决定第1136/2004号关于发布国家银行交易部组织和活动规定

决定

关于发布《组织和活动规定》

的国家银行交易所以及

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国家银行行长

根据《越南国家银行法》第01/1997/QĐ10号，1997年12月12日颁布和《修改补充〈越南国家银行法〉若干条款》第10/2003/QH11号，2003年6月17日颁布；

根据二〇〇二年十一月二十九日国务院令第86/2002/NĐ-CP号关于职能、任务、权限和部级机关组织结构的规定 5/11/2002 政府关于规定部委和相当于部级机构的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据政府第52/2003/NĐ-CP号决定，2003年 19/5/2003 月 日关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定； 男;

根据交易所和人事司司长的建议；

经与内务部部长协商一致，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 附带发布  本决定“国家银行交易所组织和活动规定”。

条 2. 本决定自公布之日起十五日后生效，并取代国家银行行长第38/1999/QĐ-NHNN9号决定，1999年1月21日发布关于发布国家银行交易所组织和活动规定的决定。

条 3. 办公室主任、人事司司长、交易所主任、各相关单位负责人对本决定负责执行。

计量基准审批制度

组织和活动

的国家银行交易所以及

（附属于国家银行行长第1136/2004/QĐ-NHNN号决定，2004年12月9日）

2004年9月  9月  日 由国家银行行长发布 )

第一章

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。  交易所是国家银行组织结构中的一个单位，其职能是协助行长实施一些中央银行业务.

条 2.  交易所是一个附属核算单位，有账户平衡表  和独立印章以按照法律规定进行交易。

条 3. 交易所由总经理领导，总经理助理包括几位副总经理；总经理和副总经理由行长任命。交易所的组织和活动遵循集中民主原则和首长负责制。

第二章

职责和权限

的国家银行交易所以及

组织实施  交易所具有以下职责和权限：

1- 执行国家银行的公开市场业务和信贷业务；根据现行规定为国库代理，具体如下：

a -  组织并参与公开市场交易。

b - 执行国库代理业务：组织并参与国债拍卖。

c - 执行国家银行的信贷业务，具体内容如下：

- 向银行提供再贷款，形式包括根据信贷文件的再贷款；贴现、再贴现商业票据和其他有价证券；以商业票据和其他有价证券作为抵押品的贷款。

- 根据政府指定对象发放贷款。

- 过夜贷款；在金融机构失去支付能力时提供贷款。

- 收取担保费和再担保费，依据《银行担保规定》。

- 编制业务报告，按相关规定执行。

d -  按照法律规定为国家预算临时拨款。

đ - 作为国债拍卖委员会、公开市场业务管理委员会或其他由行长决定的委员会秘书。

e - 制定并指导执行公开市场业务流程、国家银行信用证、国债拍卖及其他有价证券的流程；制定并指导执行贴现有价证券、过夜贷款及其他业务流程，由行长分配。

g - 支付拍卖费用；按相关规定支付国债和其他有价证券；执行其他与国家规定相关的费用。

组织保管、登记、保护和处理抵押资产、有价证券，按照规定制度执行。

i - 对参与公开市场业务、国债拍卖、国家银行信用证和其他有价证券的金融机构颁发和收回会员资格证书；为成员分配密钥和电子签名密钥。

2. 开立账户并与国家国库、在越南运营的金融机构、外国银行和国际金融-货币组织进行交易；执行交易所发生的经济业务会计核算，具体如下：  a - 按照现行规定办理金融机构和其他国内机构的存款账户、贷款账户的开立、关闭和管理，使用越南盾和外币。

b - 执行越南盾和外币存款、贷款的会计业务。 男 和现行规定对国内金融机构及其他单位的外汇进行管理。

实施以越南盾和外币计价的存款、贷款业务。 男 并按照规定的制度在交易所以内的专项基金中使用。

c -  组织公开市场、国债、国家银行信用证、其他有价证券和银行间外汇市场的经济业务会计核算。

d - 执行外汇和越南盾现金收支会计核算，按照规定制度在交易所业务基金中进行。 男 3. 联行清算室；

e - 计算并收取存款和贷款利息，按照信贷合同执行。

f - 按月计算并支付金融机构和国家国库的存款利息。

g - 执行通过国家银行交易所提供的服务收费，按照现行规定执行。

在证券交易中心开设交易账户；组织会计核算、登记各类有价证券，并执行证券交易中心账户的交易。

组织与国家外汇储备有关的经济业务会计核算，并编制与此相关的报告。

按规定登记、保存和安全保管支票、样币、信用证、债券和其他有价证券。

计算、登记和跟踪交易所内抵押资产和登记资产的价值，以确定透支和过夜贷款限额以及适用于电子银行间低值支付结算的净债务限额。

登记、跟踪和监督国家银行在外币定期存款、非定期存款、委托投资和债券投资账户上的资产，这些账户设在国外银行和国际金融机构。

检查和核对外国银行发送的凭证与原始凭证；审查和处理差异（如有）。

监督财政部向IMF偿还政府贷款本金、利息和费用。

按规定组织交易所业务收入和支出的会计核算。

3. 执行由国家银行持有的外汇储备并在国外以存款、债券、票据、外汇买卖、黄金和其他形式的投资进行管理和经营活动，以确保资产安全、满足支付能力并实现收益，具体如下：

a - 管理和跟踪由交易所在持有的外汇资金（包括外汇储备基金、汇率稳定基金和黄金价格稳定基金以及其他外汇资金），根据国家外汇储备管理委员会的指导制定符合结构、限额、期限和投资类型的投资计划。

b - 在各代理银行之间转移资金，以确保支付能力和实现收益。  按规定限额进行外汇买卖和有价证券买卖，实现收益。执行新的投资，跟踪即将到期的投资款项，通过与外国合作伙伴的信息交流，在有利利率的基础上继续投资，并根据市场利率变化情况作出相应调整。

c - 执行即期外汇买卖业务，以调整外汇储备基金、汇率稳定基金和黄金价格稳定基金中的外汇结构。

d - 根据允许的限额进行外汇买卖和有价证券买卖，以实现收益。执行新的投资，跟踪即将到期的投资款项，通过与外国合作伙伴的信息交流，在有利利率的基础上继续投资，并根据市场利率变化情况作出相应调整。

đ - 审查外国合作伙伴委托的投资合同，提交国家外汇储备管理委员会主任决定或审查并签署委托投资合同，在授权范围内进行。

e - 监督正在生效的委托投资合同的执行情况，确保合同承诺得到遵守。

g - 向行长报告国内外金融市场和货币市场的动态情况，供行长向政府总理及相关部委报告。

h - 按照规定定期或临时向行长和管理委员会报告与此业务相关的内容。

4. 执行代理业务，具体如下：

a - 建立和执行代理关系；每月、每季度或临时对国家银行的合作伙伴进行信用评级报告。

b - 在行长规定的限额内，确定每个合作伙伴在投资、买卖、存托等方面的限额。

c - 跟踪合作伙伴对国家银行在国际市场上进行投资、买卖外汇和其他交易时设定的限额。

d - 审查每个合作伙伴在国际市场上进行投资、结算、买卖外汇和其他交易时对国家银行设定的条件和条款。

đ - 研究短期和中期的经济和货币状况，为持有外汇储备结构中的货币的国家提供汇率变动预测和中央银行货币政策变化趋势预测，服务于国家银行的外汇业务和国际结算业务；每日提供与外汇储备结构相关的货币汇率和利率信息，服务于交易所的外汇业务。

e - 及时掌握国际货币市场的动态，制定短期策略（每日、每周、每月、每季度）以服务国家银行的国际外汇业务。

g - 签订全球金融和货币信息服务包租赁合同。

h - 研究和发展国家银行的外汇业务。

5. 执行国际结算业务，具体如下：

a - 开设、关闭和管理与国外银行及其他合作伙伴的交易账户、结算账户和证券托管账户。

b - 接收和发送交易确认，以确保交易准确无误。

c - 执行付款结算，完成外汇买卖、存款投资交易、有价证券交易以及国际和银行间外汇市场的其他交易；根据政府指令、商业银行指令、委托投资合同、国家银行各部门指令进行转账；将国家银行在国内商业银行账户上的资金转至国外。

d - 跟踪从合作伙伴收到的国家银行付款，确保与已完成的交易或国家银行或第三方的转账指令一致。

đ - 对所有与国家银行有账户关系的国外合作伙伴的外汇账户进行对账。

e - 跟踪并按协议支付给合作伙伴的各种费用。

g - 收取定期和不定期存款、有价证券投资和委托投资合同到期的本金和利息。

h - 跟踪检查，确保合作伙伴按照国家银行指令执行国际和银行间外汇市场的转账、结算和证券托管业务；当合作伙伴未按指令执行时，进行查询处理，遵循国际惯例。

i - 选择能够有效提供结算和证券托管服务的合作伙伴。

k - 跟踪美国联邦储备银行发行的越南债券抵押账户和担保账户；计算并向财政部通报美国联邦储备银行的越南债券抵押账户费用支付情况，并支付由政府发行的债券息票，用于偿还债券持有人。  政府发行的债券息票，用于偿还债券持有人。

l - 确保国际结算系统的顺畅和安全运行，符合SWIFT国际委员会的要求；定期建立SWIFT密钥系统和其他安全要求；研究应用标准电报格式，并及时更新标准电报格式的变化。

m - 按规定编制国际结算业务报告。

n - 主持并协调相关单位实施根据国际SWIFT委员会要求的SWIFT支付系统升级工作。参与SWIFT越南委员会。 男 .

p ||| 与合作伙伴交换密钥，确保绝对保密和安全的原则。

q ||| 签署与国家银行对外投资免税相关的文件。

6. 组织、管理和参与银行间外汇市场，具体如下：

a - 向行长申请批准有需求参与银行间外汇市场的金融机构成员资格。

b - 监控银行间外汇市场的运营情况及成员对外汇的需求，并向外汇管理处通报，同时提交行长决策干预措施。

c - 直接在银行间外汇市场上执行交易（即期、掉期、远期、选择权和其他衍生品业务，按行长规定）。

（即期、掉期、远期、选择权及其他衍生品业务，按行长规定）。

d - 执行外汇买卖操作以干预汇率并实施货币政策，按行长指示进行。

đ - 根据现行规定确定越南盾与其他外币之间的汇率，提供给相关单位和国际金融组织。

e - 及时向行长报告并告知职能单位关于银行间外汇市场的动态，以便采取必要的干预措施。按照制度规定定期或临时报告银行间外汇市场的活动。

7. 监管越南 男 在国际金融货币组织中的股份；执行规定的对账和报告。 男 8. 执行支付和转账

电子银行业务，具体如下：  a - 担任电子银行业务系统的中心：建立并管理小额支付的净额限额，监督系统的结算。  b - 执行电子银行业务系统成员的任务：转账、收款、查询、回复查询、核对转账，符合规定。

c - 执行国家银行系统内的电子转账业务：转账、收款、查询、回复查询、核对转账，遵循业务流程。

d - 执行小额支付结算，在电子银行业务中参与净额结算。

đ - 提交行长删除违反透支、隔夜贷款规定的电子银行业务系统成员名单，并通知其他成员和各省市分行。

e - 按照规定编制电子转账报告和电子银行业务报告。

g - 管理和使用电子转账和银行间支付的安全密钥。

9. 对与结算账户有关的单位执行现金收支；管理由越南盾、外币和有价证券组成的业务基金，具体如下：

a - 平衡现金收支需求，及时充分满足客户现金需求。  b - 按照业务流程为客户提供现金收付服务。

c - 管理并确保结算所内库存现金和有价证券的安全。  10. 计算并确定法定存款准备金，并管理金融机构的法定存款准备金，具体如下：

a - 更新金融机构在各省市分行开设的账户余额。

b - 确定法定存款准备金金额，并通知金融机构在当期内执行。

c - 总结全系统金融机构的账户余额；计算金融机构的平均账户余额，并传递给其主要办公地所在省市分行处理月度超额或不足的法定存款准备金。

d - 编制金融机构法定存款准备金执行情况报告，按现行规定。

11. 执行国家和国家银行现行会计和统计报告制度：编制越南盾和外币内外报表和其他会计报告，按制度规定。  12. 组织检查、控制

和评估结算所发生的业务，具体如下：

a - 每日检查和监督国际市场的投资和交易业务，确保遵守行长的规定。  b - 定期或不定期检查结算所的所有业务活动，以防止和限制风险，满足资产安全的要求。

c - 每日检查和监督国际支付和业务基金的进出。  d - 提出防范结算所业务风险的措施。

đ - 跟踪并向结算所所长提出检查和审计团队的建议。 男 13. 执行行长分配的其他任务。

结构和管理  国家银行结算所的结构包括：

1. 外汇交易部；  2. 国际支付部；

3. 银行间支付部；

4. 会计部；

风险管理和内部控制系统部（简称风险管理部）；

市场业务部；

7. 库存部。

第三章

各部门和独立专员的任务由结算所所长根据本章程规定并适当分配。

第五条。  结算所的工作制度实行独立专员制度与部门组织相结合的方式。

结算所所长的职责和权限

1. 组织实施并对结算所工作的各个方面负责；根据本章程规定，决定结算所的任务计划和措施。

4. 会计室；

风险管理和内部监督室（简称风险管理室）；

业务室

货币市场；  7. 库存现金室。

各室及独立专员的任务由交易所总经理根据本章程的规定和职责分配。

交易所的工作制度实行独立专员与部门组织相结合的机制。

交易所总经理的职责和权限

条6. 1. 组织实施并对所长负责，关于交易所各项工作的个人责任；决定本章程规定的交易所任务的计划、方案和措施。

1. 组织实施并就所工作的各方面对行长个人负责；决定本章程规定的所工作任务的计划、方案和措施。

2. 决定在行长授权范围内的投资、购汇和售汇事项；签署交易客户属于交易部门业务的交易凭证；签署交易部门的财务收支决算和交易公文单据。  受行长委托或授权，签署行长授予权限的文件。

3. 按照行长分级和授权管理使用干部、职员。

条7.  交易部门副总经理的职责和权限

1. 根据总经理的分工，协助总经理指导和管理交易部门的部分工作，并对所分配的工作结果向总经理负责。

根据总经理的分工，在行政文件和交易凭证上代总经理签字。

当总经理不在时，受授权的副总经理代表总经理处理交易部门的事务，并对已处理的事务承担责任。  并应在总经理到场时报告。

第四章 实施细则

实施条款

条 8. 对本规定的修改和补充由中国人民银行行长决定。