通知2009年第104号关于实施2009年第29号决定的规定，该决定是总理于2009年2月20日作出的关于国家证券委员会人员编制和活动经费自主制度的通知

通知

实施政府总理二〇〇九年二月二十日第29/2009/QĐ-TTg号决定

关于国家证券委员会人员编制和活动经费自主制度

的规定

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根据国务院2013年第45号令（2013年5月10日），对《中华人民共和国劳动法》中关于工作时间、休息时间和安全生产、职业卫生的若干条款作出具体规定；

根据二零零八年十一月二十七日政府第118/2008/NĐ-CP号法令关于财政部的职能、任务、权限和组织结构；

根据政府总理二〇〇九年二月二十日第29/2009/QĐ-TTg号决定关于国家证券委员会人员编制和活动经费自主制度；

财政部规定实施国家证券委员会人员编制和活动经费自主制度如下：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 实施对象

国家证券委员会所属各单位按照政府总理二〇〇九年二月二十日第29/2009/QĐ-TTg号决定实施人员编制和活动经费自主制度。

条 2. 自主制度的目标和要求

对国家证券委员会实施人员编制和活动经费自主制度必须确保以下目标和要求：

一、完成所分配的任务；加强市场监管工作；保障证券市场安全有效运行。

二、改革国家证券委员会的人员编制和活动经费管理制度；促进机构重组，建设高素质的专业干部队伍。

三、主动使用分配的资金，厉行节约，反对浪费；升级基础设施、信息技术系统、办公设施和设备，提高管理监督能力；加强培训和提升干部素质，逐步增加干部收入。

四、按法律规定公开民主，保障干部合法权益。

条 3. 关于人员编制

一、国家证券委员会的人员编制在财政部有权机关分配的总编制范围内确定。财政部长根据所分配的任务和职能，向国家证券委员会下达符合规定的编制指标作为实行人员编制自主制度的基础。

二、国家证券委员会主席依法并依财政部的规定组织、管理和使用干部、职员。分配给国家证券委员会各下属单位的总编制不得超过财政部长分配给国家证券委员会的编制指标。

在分配编制之外，在财务自主范围和工作需要的情况下，国家证券委员会可以依法签订劳务合同和劳动合同。

使用编制低于分配指标的情况下，国家证券委员会仍可获得按分配编制指标计算的行政管理经费。

三、如因有权机关决定增加职能任务，国家证券委员会主席可在财政部长分配的总编制内调整编制。如需增加编制以应对新出现的工作任务，国家证券委员会主席应报告财政部长审议，并与内务部长协商报请总理批准。

组织实施 确保自主制度实施的活动经费来源

一、国家预算提供经常性活动经费，依据现行规定，基于财政部长分配的编制、行政费用定额、两倍于国家规定的工资水平、事业单位稳定阶段的经常性活动费用水平以及每年国家规定的预算增长额度。其中：

（一）对于二〇〇九年，国家预算提供的经费不低于二〇〇八年。

（二）从二〇一〇年起，国家预算提供的经费基于前一年的分配额度和中央预算每年规定的行政管理费用增长额度。

二、国家证券委员会的收入，依照法律规定可用于使用的部分包括：

（一）根据法律规定，对从事证券业务的组织和个人收取的许可证费。

（二）根据法律规定，对市场监督、公众公司管理和其他收费项目收取的费用。

（三）其他合法收入：

- 证券职业培训收入；培训、宣传普及证券知识收入；

- 杂志销售收入及杂志、电子媒体广告收入；

- 年度公务员招聘费用；

- 提供信息技术服务及其他服务收入；

- 来自赞助和其他合法收入。

三、由于客观因素导致国家证券委员会收入无法满足分配预算支出时，国家证券委员会主席应报告财政部长审议，报请总理补充。

第五条。 支出内容 从分配的自主制度经费中包括：

一、支付个人的款项：工资、报酬、津贴、按工资缴纳的社会保险、医疗保险、失业保险、工会经费等；奖励、集体福利和其他按国家规定支付个人的款项；其中工资、报酬、津贴按国家规定工资的两倍标准执行。

二、公共事业服务费、办公用品、信息、宣传、通讯、会议、国内差旅费、租赁费；固定资产采购、维修保养费和其他行政费用。

3.业业务和专业费用支出：购置用于专业业务的物资和商品；市场监管、监督工作的支出；支持制定规范性法律文件的支出；制服和劳动保护用品支出；档案资料保管和存储支出；其他业务支出。

4.信息技术应用支出。

5.组织执行任务、奖励为完成证监会任务作出贡献的单位和个人的支出。

6.国内和国外专家租赁费支出。

7.出国考察团和接待外国访客来越南的支出；在越南组织国际研讨会和会议的支出。

8.根据中央书记处2003年10月1日第84号决定，保障党组织活动的支出；根据现行法律规定，保障各群众团体活动的支出。

9.保障收费和费用征收活动的支出。

10.除上述内容外的经常性支出。

条6. 支出标准、定额和制度

1.证监会主席主动指导实施由国家和财政部规定的现行支出标准和额度，以适应证监会机关和单位的活动。

2.对于特殊支出项目，证监会主席根据使用的资金来源，并在现行标准和额度的基础上，建立符合实际情况的特殊支出标准和额度，报财政部部长批准并发布。

3.证监会按照内部财务管理制度的规定，公开现行的支出标准、定额和制度。

条7. 节余资金使用

年度预算结束，在确保分配足够的资金履行分配的任务（包括已完成的任务和转至下一年度继续完成的任务）后，剩余的自主经营资金被确定为节余资金，按以下方式使用：

1.至少将25%的节余资金拨入业务发展基金，用于加强物质基础的投资；购买服务于专业和业务工作的设备；信息技术的应用和其他与证监会相关的任务。

业务发展基金的使用：每年，证监会主席编制使用计划，预计分配方案，向财政部部长（一级预算单位负责人）报告并获得批准后执行。

2.设立收入稳定储备金，以确保因客观原因导致收入减少时，证监会工作人员的收入稳定；帮助遇到特别困难情况、患有严重疾病或特殊情况的工作人员。财政部部长（一级预算单位负责人）规定提取比例和管理使用机制。

3.设立奖励福利基金：最高不超过三个月工资、薪酬和实际收入，用于定期和临时奖励对证监会工作有贡献的集体和个人；用于集体福利活动；突发困难补助、退休补助；超出现行制度范围内的额外支出，用于精简编制的工作人员；用于福利设施的建设与维修。

4.增加工作人员的收入，最高不超过国家规定的工资级别和职务工资的两倍（包括级别、职务工资和各种补贴，不包括夜班和加班补贴）。证监会主席主动根据工作效果和质量合理公平地分配收入给工作人员。

5.支持党组织和群众团体活动的支出，具体支持金额由证监会主席根据实际情况决定。

6.在扣除上述基金和确保上述支出内容后的剩余资金，全部补充到业务发展基金中。

条 8. 不实行自主管理的资金

除了根据本条第四条规定，由国家财政预算保证的经常性活动自主经营经费外，证监会还接受国家财政预算安排用于以下内容：

1.经有权审批机构批准的基本建设项目投资资金。

2.固定资产购置和大修理资金。

3.根据与国际组织协议支付的年费和配套资金。

4.完成突发性质任务的资金，由有权审批机构安排。

5.国家目标计划资金（如有）。

6.根据国家规定进行人员精简的资金（如有）。

7.国家工作人员培训和提高素质的资金。

8.科学研究资金。

9.其他非经常性任务的资金。

不实行自主经营制度的经费，证监会应严格按照有权审批机构对每项工作任务规定的支出内容、标准和制度执行。年末未使用的不实行自主经营制度的经费，按现行规定处理。

条9. 证监会所属事业单位

1.对于由国家财政全额保障运营费用的事业单位和部分运营费用由自身保障的事业单位，根据本通知第四条的规定，由国家财政保障其运营经费。

2. 属于证券委员会的事业单位实行自主管理，自负盈亏，按照2006年4月25日国务院发布的第43号令的规定，对事业单位的任务、组织机构、编制和财务负责，并根据本通知的规定执行费用开支制度。

条10. 预算编制、执行和决算

证券委员会的预算编制、执行、会计核算和决算工作应按照现行规定进行，本通知具体指导如下：

1. 关于预算编制：

每年，证券委员会根据年度计划中的活动，编制收入和支出预算，提交给财政部（一级预算单位）审查并汇总到国家年度预算中，按照《国家预算法》及相关财政部门的指导文件的规定。

2. 关于分配和下达预算：

a) 根据总理分配的年度国家预算收支总额，财政部（一级预算单位）向证券委员会分配收入和支出预算。

b) 根据分配的预算，证券委员会主席预计分配资金给下属单位，并报告给财政部部长（一级预算单位负责人）审核。在财政部审核的基础上，证券委员会按相关规定将预算分配给下属单位。

c) 如果年度实际收入与分配的预算有增减，证券委员会主席需向财政部部长报告调整下属单位支出预算分配方案的建议，以符合相关规定。

3. 关于决算

年度决算工作应按照现行规定执行。

条 11. 组织实施

2008年证券委员会的国家预算资金和其他资金转入2009年使用，应按照本通知的规定执行。

财政部部长（一级预算单位负责人）负责指导并组织实施证券委员会的人员编制和活动经费自主管理制度，依据2009年2月20日总理签署的第29号决定，并参照本通知的指导。

在财政部（一级预算单位）的指导下，证券委员会主席负责指导并组织实施下属单位的相关工作。

每年定期，证券委员会主席应组织检查和评估自主管理制度的实施情况，并向财政部部长报告。

本通知自签发之日起45日后生效，并从2009年财政年度开始实施。

在实施过程中，如遇困难或问题，请反映给财政部研究解决。/。