令第113/2009/ND-CP关于监督和评估投资

令

关于监督和评估投资

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中华人民共和国国务院

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据《关于修改和补充若干涉及基本建设投资法律条款的法律》第38/2009/QH12号；

根据《投资法》第59/2005/QH11号；

考虑到计划与投资部部长的建议，

令：

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

第一条 调整范围：

本法令规定了监督、评估投资项目和直接使用所有资金来源的投资活动的内容以及组织实施监督和评估项目和直接投资活动的方式；

对直接对外投资活动的监督和评估按照政府的规定执行；

使用官方发展援助（ODA）资金的项目跟踪和评估的规定与本法令不同，应根据有关管理使用ODA资金的法律规定执行。对使用官方发展援助（ODA）资金项目的检查按本法令的规定执行。

社区监督按照总理的规定进行。

本法令适用对象包括：与直接投资活动和投资监督评估活动相关的机关、组织和个人。

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在本规定中，下列用语的含义如下：

1.“投资监督评估”是指跟踪、检查和评估投资过程达到要求和投资目标的程度。投资监督评估包括项目投资监督评估和总体投资监督评估。

2.“投资项目监督”是指根据投资管理规定，定期或不定期地跟踪和检查项目投资过程，以确保项目目标和效益。

3.“投资项目跟踪”是指定期更新与项目实施情况相关的信息；汇总、分析和评估信息，提出方案，为各级管理层决策服务，确保项目投资按目标、进度进行，保证质量并在已确定的资金范围内完成。

4.“投资项目检查”是指定期或不定期地检查相关机关、组织和个人遵守项目管理规定的情况；及时发现项目管理中的错误和不足；向有权限的部门建议处理项目实施中出现的问题；监督处理措施的执行情况。

5.“投资项目评估”是指定期或不定期地确定项目在特定时间点上达到具体目标和指标的程度。投资项目评估包括初步评估、中期评估、终期评估、影响评估和突发评估。

6.“初步评估”是指在项目开始实施后立即进行的评估，旨在审查项目实际情况与批准时的情况，以便从技术设计和项目实施计划阶段采取措施。

7.“中期评估”是指在项目批准进度的中期或每个阶段结束后的评估（对于分阶段实施的项目），旨在审查自项目启动以来的实施过程，并提出必要的调整建议。

8.“终期评估”是指在项目完成后立即进行的评估，旨在审查项目成果并总结经验教训。

9.“影响评估”是指在项目投入运营三年后适当时间进行的评估，旨在明确项目的效果、可持续性和经济和社会影响。

10.“突发评估”是指在项目实施过程中遇到未预见的困难、问题或影响时进行的评估。

11.“总体投资监督”是指定期跟踪和检查各行业和地方各级别投资实施过程；及时发现和纠正违规行为，确保投资符合规划、计划和目标，并确保效益。

12.“总体投资跟踪”是指定期更新与各级、各行业和地方投资活动和投资管理相关的信息；汇总、分析和评估信息，并提出与投资管理相关的机制和政策建议。

13.“总体投资检查”是指定期或不定期地检查各级、各行业遵守投资管理规定的情况；及时发现和纠正错误和不足，确保投资管理符合法律规定；发现并建议有权部门及时处理问题或违规行为；监督处理措施的执行情况。

14.“总体投资评估”是指定期分析和评估国民经济、行业和地区投资结果；确定在各个时期或阶段达到规划和计划的程度；分析影响投资结果的原因，并提出提高未来计划期内投资效益的建议。

15.“使用国家资本30%以上的投资项目”是指国家资本参与比例占项目总投资额30%以上且在项目批准决定中确定的项目。国家资本参与项目比例的具体计算按每个项目确定。

16.“使用其他资金来源的投资项目”是指不使用国家资本或国家资本参与比例低于项目总投资额30%的项目。

17.“总公司91”是指根据政府总理1994年3月7日第91/TTg号决定试点成立的商业集团的国有企业。

第二章

投资项目监督评估

节 1

 使用30%以上国家资本的投资项目监督评估

条 3. 监督投资项目

1. 投资项目监督内容

a) 更新项目实施情况：进度；完成量；工作质量；费用；变动情况。

b) 更新项目管理执行情况：制定实施计划；细化实施管理内容的计划；更新执行情况和调整计划；更新保障质量和有效管理项目的状况；

c) 更新处理和反馈信息情况：确保报告信息；处理报告信息；解决困难和问题的情况及结果；

d) 及时报告并提出处理困难、障碍和超出权限问题的方案。

2. 投资项目监督内容

a) 监督投资者的报告制度执行情况；检查投资者提供的项目监督信息的完整、更新和准确性；

b) 汇总项目实施情况：进度，资金拨付，招标，土地征用，安置，环境保护；影响项目实施的主要困难和障碍；

c) 及时处理和反馈超出权限的问题；

d) 监督投资者处理和执行处理措施的情况；

đ) 及时报告并提出处理超出权限的困难、障碍和问题的方案。

3. 投资项目监督内容

a) 监督投资决策者和投资者按照规定执行报告制度的情况；

b) 汇总项目实施情况：进度，资金拨付，招标；影响项目的主要困难和障碍；

c) 及时处理和反馈超出权限的问题；

d) 监督投资者和投资决策者与项目相关的处理和执行情况；

đ) 及时报告并提出处理超出权限的困难、障碍和问题的方案。

条 4. 检查投资项目

1. 投资项目检查制度

a) 投资者自行组织对其作为投资者的投资项目的定期检查。

b) 投资决策权人：

对其决定投资的项目至少每年进行一次检查，对于实施时间超过12个月的项目；

在调整项目导致地点、规模、目标变更或总投资增加超过30%的情况下，进行项目检查；

其他必要情况下进行检查；

c) 政府投资管理部门根据计划或突发情况决定组织项目检查。

2. 投资项目检查内容

a) 检查与组织实施和管理项目有关的所有内容；

b) 执行与项目管理相关的规定的遵守情况；

c) 项目管理和执行能力；

d) 发现并建议有权机关及时处理项目执行过程中的困难、障碍和违规行为；监督处理和执行已发现问题的措施。

3. 投资项目检查内容

a) 遵守的规定：招标；土地征用补偿和安置；使用项目资金和其他资源；安排资金拨付、支付和决算；解决项目执行过程中的困难和问题；验收并投入运营；项目管理和运行；环境保护；

b) 投资者和项目管理机构的项目管理和执行能力；

c) 发现并建议有权机关及时处理项目执行过程中的困难、障碍和违规行为；监督处理和执行已发现问题的措施。

4. 投资项目检查内容

a) 遵守的规定：编制、审查和批准项目；招标；土地征用补偿和安置；使用项目资金和其他资源；安排资金拨付、支付和决算；解决项目执行过程中的困难和问题；验收并投入运营；项目管理和运行；环境保护。

b) 管理直接负责投资者、投资者和项目管理机构的项目的能力；

c) 发现并建议有权机关及时处理项目执行过程中的困难、障碍和违规行为；监督处理和执行已发现问题的措施。

条 5. 应进行投资项目评估的情形

1. 对于B类及以上项目，必须进行初步评估和项目结束评估。

2. 对于分期投资的项目，在每个阶段结束后应进行中期评估。

3. 投资决策权人和国家投资管理部门根据具体项目的需要和条件，决定实施其他类型的评估。

条 6. 投资项目评估的内容

1. 初步评估：

a) 评估项目准备、组织和调动资源的情况，确保项目按已批准的目标和进度执行；

b) 评估自项目批准以来出现的新问题和新情况；这些问题和情况可能是由于客观因素（如政策和法律环境变化、需调整项目以适应气候或地质条件等）或主观因素（如管理能力、组织结构等）引起的；

c) 提出解决实际问题的措施建议。

2. 中期评估：

a) 评估项目成果与投资目标的一致性；

b) 评估截至评估时已完成的工作量与已批准的项目计划的完成度；

c) 提出必要的解决方案，包括调整设计和项目目标（如有必要）；

d) 总结从项目规划、审查、批准到项目管理的经验教训。

3. 结束评估：

a) 评估项目前期准备工作；

b) 评估项目执行过程：项目管理活动；实现项目目标的结果；为项目调动的资源；项目对受益者和参与者的影响；项目的影响力；项目的可持续性和保障其可持续性的因素；

c) 总结项目执行过程中的经验教训，并提出必要的建议。

4. 影响评估：

a) 评估项目的经济和技术运行状况；

b) 评估项目对经济社会的影响；

c) 评估项目对环境和生态的影响；

d) 评估项目的可持续性；

e) 总结项目设计、实施和运营各阶段的成功经验和失败教训。

5. 突击评估：

a) 确定超出预期的变化的状态和性质；

b) 确定这些变化对项目执行的影响及其程度；

c) 建议干预措施、执行机构和完成期限。

条 7. 组织投资项目评估的实施

1. 项目投资者负责组织初步评估、中期评估和项目结束评估。

2. 投资决策人和国家投资管理部门应根据所管理项目的规模和性质，以及部门的资金能力，制定年度影响评估和突发评估计划。

3. 进行投资项目评估的组织可以自行实施，也可以聘请专家、专家小组或咨询机构进行评估。评估费用由实施评估的机构支付。

4. 如果需要聘请咨询机构进行项目评估，则被聘请的专家、专家小组或咨询机构必须具备足够的能力条件。

5. 国家发展和改革委员会指导关于实施项目评估咨询的能力条件。

节

监督、评估使用其他资金来源的投资项目

条8. 监督投资项目的内容

1. 投资项目监督内容

a) 更新项目实施情况：项目的总体投资进度；

b) 更新环境保护、土地使用和矿产资源利用等方面的要求执行情况，依照规定；

c) 更新投资项目批准证书中规定的各项内容的执行情况。

2. 国家投资管理部门监督投资项目的内容

a) 监督投资者报告制度的执行情况；

b) 汇总投资项目实施情况；

c) 汇总环境保护、土地使用和矿产资源利用等方面的要求执行情况；

d) 及时反馈并处理职权范围内的问题；

戌) 监督投资者和颁发投资项目批准证书的有权机关处理措施的执行情况；

e) 及时报告并提出解决困难、障碍以及超出职权范围问题的方案。

条9. 投资项目检查的内容

1. 颁发投资项目批准证书的有权机关检查投资项目的内容

a) 检查项目实施进度；

b) 检查环境保护、土地使用和矿产资源利用等方面要求的执行情况；

c) 检查投资项目批准证书中规定的各项内容的执行情况；

d) 发现并建议有关有权机关及时处理项目实施过程中的困难、障碍和违规行为；监督已发现问题的处理和执行情况。

2. 国家投资管理部门检查投资项目的内容

a) 检查项目与相关规划的一致性；

b) 检查项目实施进度；

c) 检查环境保护、土地使用和矿产资源利用等方面要求的执行情况；

d) 检查遵守国家、行业和地区为项目制定的政策和制度的情况；

戌) 检查投资项目批准证书中规定的各项内容的执行情况；

e) 发现并建议有关有权机关及时处理项目实施过程中的困难、障碍和违规行为；监督已发现问题的处理和执行情况。

条10. 评估投资项目

1. 鼓励项目投资者使用其他资金进行投资项目评估，如本法令第5、6和7条的规定。

2. 国家投资管理部门根据需要和管理投资活动的要求，决定组织使用其他资金进行投资项目评估。

第三章

投资监督和总体评估

条11. 总体投资监督的内容

1. 更新按照职权发布的与投资相关的政策和法律法规指导文件的情况；

2. 更新规划编制、审查、批准和执行管理的情况；

3. 更新使用国有资金的投资项目编制、审查、批准和执行的情况；

4. 更新使用国有资金的投资计划执行情况；投资中的拖欠资金情况；使用国有资金投资中的浪费和损失情况；

5. 更新投资项目批准证书的审核、颁发和执行管理的情况，依照投资法；

6. 更新组织实施投资监督和评估工作的情况。

第12条 总体投资检查内容

一、检查执行与投资相关的政策和法律法规指导文件的规定。

二、检查规划的编制、审查、批准和管理实施情况（包括总体经济发展规划；行业、主要产品和其他相关规划）。

三、检查使用国家资本30%以上的投资项目编制、审查、批准和实施情况。

四、检查国家资本投资计划的资金分配和管理实施情况（目标、对象、资金来源调动情况和投资资金落实情况；结果和效益）；投资中的拖欠情况；国家资本投资中的浪费和损失情况。

五、检查投资许可证的审核和发放，以及根据《投资法》管理实施投资项目的情况。

六、检查监督和评估投资工作的组织实施情况。

第13条 经济总体投资评价内容

一、汇总、分析和评价经济总体投资情况及成果，按照规模、速度、结构、进度和效益等指标进行。

二、评价达到审批规划、任务计划或前一期达成水平的程度。

三、确定影响投资情况和成果的因素和原因；提出提高当期或下一计划期间投资效益的措施；评价已审批规划和计划的可行性。

第14条 各部、行业、地方、国有经济集团和国家总公司关于投资管理总体评价的内容：

一、执行投资准备工作规定的情况：项目投资决策程序的编制、审查、评估和批准；与国家战略、规定和计划的一致性。

二、执行投资实施过程中的规定情况：土地使用管理、征地补偿、资金筹集、基本建设程序（编制、批准设计、预算等）、招标组织及其他具体的投资项目实施规定。

三、分析各部、行业、地方在投资管理规定执行得好和不好的原因；发现不符合实际情况的问题并提出处理建议，包括对现行规定的补充和修改建议。

第四章 实施细则

监督和评估投资的组织实施

第15条 投资监督和评估体系

一、国家发展和改革委员会是协助总理组织实施投资监督和评估的主要部门。其具体职责如下：

（一）指导、跟踪并向总理报告全国范围内的投资监督和评估工作；

（二）组织实施全国范围内的总体投资监督和评估；

（三）主持制定计划，并与相关部门合作，检查和评估国家重点投资项目和A类项目；

（四）向总理或相关部门提出解决各行业和地区投资活动或具体项目中遇到问题的建议，以确保投资进度和效益；

（五）审议并解决其他部门、地方政府和投资者提出的属于本部门职能和任务的问题；

（六）执行政府和总理要求的其他与投资监督和评估有关的任务。

二、各部、相当于部级的机构的具体职责如下：

（一）在其管辖范围内组织实施投资总体监督、检查和评估；

（二）对其有权决定的项目（包括下放和委托下级决定的项目）组织实施监督、检查和评估；

（三）按计划与国家发展和改革委员会合作，检查和评估其管辖范围内的国家重点投资项目和A类项目；

（四）解决属于其职能和任务的各部、行业和地区及投资者的意见和问题；

（五）对其他部门、地方政府和投资者提出的属于其职能和任务的问题发表意见或作出决定；

（六）按规定制度报告其管辖范围内的总体投资监督和评估工作，以及其有权决定项目的监督和评估情况。

三、各省、直辖市人民政府的具体职责如下：

（一）在其管辖范围内组织实施投资总体监督、检查和评估；

（二）对其有权决定的项目（包括下放和委托下级决定的项目）组织实施监督、检查和评估；

（三）组织实施其颁发投资许可证项目的监督、检查和评估；

（四）监督项目按照规划和计划使用土地，保障环境；及时对征地和平面图使用土地等问题发表意见或作出决定，属于其职能和任务时，应其他部门和投资者的要求；

（五）向总理或相关部门提出解决地方投资活动和其管辖项目中遇到的问题的建议，以及时解决困难和障碍，确保投资进度和效益；

（六）按规定制度报告其管辖范围内的总体投资监督和评估工作，以及其有权决定项目的监督和评估情况。

四、国有经济集团和国家总公司

国有经济集团和国家总公司的具体职责如下：

（一）组织实施由自己决定投资或属于自己管理权限的项目的监督和评估。

b) 及时发现并报告给有权作出投资决定的机构和负责监督、评估投资工作的机关在项目实施过程中出现的困难和障碍，并提出解决措施建议；必要时，建议有权作出投资决定的人员调整项目；

c) 就其管理的投资项目中需要解决的问题向有关权力机构、各部委、行业和地方提出建议，以确保投资进度和效果；

5. 投资主体直接负责组织对项目的监督和评估。具体如下：

a) 建立内部信息管理系统，收集和保存项目的所有信息、数据、档案、文件、账簿、凭证，承包商的报告，国家政策和法律法规的变化以及与项目管理相关的资助方规定（如果项目使用了ODA资金）；

b) 及时向上级管理部门报告超出权限范围的障碍和问题以便处理；

c) 按规定编制项目监督和评估报告；通过系统向省级、地方和国家级的监督和评估部门提供和分享信息；

6. 各部委、行业和地方组织实施投资监督和评估

a) 各部委、行业指定一个司局作为本部门投资监督和评估任务的主要联系单位；指导下属单位和其他由本部门分级或授权下级执行的投资项目的监督和评估工作；

b) 各省、自治区直辖市由发展和改革委员会指定为本地区投资监督和评估任务的主要联系单位；指导下属各级和单位的投资监督和评估工作；指导由本级人民政府分级或授权下级执行的投资项目的监督和评估工作；

c) 国有经济集团、中央企业指定负责持续执行本企业投资监督和评估任务的部门；指导下属单位的投资监督和评估工作；

d) 投资主体使用项目管理办公室或指定负责持续执行其管理范围内投资项目监督和评估任务的部门；

第十六条 投资监督和评估机构的任务和权限

1. 被赋予执行投资监督和评估任务的机构和单位协助各部委、行业、各级人民政府和国有经济集团、中央企业开展投资监督和评估工作，具体任务如下：

a) 制定经有权机关批准的跟踪、检查和评估计划，并在其职责范围内组织实施投资跟踪、检查和评估工作；

b) 组织建立和存储关于投资情况的信息系统，在部、地方或项目（对于投资主体）的管理范围内；

c) 收集与跟踪、检查和评估投资对象相关的报告和信息；

d) 分析和评估信息和报告，编制符合规定内容和要求的投资监督和评估报告，并提交给有权机关审查；

2. 执行投资监督和评估任务的机构和单位具有以下权限：

a) 要求相关级别执行投资监督和评估任务的机构和单位按照规定制度报告，并提供与投资监督和评估内容相关的补充信息和材料；

b) 如有必要，可以与相关级别的执行投资监督和评估任务的机构和单位、投资主体或直接现场检查。现场检查必须有具体的计划和工作内容，并需提前通知相关机构和单位；

c) 在监督和评估过程中发现严重违规行为时，建议有权机关调整项目或撤销投资决定，暂停或停止投资项目。并向有权机关报告投资主体、相关机构和单位违反监督和评估规定的事项，并建议根据违规程度采取相应措施。

条17. 报告关于监督、评估投资

1. 报告制度

a) 计划与投资部向政府总理报告关于每年和每个计划时期的总体投资评估，按照政府的要求；汇总关于总体投资监督的报告，其中包括综合监督和评估国家级重要项目和A类项目的半年度和年度内容；

b) 各部委、行业、地方、国家经济集团和国家总公司定期向计划与投资部报告关于半年度和年度总体投资监督和评估，以便汇总并向政府总理报告。各部委、行业的下属单位，省、直辖市的下属单位执行按部委、行业和地方规定制定的定期报告制度；

c) 使用国有资本30%以上的项目投资者：

每月向有权作出投资决定的人报告；

每季度、每半年和每年向其主管机关报告；

在调整项目时向有权作出投资决定的人和负责监督、评估投资的主管机关部门报告；

国家级重要项目和A类项目的投资者除向其主管机关的监督、评估投资部门提交监督、评估投资报告外，还需向计划与投资部提交季度、半年度、年度报告以及在调整项目时的报告，以汇总向政府总理报告；

d) 使用其他资金来源的项目投资者：

向负责监督、评估投资的主管机关部门和颁发投资许可证的机关提交半年度和年度报告；

第二条 定期报告期限

a) 项目投资者：

在下个月的第5日前向有权作出投资决定的人提交月度报告；

在下一季度第一个月的第10日前向其主管机关的监督、评估投资部门和计划与投资部提交季度监督、评估投资报告（对于国家级重要项目和A类项目）以汇总；

b) 各部委、行业和地方：

在每年7月20日之前向计划与投资部提交半年度总体投资监督、评估报告（对于半年度报告），并在次年1月20日之前提交年度总体投资监督、评估报告；

c) 计划与投资部：

在每年8月20日之前向政府总理提交半年度总体投资监督、评估报告（对于半年度报告），并在次年2月20日之前提交年度总体投资监督、评估报告；

d) 负责监督、评估投资的机关可以根据需要并应上级机关要求随时报告；

第三条 计划与投资部规定监督、评估投资报告表式；

条18. 实施监督、评估投资的费用

一、监督、评估投资费用包括各级监督、评估投资工作相关的费用，包括：

a) 政府管理机构实施的监督、评估投资工作的费用从该机构当年预算中使用；

b) 投资者自行或委托咨询机构进行的项目监督、评估费用计入项目总投资；

二、计划与投资部会同财政部规定监督、评估投资费用定额，并指导监督、评估投资费用的管理和使用。

条 19. 监督和评估投资的责任及违规处理

1. 监督和评估投资的机关、单位的责任：

a) 各部委、行业、地方负责人，项目业主对未组织监督和评估投资或未按规定报告所导致的后果负责；

b) 被赋予监督和评估投资任务的机关应对自己内容的报告负责；

c) 项目业主对其内容的报告负责，并且对因未执行或未充分执行监督和评估投资的规定，或者因报告、提供在其管理范围内实施投资情况的虚假信息而导致的所有后果负责；

d) 各部委、行业、地方必须及时审查并处理由监督和评估投资机构、项目业主提出的属于其权限和责任的问题，在收到相关方请求文本之日起15个工作日内；并对属其权限范围内的处理事项承担责任，或及时向上级报告超出权限的问题。

2. 处理违反监督和评估投资规定的行为

a) 在规定期限内，各部委、行业、地方未提交监督和评估投资报告，则国家发展改革委将向总理报告并建议适当的处理方式；

b) 对于使用国家资金超过30%的项目，项目业主未能充分履行报告制度，监督和评估投资机构需向有权限的部门报告并建议行政处理（连续两期无报告或三期无报告，建议警告；连续三期无报告或六期无报告，建议调离相关人员从事其他工作）。

连续两期或以上年度未进行监督和评估投资报告的项目，不得列入下一年度计划资金。

c) 有权部门不得调整投资项目/投资许可证对于未按规定的定期监督和评估投资的项目。

3. 处理在监督和评估投资过程中发现的投资管理违规行为：

a) 监督和评估投资的机关应及时向有权限的部门报告在其管理范围内发生的投资管理违规情况，以便按照规定处理；

b) 监督和评估投资的机关故意隐瞒投资管理违规情况，将依法连带承担违规和由此产生的后果的责任。

第五章

实施条款

条 20. 组织实施

1. 各部部长，相当于部长的机关负责人，政府直属机关负责人，各省、自治区、直辖市人民政府主席，政治组织、政社合一组织、社会职业组织以及有关组织和个人负责人负责执行本法令。

2. 国家发展改革委牵头，与相关部门合作，负责指导执行本法令。

条 21. 生效执行

本法令自2010年2月1日起生效。此前政府、各部、相当于部的机关和地方的规定与本法令相抵触的均予废止。/。