通知2021年第102号令发布证券领域的服务价格表，适用于参与越南证券市场的证券公司和商业银行。规定了多种服务的价格，如股票发行担保、股票买卖经纪、证券投资基金管理、封闭基金资产监督、债券持有人代理、基金证书发行、股份拍卖和其他类型的证券。
Scope of application
提供证券领域服务的机构包括参与越南证券市场的证券公司和商业银行。
Key points
- 股票发行担保服务价格为发行总价值的0.5%至2%。
- 股票买卖经纪服务价格最高为交易价值的0.45%。
- 公众证券投资基金管理服务价格最高为基金净资产价值的2%/年。
- 开放型基金发行证书服务价格最高为交易价值的5%。
- 拍卖服务价格从每场股份拍卖每种证券20万元到实际售出股份和证券总价值的0.15%，最高不超过每场拍卖150万元。
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- 确保证券服务提供的透明度。
- 支持企业及投资者的金融风险管理。
- 促进证券公司之间的健康竞争环境。
❓ Frequently asked questions
股票发行担保服务价格是多少？
发行总价值的0.5%至2%。
股票买卖经纪服务价格最高是多少？
最高为交易价值的0.45%。
股份拍卖和其他类型证券的服务价格最高是多少？
每场股份拍卖每种证券20万元到实际售出股份和证券总价值的0.15%，最高不超过每场拍卖150万元。
Full text
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财政部 |
中华人民共和国 |
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数：102/2021/TT-BTC |
河内，二零二一年十一月十七日 |
通知
|||就证券领域服务价格在参与越南证券市场的证券经营机构和商业银行中的适用作出规定
根据二零一九年十一月二十六日《证券法》；
根据2015年11月25日《费用和许可费法》；
根据二〇一二年六月二十日的《价格法》；
根据二零一三年十一月十四日第177/2013/NĐ-CP号政府法令关于《价格法》若干条款的具体规定和指导实施以及二零一六年十一月十一日第149/2016/NĐ-CP号政府法令对二零一三年十一月十四日第177/2013/NĐ-CP号政府法令的若干条款进行修改补充；
根据二零二零年十二月三十一日第155/2020/NĐ-CP号政府法令关于《证券法》若干条款的具体实施；
根据《政府2020年第158/2020/NĐ-CP号法令》（关于衍生证券和衍生证券市场）；
根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据价格局局长和国家证券委员会主席的建议；
财政部部长发布本通知，就证券领域服务价格在参与越南证券市场的证券经营机构和商业银行中的适用作出规定。
第一条 调整范围
本通知就证券领域服务价格在参与越南证券市场的证券服务提供机构中的适用作出规定。
第二条 适用对象
1. 本通知所指的证券领域服务提供机构包括：证券公司（证券公司、证券投资基金管理公司、外国证券公司在越南的分公司、外国投资基金管理公司在越南的分公司）、商业银行、外国银行分行、服务中心以及根据拍卖法规定参与越南证券市场的企业拍卖行（以下统称为证券领域服务提供机构）。
2. 使用由本条第一款所述证券服务提供机构提供的证券领域服务的组织和个人。
第三条 其他相关单位和个人。
第三条 证券领域服务价格
1. 证券领域服务提供机构的服务价格在本通知所附的服务价格表中详细规定。
根据法律规定的价格规定及相关法律法规，依据本通知所附服务价格表规定的最高价和价格区间，证券领域服务提供机构应根据实际情况确定具体价格。
2. 本通知规定的证券领域服务价格不包含增值税，按照《增值税法》及其修订补充的规定执行。
3. 在收取服务费用时，证券领域服务提供机构应按照法律规定开具发票。
4. 提供服务所得收入，在履行国家财政法律规定的义务后，剩余部分由证券领域服务提供机构按照法律规定管理使用。
5. 对于未在服务价格表中规定的服务项目，证券领域服务提供机构可以自行定价，并对其提供的服务价格负责，确保符合实际服务情况及价格法规、证券法规和其他相关法规。
6. 证券领域服务提供机构必须按照价格法规、证券法规及相关指导文件的规定公开标示价格和服务价格。
第四条 施行日期
1. 本通知自二零二二年一月一日生效，并取代二零一八年十二月二十七日第128/2018/TT-BTC号财政部部长关于证券领域服务价格在参与越南证券市场的证券经营机构和商业银行中的适用的通知。
2. 对于在本通知生效前已签订的证券领域服务供应合同，继续按照二零一八年十二月二十七日第128/2018/TT-BTC号财政部部长关于证券领域服务价格在参与越南证券市场的证券经营机构和商业银行中的适用的通知的规定执行，直至合同结束。
3. 在执行过程中，如遇问题，请及时向财政部反映，以便研究并补充指导。
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部长签署 |
证券领域服务价格表
（随二零二一年十一月十七日财政部部长第102/2021/TT-BTC号通知发布）
A. 证券基础市场适用的服务价格
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序号 |
服务名称 |
价格 |
证券领域服务提供机构 |
支付对象 |
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1 |
实施国有企业股份制改革时的股票发行担保服务费 |
发行股票总价值的0.5%至2% |
发行担保机构 |
发行机构 |
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2 |
股票、基金单位、有保证权证买卖经纪服务费 |
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a) |
股票、基金单位、有保证权证买卖经纪服务费（适用于上市和挂牌交易证券） |
最高为交易金额的0.45% |
证券公司 |
客户 |
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b) |
国有企业股份转让或撤资时的股票、基金单位、有保证权证买卖经纪服务费（包括场外交易） |
最高为交易金额的0.03%，且不超过每次交易3亿元/每家出售（撤资）机构，上述价格不包括证券公司向证券交易所和中央证券存管公司缴纳的款项（如有）。对于特殊情况，如果服务成本超过最高限额，各单位需报告财政部部长，按价格法及相关法律规定处理。 |
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3 |
公众证券投资基金和公众证券公司的管理服务费用 |
不超过净资产价值（NAV）或投资组合净资产价值的2%/年 |
基金管理公司 |
公众证券投资基金、公众证券公司 |
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4 |
封闭式基金和公众证券公司的资产监督服务费用 |
监督资产价值的0.15% |
资产监督银行 |
封闭式基金、公众证券公司 |
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5 |
债券持有人代理服务费用 |
最多为发行债券总价值的0.1% |
法律规定的债券持有人代理人 |
债券发行人 |
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6 |
发行封闭式基金证书和公众证券公司股票的服务费用 |
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a) |
发行的封闭式基金证书和股票总值低于500亿元人民币 |
每次发行封闭式基金证书和股票筹集资金的2% |
基金管理公司 |
封闭式基金、公众证券公司 |
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b) |
发行的封闭式基金证书和股票总值在500亿元人民币至1000亿元人民币之间 |
每次发行封闭式基金证书和股票筹集资金的1.5% |
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c) |
发行的封闭式基金证书和股票总值达到或超过1000亿元人民币 |
每次发行封闭式基金证书和股票筹集资金的1% |
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7 |
开放式基金发行、回购和转换服务费用 |
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a) |
开放式基金发行服务费用 |
最多为交易金额的5% |
基金管理公司 |
客户 |
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b) |
开放式基金回购和转换服务费用 |
最多为交易金额的3% |
基金管理公司 |
客户 |
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8 |
发行和回购交易所交易基金（ETF）证书服务费用 |
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a) |
对投资者适用的发行和回购交易所交易基金（ETF）证书服务费用 |
最多为交易金额的1% |
证券基金管理公司 |
客户（投资者） |
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b) |
对基金设立成员适用的发行和回购交易所交易基金（ETF）证书服务费用 |
最多为交易金额的0.5% |
基金管理公司 |
客户（基金设立成员） |
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9 |
证券交易结算服务费用 |
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a) |
股票、基金证书、保证凭证权证（不包括开放式基金证书） |
每个成员每种支付方式每天结算金额的0.01%，但最低不少于5000元人民币/天/成员，最高不超过300000元人民币/天/成员 |
结算银行 |
存管机构、直接开户组织、结算后12个月内的后续结算成员，自正式实施中央对手方结算机制之日起计算 |
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b) |
企业债券 |
每个成员每种支付方式每天结算金额的0.001%，但最低不少于5000元人民币/天/成员，最高不超过300000元人民币/天/成员 |
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10 |
拍卖服务费用 |
每场拍卖股份和其他证券的费用从20万元人民币起，最多为实际售出股份和其他证券总价值的0.15%，最高不超过150万元人民币/场拍卖 |
根据法律规定允许提供证券领域服务的组织可以组织股份和其他证券的拍卖 |
根据法律规定可被拍卖股份和其他证券的企业、组织和个人 |
B. 适用于衍生品市场的服务费用
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序号 |
服务名称 |
价格 |
证券领域服务提供机构 |
支付对象 |
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1 |
衍生品经纪服务费用 |
每份指数期货合约最多5000元人民币 每份政府债券期货合约最多8000元人民币 （上述价格不包括根据规定证券公司向证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司缴纳的衍生品交易服务费、仓位管理服务费、衍生品结算服务费、交易后错误更正服务费、保证金资产管理服务费） |
证券公司 |
客户 |
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