通知第11/2014/TT-BKHCN号关于使用国家预算资金的国家级科学技术任务实施结果的评估和验收的规定

通知

规定对使用国家财政资金的国家级科学技术任务成果进行评价和验收

使用国家预算资金的国家级科学技术任务的结果评价和验收规定

根据2013年6月18日《科学技术法》；

根据二零一三年二月二十六日第20/2013/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二零一四年一月二十七日政府第08/2014/NĐ-CP号法令，对《科学技术法》若干条款的具体规定和指导实施；

第一条 本通知规定“二零一六至二零二五年阶段支持应用和转让科技进步促进乡村、山区和少数民族地区经济社会发展计划”（以下简称“计划”）的管理事宜，该计划已由二零一五年十月十三日第1747/QĐ-TTg号决定批准。

科学技术部部长发布本通知，规定对使用国家财政资金的国家级科学技术任务成果进行评价和验收。

第一章
总则

第一条 调整范围和适用对象

1. 本通知规定对使用国家财政资金的国家级科学技术任务成果进行评价和验收（以下简称“国家级任务”），包括：国家级科学技术课题；国家级生产试验项目；国家级科学方案；国家级科学技术项目。

2. 本通知适用于从事科学技术活动的组织和个人、政府机构以及其他相关组织和个人。

贷款金额

1. 主管任务的部门是科学技术部或由国务院总理指定负责组织实施国家级科学技术计划/方案的其他部委、直属机构或政府部门。

2. 任务管理单位是由主管任务部门负责人直接指定的任务国家级管理单位。

第三条 评价原则

1. 根据任务主管部门的订单、已签署的科学技术研究与发展合同（以下简称“合同”）以及本通知规定的评估内容。

2. 根据评估文件和验收文件。

确保民主、客观、公平、诚实和准确。

第四条 评估经费

1. 国家级任务的评估和验收费用从每年分配给任务主管部门的科学技术事业费预算中提取。

2. 完成任务所需的产品和资料根据评估和验收结果要求产生的额外费用由任务主持单位和任务负责人自行承担。

第二章
评估和验收程序

国家级任务执行结果

第五条 国家级任务执行结果的自我评估

1. 执行任务的组织（以下简称“主持组织”）在提交评估和验收文件给任务管理单位之前，应按照本通知第十二条和第十三条的规定对任务执行结果进行自我评估。

2. 自我评估结果汇总并按本通知附件中的表格1报告。

第六条 国家级任务评估和验收文件

国家级任务评估和验收文件包括：

1. 按照本通知附件中的表格2，由主持组织提出的评估和验收国家级任务的公文。

2. 任务执行结果的综合报告和简要报告。

3. 关于任务科技成果的报告。

四、合同副本和任务说明。

五、与研究结果发布、出版、培训、接收和使用有关的确认文件和其他相关资料（如有）。

6. 任务的数据（调查、分析等）、记录。

7. 关于作者同意其在任务执行者名单中的排序的确认文件。

8. 任务资金使用情况报告。

9. 任务执行结果的自我评估报告。

10. 其他相关文件（如有）。

条 7. 提交国家任务评估和验收的文件

1. 提交文件期限：提交文件应在合同结束日期或合同延期日期（如有）后的三十天内完成。

2. 文件可通过直接递交或邮寄方式送至任务管理单位，包括一份原件（盖章并签字）和一份电子版（PDF格式，不加密）。

3. 自收到文件之日起三个工作日内，任务管理单位应根据本通知附件中发布的表格3向主要组织通报文件的有效性。如文件不符合规定，则主要组织须在收到任务管理单位的通知后五个工作日内补充完整。

条 8. 国家任务执行结果的信息

1. 任务管理单位应在六十天内将信息发布在其主管部门门户网站上。发布的信息包括：

a) 任务的一般信息：名称；编号；经费；执行时间；主要组织、负责人及参与执行的主要成员；

b) 预计评估和验收的时间和地点；

c) 执行任务结果自我评估报告的内容。

2. 发布信息的时间：自任务管理单位收到有效文件之日起五个工作日内。

条 9. 评估和验收国家任务执行结果的委员会和专家咨询组

1. 评估和验收国家任务执行结果的委员会和专家咨询组由任务主管部门领导在收到有效文件后十五个工作日内决定成立。

2. 在任务有检测产品的情况下，设立专家咨询组（以下简称“专家组”），负责检查和验证产品的可靠性和真实性。

3. 评估和验收国家任务执行结果的委员会（以下简称“委员会”）由九名成员组成，包括主席、副主席、两名反对意见委员、科学秘书委员和其他委员，其中：

a) 六名是科学技术专家，从科学技术部专家数据库中选取，三名是代表任务主管部门、能够应用研究成果的组织或提出任务的机构的专家，其中至少有一名曾参与确定任务或直接分配任务的委员会；

b) 按本款a项规定的在主要组织工作的科学技术专家可以参加委员会，但不能担任主席、副主席、反对意见委员或科学秘书委员。

4. 专家组由三名委员会成员组成，由主席或副主席担任组长。

5. 不得参加委员会的情况：

a) 负责人、主要参与者和协作参与者；

b) 正在接受因违反科技活动行政法规处罚的人，或正在被追究刑事责任的人，或已被判刑但尚未被赦免的人；

c) 负责人的配偶、父母、子女、兄弟姐妹或其他与负责人或主要组织有利益关系的人；

d) 有证据表明与负责人或主要组织存在利益冲突的人。

6. 对于因复杂性质或特殊要求的任务，任务主管部门领导可以根据本条第3款的规定决定委员会成员数量和构成，或者选择科学技术部专家数据库以外的科学技术专家。

条 10. 评议会的会议

1. 根据本通知第6条第2、3、4、5、9款规定的技术评估和验收文件以及随本通知发布的附件3中的收文回执，任务管理单位应在会议召开前至少7个工作日发送给所有委员会成员和专家小组（如有）。

2. 委员会会议应在决定成立委员会之日起30天内组织，并且只有在满足以下要求时方可进行：

a) 任务管理单位应在会议召开前至少1个工作日收到所有委员会成员的书面意见和专家小组的意见（如有）；

b) 委员会会议应有至少三分之二的委员出席，其中包括主席或被授权的副主席以及两名反批评委员和科学秘书委员。

3. 参加委员会会议的人员包括：

a) 委员会成员、任务负责人、主要组织代表、主管机关代表、与任务相关的部门代表、由主要组织根据需要邀请的其他成员；

b) 主要组织指派行政秘书协助准备文件并组织委员会会议。

4. 委员会会议议程：

a) 行政秘书宣布成立委员会的决定，并介绍参会人员；

b) 主要组织代表阐述本通知规定的评估和验收的主要内容和要求；

c) 委员会主席主持会议。如主席缺席，应通过书面形式授权副主席主持会议。

5. 委员会的工作程序：

a) 委员会主席根据本通知的规定统一并批准委员会的工作内容；

b) 委员会选举或任命一名委员担任科学书记员，记录讨论意见，编制和完成评估和验收记录，按照委员会会议结论意见；

c) 委员会选举一个由三名委员组成的计票小组，其中一人担任组长，汇总各委员的意见；

d) 任务负责人报告任务实施过程，科技产品报告及自我评估结果；

đ) 委员会对任务负责人的成果及相关问题提出质询。任务负责人及相关个人回答委员会的问题（如有），并在回答后不继续参加会议；

e) 专家小组组长报告任务的审核结果（如有）；反批评委员宣读对任务执行结果的意见；科学书记员宣读缺席委员的意见（如有）；委员们就任务结果交换意见；

g) 委员会成员根据本通知附件7的模板对任务进行分类评价；委员会进行投票以评估任务结果；计票小组汇总并报告投票结果，按照本通知附件8的模板；

h) 委员会主席根据本通知附件9的模板起草评估结论。如果委员会评定为“不合格”，需明确已按合同执行的内容，供主要组织根据现行规定处理。委员会讨论并通过每项结论内容并批准记录；

i) 各机关代表发表意见（如有）。

6. 委员会的结论意见应在会议结束后2个工作日内由任务管理单位提交给主要组织作为补充和完善文件的基础。

条 11. 评估要求

1. 通过带有主管部委印章的评估表来评估任务执行结果。

2. 评估委员会成员独立进行评估，不交流各自的评估结果。

3. 合法的评估表是符合每项评估内容规定的评估表。

4. 不合法的评估表是由成员空白或未按规定的评估表。

5. 任务的总体分类结果基于每个专家根据本通知第13条第2款规定的结果。

条 12. 评估内容和国家级任务产品的标准

一、评估内容

a) 对综合报告的评估：评估综合报告（研究方法、技术使用等）的完整性和清晰性、真实性及逻辑性以及所需附带文件（设计文件、技术文件、中间产品、引用文献）；

（二）评估任务产品与订单的一致性，包括：产品数量和体积；产品质量；产品类型；产品的功能和技术参数。

2. 综合报告应达到的标准：

a) 涵盖与任务相关的所有研究成果；

b) 数据和资料具有代表性、可信度和时效性；

c) 报告内容系统地展示了任务的研究成果，并以科学逻辑结构呈现，提供具体理论和实践依据解答研究问题，真实反映任务成果，符合科学研究惯例；

d) 内容结构和科学文风相适应。

3. 国家级任务产品的标准。

除合同和任务说明中的要求外，国家级任务的产品还必须满足以下要求：

a) 对于样品；材料；设备、机器；工艺流程；作物种子；养殖品种和其他可检测的产品，需在与任务主持单位无关的专业机构进行鉴定/测试/检验；

b) 对于原理应用；方法；标准；规范；计算机软件；设计图纸；工艺流程；图表、地图；数据、数据库；分析报告；预测文献（方法、流程、模型等）；规划方案；经济和技术论证、可行性研究报告及其他类似产品，需由专业学术委员会或任务主持单位成立的专家组进行评审；

c) 对于参与研究生教育的结果；实用新型；发明专利；出版物及其他类似产品，需获得相关职能机关的确认文件。

条 13. 国家级任务评估方法和分类

1. 评估委员会成员的评估

a) 每种类型的任务产品根据数量、质量三个等级进行评估：“优秀”表示超过预期；“合格”表示符合预期；“不合格”表示不符合预期。

b) 任务执行结果的综合报告根据三个等级进行评估：“优秀”表示报告已完善并符合第12条第2款的规定；“合格”表示报告需要修改补充并可能完善；“不合格”表示不属于上述两种情况。

c) 任务整体评估根据三个等级进行：“优秀”表示所有产品质量标准均达到“优秀”，且综合报告达到“合格”及以上；“合格”表示同时满足以下条件：所有产品质量标准达到“合格”及以上；至少3/4的数量和质量标准达到“合格”及以上（未达标的数量和质量仍需保证至少3/4达到预期），综合报告达到“合格”及以上；“不合格”表示不属于上述两种情况或提交材料晚于合同结束日期或延期后的6个月。

2. 评估委员会的评估和分类

a) 如果至少3/4的委员会成员一致认为任务为“优秀”且没有成员评为“不合格”，则任务被评为“优秀”；

b) 如果超过1/3的委员会成员评为“不合格”，则任务被评为“不合格”；

c) 如果任务不符合上述a和b点，则任务被评为“合格”。

3. 对于被评为“合格”及以上的任务，在收到评估结果后30个工作日内，任务负责人有责任根据委员会的意见完善材料。

主管部委与评估委员会主席合作监督任务评估材料的完善。委员会主席确认任务负责人的材料是否完善。

条 14. 独立咨询

1. 主管部门负责组织在以下情况下进行独立咨询意见的征集和决定：

a) 评估和验收任务的结果未达成一致；

b) 评估和验收委员会违反本通知中的相关规定；

c) 在决定确认结果之前，有关该活动和结论的投诉或举报。

2. 主管部门负责人应邀请两名（两位）专家或一个独立咨询机构对任务执行结果进行评估。专家或独立咨询机构的意见是主管部门负责人作出最终结论前的重要参考依据。

3. 对独立咨询专家的要求以及获取独立咨询专家意见的程序由关于直接委托组织实施国家级科技任务使用国家预算的通知中规定。

4. 对独立咨询机构的要求：具备评估任务执行结果的能力和经验；具有管理科技活动或生产类似产品的能力和经验；拥有高水平的研究领域人员队伍。

条 15. 国家级任务评估和验收结果处理

1. 在任务的产品和通过国家预算购买的资产被清点并移交后，任务可以结算和终止合同。

2. 对于被评为“不合格”的任务，任务管理部门负责根据现行规定确定需退还国家预算的资金数额，并与相关单位合作。

3. 结果的公布和使用按照现行规定执行。

4. 对于任务执行结果被评为“不合格”或未按规定时间向任务管理部门提交评估验收申请材料的主要承担单位和个人，将根据关于直接委托组织实施国家级科技任务使用国家预算的通知限制其申请直接委托或选择国家级任务的权利。

第三章
国家级任务执行结果的登记、保存和确认 国家任务

条 16. 国家级任务执行结果的登记和保存

承担单位应按照政府2014年2月18日第11/2014/NĐ-CP号法令关于科学技术信息活动的规定进行结果登记和保存，并将任务执行结果登记证书副本提交给任务主管部门。

条 17. 国家级任务执行结果的确认

1. 认定任务实施结果的档案，包括：

a) 评估验收委员会会议纪要；

b) 成果登记证书复印件；

c) 按照本通知附件中模型10填写的完善评估验收文件报告；

d) 专家或独立咨询机构的意见（如有）。

2. 认可任务实施结果。

自收到本条第一款规定的全部文件之日起十个工作日内，任务主管部门负责人应负责审查并发布确认任务执行结果的决定，按照本通知附件中模型11格式。

第四章 实施细则
各组织和个人的责任

条18. 国家任务主管部的责任

1. 单位管理任务的责任

a) 指导任务负责人、任务主要承担单位和委员会成员执行任务成果的评估和验收；

b) 根据要求向相关方提供关于任务评估和验收的信息和文件；

c) 主持并配合相关方转移任务研究成果；

d) 按规定保存任务评估和验收档案；

đ) 向任务主管部部长报告组织任务成果评估和验收的情况，并按要求提供评估档案；

二、行政秘书的责任

a) 在任务成果评估过程中协助委员会，完善会议记录和其他行政手续；

b) 准备符合规定的文件和条件，以服务委员会的会议。

3. 任务主管部必须对专家和独立咨询机构的信息保密。

条19. 提出国家任务委托机关的责任

1. 在任务成果评估过程中与任务主管部合作；

2. 接收并组织应用由自己提出委托的任务成果，安排资金，评估应用效果，并定期每年或不定期向科学技术部提交应用结果报告。

条20. 国家任务主要承担单位的责任

1. 确保任务负责人完成任务成果评估和验收所需的规定条件；

2. 按规定期限提交评估和验收档案；

3. 不得与独立咨询专家和机构讨论与任务成果有关的问题；

4. 与任务负责人一起配合相关方在任务完成后根据现行规定进行成果转移；

5. 按本通知第16条规定进行任务成果登记和保存；

6. 在被授予任务研究开发成果所有权或使用权的情况下，报告任务成果的应用情况。

条21. 国家任务负责人的责任

1. 执行科学研究和技术活动的一般规定。确保科技产品和任务评估验收档案中的信息和数据准确可靠；

2. 与任务主要承担单位一起配合相关方在任务评估验收后根据现行规定进行成果转移；

3. 不得与独立咨询专家和机构讨论与任务成果有关的问题；

条22. 独立咨询机构和专家的责任

1. 研究并评估提供的任务档案；

2. 就评估内容、需要补充完善的事项以及任务等级（按照本通知附件中附表4a或4b）提出意见；

3. 在受聘期间必须对所分配的任务信息保密；

4. 不得与任务负责人、任务主要承担单位及其他个人讨论与任务成果有关的问题。

条23. 成员责任

1. 评估和验收成员有责任：

a) 研究文件、资料，对任务执行结果进行评论，按照本通知附件中附表4a或附表4b，并在召开会议前至少提前一个工作日将评论意见发送给任务管理单位；

b) 要求相关组织和个人提供必要的文件以支持评估和验收工作；

c) 客观准确地评估和验收任务执行结果，并对其评估意见负责；

d) 在没有决定确认结果之前不得透露评估结果；不得违反法律规定或未经任务主管部同意而保存、利用、公布任务执行结果。

2. 主席和副主席除履行第1款规定的成员职责外，还应承担以下职责：

a) 根据任务主管部长的要求报告并处理与评估结果有关的问题；

b) 根据会议结论确认任务负责人完成的评估文件。

3. 经选举成为计票委员会成员的委员，在履行第1款规定的成员职责之外，还需负责检查评估票的有效性，汇总并报告会议成员投票的结果。

条24. 专家小组成员的责任

1. 按照本通知附件中的附表5检查和审核科学技术产品（样品、模型、设计图纸、试验报告、应用报告、测量、检验、测试产品的文件）。

2. 在现场调查，要求组织测量产品技术参数（如需）。

3. 按照本通知附件中的附表6编写产品审核报告，并在会议前至少提前两个工作日提交给任务管理单位。

第五章
组织实施

条25. 实施指导

1. 科学技术部组织指导和督促检查各参与组织实施本通知的情况。

2. 各部委、直属机构、省级人民政府根据本通知研究制定并发布关于评估和验收其管辖范围内使用国家预算资金的科学技术任务的规定。

3. 对于不使用国家预算资金但组织和个人无法自行组织评估和验收的科学技术任务，有权向地方科技管理部门申请审查评估和验收。评估和验收费用由提出申请的组织和个人负责支付。

条26. 生效日期

1. 本通知自2014年8月1日起生效，并取代科学技术部部长于2009年4月3日发布的《关于国家社会科学任务评估验收的通知》（第07/2009/TT-BKHCN号）和2009年5月8日发布的《关于国家科学技术课题和生产试验项目评估验收的通知》（第12/2009/TT-BKHCN号）。

2. 在实施过程中如遇问题，请各机关、组织和个人向科学技术部反映，以便研究和修改补充。/。