当库存外币现金余额、专用外汇账户和外币结算账户上的外汇余额不足以满足支付需求或提取外币现金以支持电子游戏有奖经营活动时，企业可以从开设专用外汇账户的有权银行购买外汇，需提供确保交易合法有效的证明文件。

条 13. 玩家的责任

玩家必须严格遵守本通知和相关法律法规的规定。

第四章 实施细则

组织实施

条 14. 报告制度

企业须于每季度前一个月的十日前，书面报告其外汇收入、支出及其他外汇活动情况（按本通知附件3格式），直接提交或通过邮政服务提交至国家银行（外汇管理司）及其所在省、市分行（外国玩家参与的电子游戏有奖经营活动地点）。报告数据截止日期为报告期前一个月十五日至报告期最后一个月十四日。

条15. 实施条款

1. 本通知自2022年9月1日起生效

2. 本通知取代以下文件：

a) 中国人民银行2014年7月24日发布的第15/2014/TT-NHNN号通知，关于对外汇进行管理的规定，适用于面向外国人的电子游戏有奖经营活动；

b) 中国人民银行2017年8月30日发布的第11/2017/TT-NHNN号通知，对第15/2014/TT-NHNN号通知的部分条款进行了修改和补充，该通知涉及对外汇进行管理的规定，适用于面向外国人的电子游戏有奖经营活动。

中国人民银行办公厅主任、外汇管理司司长、中国人民银行各相关单位负责人、各有权银行、从事面向外国人的电子游戏有奖经营活动的企业负责组织实施本通知。/。