시행령 제 104/2009/TT-BTC는 총리결의 제 29/2009/QĐ-TTg일로부터 증권관리국의 정원 및 운영경비에 대한 자치제도를 시행하기 위한 결의에 따른 규정을 실시하기 위해 제정됨.

시행규칙

정부총리의 2009년 2월 20일 제29/2009/QĐ-TTg 호 결정을 시행하기 위한 규정

직원 정원과 운영 경비에 대한 자율 체제를 발행하기 위한

주가감독관리위원회의 운영에 관한

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정부가 국가 예산법 시행에 대한 세부 규정과 지침을 명시하기 위해 2003년 6월 6일 제정된 제60/2003/NĐ-CP 호 정부 결정;

정부가 2008년 11월 27일에 제정한 제118/2008/NĐ-CP 호 정부령에 근거하여 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정함;

정부총리의 2009년 2월 20일 제29/2009/QĐ-TTg 호 "주가감독관리위원회의 직원 정원과 운영 경비에 대한 자율 체제를 발행하기 위한" 결정에 근거하여,

재무부는 주가감독관리위원회의 직원 정원과 운영 경비에 대한 자율 체제를 시행하기 위한 규정을 다음과 같이 제정한다.

조 1. 적용 대상

주가감독관리위원회 소속 기관 및 단위는 정부총리의 2009년 2월 20일 제29/2009/QĐ-TTg 호 결정에 따라 직원 정원과 운영 경비에 대한 자율 체제를 시행한다.

조 2. 자율 체제의 목표와 요구사항

주가감독관리위원회의 직원 정원과 운영 경비에 대한 자율 체제의 시행은 다음의 목표와 요구사항을 보장해야 한다.

1. 위임된 임무를 잘 수행하고 주식시장 관리 감독을 강화하며 주식시장의 안전하고 효율적인 운영을 보장한다.

2. 주가감독관리위원회의 직원 정원과 운영 경비 관리 체계를 혁신하고 조직 구조 개편 및 전문 인력 양성을 촉진한다.

3. 지급받은 운영 경비를 적극적으로 사용하고 절약하며 낭비를 방지하며, 정보기술 시스템 및 작업 환경을 개선하여 관리 감독 능력을 향상시키고 교육 및 훈련을 강화하여 직원들의 역량을 향상시키며, 직원들의 수입을 점진적으로 증대시킨다.

4. 법령에 따른 공개 민주주의 원칙을 준수하고 직원들의 합법적 권익을 보장한다.

조 3. 직원 정원에 관한 사항

1. 주가감독관리위원회의 직원 정원은 재무부 장관이 국가 기관으로부터 위임받은 총 직원 정원 내에서 결정된다. 재무부 장관은 주가감독관리위원회에 그 임무에 맞는 직원 정원 지표를 부여하여 직원 정원에 대한 자율 체제를 실현하는 기초로 삼는다.

2. 주가감독관리위원회 위원장은 법령 및 재무부의 규정에 따라 직원들을 조직, 관리, 활용한다. 주가감독관리위원회 소속 단위에 배정되는 총 직원 정원은 재무부 장관이 주가감독관리위원회에 배정한 직원 정원 지표를 초과하지 않아야 한다.

배정된 직원 정원 외에도 재정 자율권과 업무 요구사항 내에서 주가감독관리위원회는 법령에 따라 일감 수주 계약 및 고용 계약을 체결할 수 있다.

배정된 직원 정원보다 적은 직원을 사용하더라도 주가감독관리위원회는 배정된 직원 정원에 따른 행정 관리 비용을 보장받는다.

3. 정부 기관의 결정에 따라 새로운 임무가 추가될 경우, 주가감독관리위원회 위원장은 재무부 장관이 배정한 총 직원 정원 내에서 직원 정원을 재배치한다. 새로운 업무를 처리하기 위해 직원 정원 지표를 증가시켜야 하는 경우, 주가감독관리위원회 위원장은 재무부 장관에게 보고하여 중앙인사행정부 장관과 함께 정부총리의 승인을 받도록 요청한다.

조 4. 자율 체제를 시행하기 위한 운영 경비 출처

1. 국가 예산은 현재 규정에 따라 재무부 장관이 배정한 직원 정원, 행정 비용 지출 기준, 국가가 정한 급여의 두 배, 안정기 단계의 단위 사업체의 정기 운영 비용, 국가가 정한 연간 예산 증가액을 기반으로 주가감독관리위원회의 정기 운영을 지원한다. 이 중:

a) 2009년에는 국가 예산 지원금이 2008년보다 낮지 않아야 한다.

b) 2010년부터는 이전 연도의 배정액과 중앙 예산의 연간 행정 관리 비용 증가액을 기반으로 국가 예산 지원금이 배정된다.

2. 주가감독관리위원회의 수입은 법령에 따라 사용되며, 다음을 포함한다.

a) 주식 시장 활동에 참여하는 개인 및 단체에 대한 허가 수수료

b) 시장 감독 수수료, 상장 회사 관리 수수료 및 기타 법령에 따른 수수료

c) 다른 합법적인 수입:

- 주식 시장 관련 직업 교육 수입; 주식 시장 관련 교육, 훈련, 홍보, 일반 지식 확산 수입;

- 잡지 판매 수입 및 잡지, 전자 매체, 출판물 광고 수입;

- 연간 공무원 및 직원 채용 수수료;

- 정보기술 서비스 제공 및 기타 서비스 제공 수입;

- 후원금 및 기타 합법적인 수입(법령에 따른).

3. 객관적인 요인으로 인해 주가감독관리위원회의 수입이 예산에 따른 지출을 충당하지 못하는 경우, 주가감독관리위원회 위원장은 재무부 장관에게 보고하여 정부총리의 검토를 받아 적절히 보충하도록 요청한다.

조 5. 경비 내용 자율 체제를 시행하기 위해 배정받은 경비로 다음을 포함한다.

1. 개인에게 지급되는 비용: 급여, 노동비, 급여 보조금, 급여에 따른 기여금(사회 보험, 의료 보험, 실업 보험, 노동조합 경비 포함); 포상금, 단체 복리후생 및 개인에게 지급되는 다른 비용(국가가 정한 제도에 따른). 여기서 급여, 노동비, 급여 보조금 지출은 국가가 정한 공무원, 공무직, 직원 급여의 두 배를 적용한다.

2. 공공 서비스 비용, 사무실 물품 비용, 정보, 홍보, 통신, 회의, 국내 여행 비용, 임차 비용; 설비 구매, 수리, 유지 보수 비용 및 기타 행정 비용.

3. 업무 및 전문 비용: 전문 업무를 위한 물자 및 상품 구입비; 증권 시장 감독 및 모니터링 비용; 법규 제정 지원 비용; 작업복 및 안전 장비 비용; 문서 보관 및 보존 비용; 기타 업무 비용.

4. 정보기술 활용 비용.

5. 임무 수행 및 조직 활동 지원 비용, 성과에 따른 포상 비용(증권 관리위원회의 임무 완수에 기여한 단체 및 개인에게).

6. 국내외 전문가 고용 비용.

7. 해외 출장 비용 및 외국 방문단 수용 비용, 국제 회의 및 세미나 개최 비용.

8. 당 조직 활동 보장 비용(중앙당 정치국 지시 84-QĐ/TW 2003년 10월 1일); 단체 활동 보장 비용(현행 법률 규정에 따름).

9. 수수료 및 부과금 징수 활동 보장 비용.

10. 현행 규정에서 명시된 내용 외의 정기적 비용.

조 6. 예산 지출 기준, 한도 및 제도

1. 증권 관리위원회 위원장은 국가와 재무부가 정한 현행 지출 기준 및 한도를 참조하여 증권 관리위원회 소속 기관 및 단위의 활동에 적합하도록 지침을 마련한다.

2. 특수 지출 항목에 대해서는 증권 관리위원회 위원장은 사용 가능한 예산을 고려하고 현행 규정을 적용하여 특수 지출 기준을 설정하고, 재무부 장관의 승인을 받아 공표한다.

3. 증권 관리위원회는 내부 지출 규정에 따라 현행 규정에 따른 지출 기준, 한도 및 제도를 공개한다.

조 7. 절약된 예산 사용

예산 연도 종료 후, 배정된 임무 수행을 위한 예산을 확보한 후(완료된 임무와 다음 연도로 이월된 임무 포함), 남은 자율 운영 예산이 절약된 예산으로 간주되며, 다음과 같이 사용된다:

1. 절약된 예산의 최소 25%는 업무 발전 펀드에 할당되어 기반 시설 강화를 위한 투자, 전문 업무를 위한 장비 구입, 정보기술 활용 등 증권 관리위원회의 관련 업무를 수행하기 위해 사용된다.

업무 발전 펀드 사용: 매년 증권 관리위원회 위원장은 펀드 사용 계획을 작성하고, 각 사용 항목별로 재무부 장관(예산 1급 기관 책임자)의 승인을 받아 실행한다.

2. 수입 안정화 예비금 설정: 객관적인 이유로 인한 수입 감소를 방지하기 위한 예비금; 특별히 어려운 상황에 처하거나 중대한 질병을 앓고 있는 직원 지원; 다른 특별한 경우. 재무부 장관(예산 1급 기관 책임자)이 추출 금액 및 관리 방법을 규정한다.

3. 포상 및 복리 펀드 추출: 포상 및 복리 펀드 추출 금액은 연간 실질 수입의 최대 3개월치로, 단체 및 개인에게 정기적 또는 즉시 포상을 제공하며, 단체 복리 활동 비용, 즉시 지원, 퇴직금, 퇴역금, 현행 제도 외 추가 비용, 복리 공사 건설 및 개보수 비용을 포함한다.

4. 직원 수입 보충: 국가가 정한 급여 및 수당의 최대 2배까지(등급, 직위 급여 및 모든 종류의 수당 포함, 야간 및 초과 근무 수당 제외). 증권 관리위원회 위원장은 각 직원의 업무 완수 효과 및 품질에 따라 수입을 분배하며, 합리적이고 공평하게 보장한다.

5. 당 조직 및 단체 활동 지원 비용: 주체 증권 관리위원회가 적절하다고 판단하는 금액으로 지원한다.

6. 위의 펀드 추출 및 지원 항목을 확보한 후 남은 예산은 증권 관리위원회가 업무 발전 펀드에 모두 보충한다.

조 8. 자치 제도를 적용하지 않는 경비

현행 규정에 따라 자율 운영 제도를 시행하기 위해 국가 예산이 보장하는 정기 활동 비용 외에 증권 관리위원회는 다음과 같은 내용을 수행하기 위해 국가 예산을 받는다:

1. 정부 권한 기관의 승인을 받은 기본 시설 건설 프로젝트 자금.

2. 고정 자산 구매 및 대수선 비용.

3. 국제 기구와의 협정에 따른 연간 비용 및 대응 자금.

4. 정부 권한 기관의 지시를 받은 비상 임무 수행 비용.

5. 국가 목표 프로그램 수행 비용(있을 경우).

6. 정부가 정한 제도에 따른 정원 축소 비용(있을 경우).

7. 공무원 교육 및 훈련 비용.

8. 과학 연구 비용.

9. 정기적이지 않은 다른 임무 수행 비용.

자율 운영 제도를 따르지 않는 예산은 증권 관리위원회는 해당 사업의 내용, 기준, 한도 및 제도에 따라 사용하며, 연말에 남은 예산은 현행 규정에 따라 처리된다.

조 9. 증권 관리위원회 소속 사립 기관

1. 국가 예산이 모든 활동 비용을 보장하는 사립 기관 및 일부 활동 비용을 자체 보장하는 증권 관리위원회 소속 사립 기관은 본 통지의 조 4에 따라 활동 비용을 보장받는다.

2. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm về thực hiện nhiệm vụ, tổ chức bộ máy, biên chế và tài chính đối với đơn vị sự nghiệp công lập theo quy định tại Nghị định số 43/2006/NĐ-CP ngày 25/04/2006 của Chính phủ và được áp dụng chế độ chi theo quy định tại Thông tư này.

조항 10. 예산 및 결산의 작성과 결산

증권위원회는 예산 및 결산, 회계 처리 및 결산을 현행 규정에 따라 실시하며, 이 통지에서 구체적으로 지시하는 사항은 다음과 같습니다.

1. 예산 편성에 관한 사항:

증권위원회는 매년 계획된 활동을 기준으로 수입 및 지출 예산을 작성하여 재무부(제1급 예산 단위)에 제출하여 검토하고, 재무부가 연간 국가예산안에 포함시키도록 합니다. 이를 위해 법률 제정예산법 및 재무부가 발행한 지침에 따라 진행됩니다.

2. 분배 및 예산 배정에 관한 사항:

a) 정부 총리가 배정한 연간 국가예산 수입 및 지출 예산에 근거하여, 재무부(제1급 예산 단위)는 증권위원회에 수입 및 지출 예산을 배정합니다.

b) 배정된 수입 및 지출 예산에 근거하여, 증권위원회 주석은 직속 부서에 대한 경비 분배 계획을 작성하여 재무부 장관(제1급 예산 단위 주관자)에게 보고하도록 합니다. 재무부의 검토를 바탕으로, 증권위원회는 직속 부서에 대한 예산 배분을 규정에 따라 시행합니다.

c) 배정된 예산보다 연간 수입이 증가하거나 감소한 경우, 증권위원회 주석은 재무부 장관에게 직속 부서에 대한 지출 예산 분배 조정 방안을 제시하여 적절하게 조정하도록 보고합니다.

3. 경비 결산에 관하여:

연간 경비 결산은 현행 규정에 따라 이루어집니다.

조 11. 집행

1. 2008년도 증권위원회의 국가예산 및 기타 경비는 2009년도에 사용되며, 이 통지의 규정에 따라 이루어집니다.

2. 재무부 장관(제1급 예산 단위 주관자)은 증권위원회에 대한 인원 및 운영 경비에 관한 자치 제도를 지시하고 조직화하며, 총리의 결정 제29/2009/QĐ-TTg일로부터 2009년 2월 20일까지 적용되는 이 통지의 지침에 따라 진행합니다.

재무부(제1급 예산 단위)의 지침을 바탕으로, 증권위원회 주석은 직속 부서에 대한 지침을 제공하고 실행을 조직화해야 합니다.

증권위원회 주석은 매년 정기적으로 직속 부서의 인원 및 운영 경비에 관한 자치 제도의 실행을 검토하고 평가하며 경험을 추출하고, 이를 재무부 장관에게 보고합니다.

5. 이 통지는 서명 후 45일 후에 효력을 발생하며, 2009년도 예산부터 적용됩니다.

이행 과정에서 어려움이 발생하면 재무부에 보고하여 연구 및 해결을 요청한다./.