通知2024年第10号令对2018年第22号令进行修改和补充，该令是越南国家银行行长关于商业银行、非银行金融机构和外国银行分行拟任人员的审批程序和文件的通知。

通知

修改、补充若干条款的第22/2018/TT-NHNN号通知

2018年9月5日由国家银行行长关于商业银行、非银行金融机构和外国银行分行拟任董事名单审批程序和文件的通知

商业银行和非银行金融机构

及其分行

根据2010年6月16日《越南国家银行法》（已修改、补充）

根据2024年1月18日颁布的《组织法》；

根据2022年12月12日国务院发布的第102/2022/NĐ-CP号法令，关于越南国家银行的职能、任务、权限和组织结构的规定；

鉴于 检查监督局局长的建议;

国家银行行长发布本通知 修改、补充第22/2018/TT-NHNN号通知的部分条款，该通知是2018年9月5日由国家银行行长发布的关于商业银行、非银行金融机构和外国银行分行拟任董事名单审批程序和文件的通知。

第一条 修改、补充第22/2018/TT-NHNN号通知的部分条款 2018年9月5日由国家银行行长发布的关于商业银行、非银行金融机构和外国银行分行拟任董事名单审批程序和文件的通知（以下简称第22/2018/TT-NHNN号通知）

1. 修改、补充第22/2018/TT-NHNN号通知第三条第二款、第三款如下：

“2. 非银行金融机构、外国银行分行向国家银行申请批准拟任董事名单的文件：

a) 对于非银行金融机构：由法定代表人签署的文件。

如非银行金融机构缺少法定代表人，其申请文件为董事会或股东会的文件，由董事长或股东会主席签署。如法定代表人授权他人签署或董事长、股东会主席授权其他董事会成员或股东会成员签署或有权限的股东授权他人签署，则授权须符合法律规定，并且文件中必须包含符合法律规定的形式的授权书；

对于单一有限责任公司形式的非银行金融机构，如缺少法定代表人，没有股东会主席和股东会成员不足法定人数或仅剩一名成员时，其申请批准拟任董事名单的文件必须由有权限的股东签署。

b) 对于外国银行分行：由总经理（或经理）签署的文件。如总经理（或经理）授权他人签署，文件中必须包含符合法律规定的形式的授权书。如外国银行分行缺少总经理（或经理），则由该外国银行的有权代表签署申请文件。

3. 非银行金融机构、外国银行分行提交拟任董事名单批准申请文件应直接递交至一站式服务窗口或通过邮政服务寄送至国家银行或国家银行省级分行（以下简称国家银行省级分行）根据本通知第四条规定的权限。”

2. 修改、补充第22/2018/TT-NHNN号通知第四条如下：

“第四条 商业银行、外国银行分行拟任董事名单的审批权限

1. 中国人民银行行长审查并批准商业银行拟任人员名单。

2. 检查监督局局长审查并批准非银行金融机构、外国银行分行的拟任董事名单，但不包括本条第三款规定的情况。

3. 国家银行省级分行总经理审查并批准在其辖区内设立的、属于国家银行省级分行微观审慎监管对象的外国银行分行的拟任董事名单。”

3. 在第22/2018/TT-NHNN号通知第五条后增加第五a条，内容如下：

“第五a条 关于对商业银行、外国银行分行拟任董事的职业道德评价

1. 下列情形的人被认定为不具备职业道德：

a) 被检查结论认定导致商业银行、外国银行分行被处以最高罚款金额的行政违法行为的责任人；

b) 在检查结论中被提及因责任问题导致商业银行、外国银行分行在作出警告处罚决定之日起六个月内或完成其他行政处罚决定之日起一年内或行政处罚决定执行时效期满之日起一年内被处以行政违法行为处罚的人；

c) 在作出警告处罚决定之日起六个月内或完成其他行政处罚决定之日起一年内或行政处罚决定执行时效期满之日起一年内被处以行政违法行为处罚的人；

d) 对于检查结论、审计报告中提出的违反许可证管理、治理、运营、股份、股票、投资、购买股份、信贷、购买企业债券、安全比率、资产分类、表外承诺、提取和使用准备金处理风险等法律规定的行为负个人责任的人，且相关违规行为未被有权机关评估为已完成整改。

2. 对于不属于本条第1款规定的情况，商业银行、外国银行分行的董事会成员、股东会成员、监事会成员、总经理（主任）必须符合该商业银行、外国银行分行自行制定并根据中国人民银行关于商业银行、外国银行分行和非银行金融机构内部控制体系的规定发布的行业规范和职业道德标准的要求，除非是新批准的情况。

4. 修改、补充《第22号通知》（2018年第22/2018/TT-NHNN号）第六条第1款第c项、第d项如下：

“c) 当前及预计在选举或任命后成为公司治理结构成员的商业银行（包括预计将在董事会、股东会、监事会中选举或任命的人选）的董事会、股东会、监事会成员名单和结构，其中：

（i）对于股份制商业银行：明确董事会成员数量、独立董事数量、非执行董事数量、关联方董事数量以及监事会成员数量；

（ii）对于有限责任制商业银行：明确股东会成员数量以及监事会成员数量。

d) 对于预计选举或任命的人选是否满足《商业银行法》第四十一条第一款第d项规定的条件进行评估，并具体说明对每个条件的满足情况。”。

5. 修改、补充《第22号通知》（2018年第22/2018/TT-NHNN号）第六条第7款、第八条标题及第8款第a项、第九款、第十款如下：

“7. 商业银行拟任董事会成员、股东会成员人选满足《商业银行法》第四十一条第一款第d项规定条件的相关证明材料，具体如下：

a) 对于“至少有三年担任商业银行管理或运营人员”的条件：

（i）商业银行章程中关于管理人员和运营人员的规定内容；

（ii）商业银行现任或曾任人员所在单位有权代表人出具的确认其职务和任职时间的书面文件（其中应包含确认其为管理人员或运营人员的内容），或者证明其职务和任职时间的文件副本。

b) 对于“至少有五年担任金融、会计、审计企业或具有与相应类型商业银行法定资本相等的其他企业的管理职位”的条件：

（i）企业营业执照副本或由有权机关颁发的经营许可、确认或登记文件；

（ii）企业章程中关于管理人员的规定内容，或当章程未规定时的企业内部规定；

（iii）拟任人员曾担任管理职位的企业经独立审计机构审计的财务报告副本（适用于具有与相应类型商业银行法定资本相等的其他企业的情况）；

（iv）拟任人员现任或曾任人员所在单位有权代表人出具的确认其职务（其中应包含确认其为管理人员的内容）和任职时间的书面文件，或者证明其职务和任职时间的文件副本。

c) 对于“至少有五年直接从事金融、银行、会计、审计业务工作”的条件：拟任人员现任或曾任人员所在单位有权代表人出具的确认其直接从事金融、银行、会计、审计业务工作的书面文件及其在这些部门的工作时间，或者证明其工作部门和工作时间的文件副本。

d) 对于“至少有五年直接从事商业银行、外国银行分行业务工作”的条件：拟任人员现任或曾任人员所在商业银行、外国银行分行有权代表人出具的确认其直接从事商业银行、外国银行分行业务工作的书面文件及其在这些部门的工作时间，或者证明其工作部门和工作时间的文件副本。

8. 商业银行拟任总经理（主任）人选满足《商业银行法》第四十一条第四款第c项规定条件的相关证明材料，具体如下：

a) 对于“至少有五年担任商业银行运营人员”的条件：

（i）商业银行章程中关于运营人员的规定内容；

（ii）拟任人员现任或曾任人员所在商业银行有权代表人出具的确认其职务和任职时间的书面文件，或者证明其职务和任职时间的文件副本。

9. 商业银行拟任监事会成员人选满足《商业银行法》第四十一条第三款第c项规定条件“至少有三年直接从事金融、银行、会计、审计工作”的相关证明材料：拟任人员现任或曾任人员所在单位有权代表人出具的确认其直接从事金融、银行、会计、审计工作的书面文件及其在这些领域的从业时间，或者证明其工作领域和工作时间的文件副本。

10. 对于拟选举或任命的人员，属于第四十二条第一款第c项、第二款第đ、e项规定的特殊情况：由有权机关出具关于拟任人员代表国家持有股份或持有国家控股比例在50%以上的企业的股份的文件；任命、指定或任命拟任人员参与管理、运营或监督金融机构或被宣布破产的金融机构的要求任务。”。

6. 在第二十二条2018年中国人民银行通知第六条第十款后增加第十一款，内容如下：

“11. 证明符合“职业操守”的材料：

a) 拟任人员关于其符合“职业操守”的评价和承诺，详见本通知附件一第五条；

b) 由拟任人员曾任职的金融机构或外国银行分行出具的评价文件，格式见本通知附件四。

对于拟任人员曾在国外金融机构工作但该国外金融机构未提供评价和承诺文件的情况，对于外资独资银行的股东（外资独资银行）、外国银行分行的母行（外国银行分行）以及股份有限公司的外国股东（股份有限公司），在向中国人民银行申请批准拟任人员时，必须提供拟任人员符合“职业操守”的承诺书，格式见本通知附件五。”。

7. 修改第二十二条2018年中国人民银行通知第七条第一款第b项，修改为：

“b) 姓名；现任职务及单位；身份证号或公民身份号码或个人识别码（中国公民），个人识别码（未确定国籍的越南华侨），护照号或其他可替代护照的有效证件，发证日期及地点（非中国公民）；拟任总经理（董事）的姓名；”。

8. 修改第二十二条2018年中国人民银行通知第七条第三款，修改为：

“3. 第六条第三款、第五款、第六款、第八款、第十一款规定的文件资料。”。

9. 修改第二十二条2018年中国人民银行通知第八条，修改为：

“第八条 金融机构、外国银行分行拟任人员名单的批准程序

1. 金融机构、外国银行分行应根据本通知第六条、第七条规定准备一份完整的申请文件，并提交给中国人民银行（适用于第四条第一款、第二款规定的情形）或中国人民银行分支机构（适用于第四条第三款规定的情形）。如文件不完整或不符合要求，中国人民银行、银监局或中国人民银行分支机构应在收到文件之日起七个工作日内发出补充文件的通知。

2. 金融机构、外国银行分行应在收到中国人民银行、银监局或中国人民银行分支机构补充文件通知之日起四十五个工作日内完成补充文件。超过此期限，金融机构、外国银行分行应重新提交符合本通知要求的文件供中国人民银行、银监局或中国人民银行分支机构审查批准。

3. 自收到符合第六条、第七条规定的所有文件之日起三十个工作日内，中国人民银行、银监局或中国人民银行分支机构应对金融机构、外国银行分行拟任人员名单作出批准或不批准的书面决定。如不予批准，中国人民银行、银监局或中国人民银行分支机构的回复文件中应明确说明理由。”。

10. 修改第二十二条2018年中国人民银行通知第九条，修改为：

“第九条 实施资格条件审查

1. 金融机构、外国银行分行必须审查并评估拟任人员是否符合法律规定的所有资格条件，并对提交给中国人民银行的所有文件的真实性、准确性和完整性负责。

2. 拟任人员曾任职的金融机构有责任根据本通知附件四提供的模板评估其是否符合“职业操守”。

对于拟任人员曾在国外金融机构工作而该国外金融机构未能提供评价和承诺文件的情况，对于外资独资银行的股东（外资独资银行）、外国银行分行的母行（外国银行分行）以及股份有限公司的外国股东（股份有限公司），在向中国人民银行申请批准拟任人员时，必须提供拟任人员符合“职业操守”的承诺书，格式见本通知附件五。”。

11. 修改第二十二条2018年中国人民银行通知第十一条，修改为：

“第十一条 报告制度

1. 金融机构、外国银行分行应及时以书面形式向中国人民银行报告拟任人员在审查期间或自中国人民银行批准拟任人员名单之日起至实际任命期间内发生的任何与资格条件有关的变化。”。

a) 对于本通知第四条第一款、第二款规定的金融机构和外国银行分行：提交金融监管机构；

b) 对于本通知第四条第三款规定的外国银行分行：提交所在地的中国人民银行分行。

2. 在选举或任命董事长、董事会成员、监事会主席及成员、总经理（经理）等职务后的10个工作日内，金融机构和外国银行分行必须按照本条第一款a、b项的规定向中国人民银行提交关于被选举或任命人员名单的通知，使用本通知附件3的格式。”。

12. 修改并补充2018年第22号通知第十二条第一款如下：

“1. 金融监管机构负责作为主要评估金融机构和外国银行分行（根据本通知第四条第一款、第二款规定）的人事安排是否符合《组织法》及相关通知要求的机构；征求相关单位的意见；汇总并向中国人民银行行长报告，以批准或不批准商业银行的人事安排；批准或不批准非银行金融机构和外国银行分行的人事安排。”。

13. 在2018年第22号通知第十二条第三款后增加第四款如下：

“4. 自金融机构和外国银行分行在本通知第十一条第一款a项规定的时间内向中国人民银行通报关于选举或任命董事长或董事会主席、总经理（经理）担任法定代表人的情况，或者变更法定代表人的情况；以及关于任命外国银行分行总经理（经理）的情况之日起5个工作日内，金融监管机构应书面通知省级或直辖市级的企业登记机关，以便更新国家企业登记信息系统。”。

14. 修改并补充2018年第22号通知第十三条如下：

 “第十三条 中国人民银行分行的责任

1. 自收到符合本通知第四条第三款规定的外国银行分行完整申请材料之日起30个工作日内，中国人民银行分行应评估该外国银行分行的人事安排是否符合《组织法》及相关通知的要求；征求相关单位的意见；出具批准或不批准该外国银行分行人事安排的书面意见。

2. 中国人民银行分行应在收到金融监管机构书面请求（依据本通知附件6的格式）之日起5个工作日内，对金融监管机构提出的建议发表书面意见。

3. 接收本通知第十一条第一款规定的外国银行分行的通知；审查人事安排是否符合标准和条件或处理措施。

4. 接收并审查本通知第十一条第二款规定的外国银行分行的通知。如发现错误，中国人民银行分行应要求外国银行分行进行纠正或向中国人民银行行长提出处理建议，如果超出其权限。

5. 自外国银行分行根据本通知第十一条第一款b项规定的时间内向中国人民银行提交关于任命外国银行分行总经理（经理）名单的通知之日起5个工作日内，中国人民银行分行应书面通知省级或直辖市级的企业登记机关，以便更新国家企业登记信息系统。”。

条 2. 替换、补充若干附件《通知》第22/2018/TT-NHNN号

1. 用本《通知》所附附件1、附件2和附件3替换《通知》第22/2018/TT-NHNN号的附件1、附件2和附件3。

2. 在《通知》第22/2018/TT-NHNN号的附件3之后增加附件4、附件5和附件6。

条 3. 组织实施责任

办公室主任、检查监督局局长、国家银行各直属单位负责人、各省、直辖市国家银行分行行长、信贷组织、外国银行分行负责人负责组织实施本《通知》。

条 4. 生效日期

1. 本《通知》自2024年7月1日起生效。

2. 废除2019年8月21日由国家银行行长签发的第13/2019/TT-NHNN号《通知》第二条第一款、第二款、第七款、第八款、第九款、第十款、第十二款，该《通知》对有关信贷组织、外国银行分行设立和运营许可及活动的相关《通知》进行修改和补充。

3. 废除2020年11月13日由国家银行行长签发的第13/2020/TT-NHNN号《通知》，该《通知》对第22/2018/TT-NHNN号《通知》的部分条款进行了修改和补充。

4. 废除2023年12月29日由国家银行行长签发的第24/2023/TT-NHNN号《通知》第八条，该《通知》对与在银行业务成立和运营过程中提交、出示、提供居民信息和证件相关的若干《通知》进行修改和补充。/。