本目录列出了属于财政部管理范围内的行政程序，包括已修改和废止的程序。
适用范围
证券经营组织、基金管理公司、国内和国外投资者参与证券市场。
要点
- 包括以下程序：申请分立、分割、合并、重组基金管理公司；报告基金管理公司的注册资本增减情况；登记设立公众基金；登记公开募集公众基金份额。
- 废除一些行政程序旨在简化流程并促进证券经营活动。
- 部分程序进行了修改以符合新规定或改进执行流程。
- thongtinchitiet
- 序号：1 行政程序名称：申请分立、分割、合并、重组基金管理公司 行业领域：证券 执行机关：证监会 备注：废止第43号行政程序 第一章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：2 行政程序名称：报告基金管理公司的注册资本增减情况 行业领域：证券 执行机关：证监会 备注：废止第35号行政程序 第一章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：3 行政程序名称：申请变更基金管理公司名称 行业领域：证券 执行机关：证监会 备注：废止第38号行政程序 第一章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：4 行政程序名称：登记设立公众基金 行业领域：证券 执行机关：证监会 备注：废止第49号行政程序 第一章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：5 行政程序名称：登记公开募集公众基金份额 行业领域：证券 执行机关：证监会 备注：废止第50号行政程序 第一章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：6 行政程序名称：登记证券交易代码（适用于投资机构为证券投资基金类型） 行业领域：证券 执行机关：证交所 备注：废止第06号行政程序 第二章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：7 行政程序名称：登记证券交易代码（适用于投资机构为对冲基金类型） 行业领域：证券 执行机关：证交所 备注：废止第07号行政程序 第二章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：8 行政程序名称：登记证券交易代码（适用于独立核算部门或跨国集团全资子公司已获得证券交易代码） 行业领域：证券 执行机关：证交所 备注：废止第08号行政程序 第二章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：9 行政程序名称：登记个人证券交易代码 行业领域：证券 执行机关：证交所 备注：废止第09号行政程序 第二章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：10 行政程序名称：登记非基金类型组织证券交易代码 行业领域：证券 执行机关：证交所 备注：废止第10号行政程序 第二章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：11 行政程序名称：登记外国投资者交易账户所在证券公司变更 行业领域：证券 执行机关：证交所 备注：废止第11号行政程序 第二章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：12 行政程序名称：登记外国投资者存管人变更 行业领域：证券 执行机关：证交所 备注：废止第12号行政程序 第二章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：13 行政程序名称：申请提前解散证券公司 行业领域：证券 执行机关：证交所 备注：废止第21号行政程序 第一章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
- 序号：14 行政程序名称：申请分立、分割、合并、重组证券公司 行业领域：证券 执行机关：证交所 备注：废止第15号行政程序 第一章-附属于第1905号决定的目录 2009年8月10日发布
🌐 本文件的社会影响
- 简化管理流程，促进证券经营活动。
- 为参与证券市场的组织和个人提供便利条件。
❓ 常见问题
本目录中哪些行政程序被废除了？
本目录涵盖了与基金管理公司、证券公司管理和外国投资者相关的许多行政程序。废除了如登记证券交易代码给组织和个人、申请分立分割合并基金管理公司和证券公司的程序。
哪些行政程序被修改了？
一些程序如申请分立、分割、合并、重组基金管理公司；报告基金管理公司的注册资本增减情况已被修改以符合新的规定。
哪些组织需要遵守此目录？
此目录适用于证券经营组织、基金管理公司以及参与证券市场的国内和国外投资者。
全文
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财政部 ------------ 编号：1218/QĐ-BTC |
中华人民共和国 独立 自由 幸福 ------------------------------------ 河内，二零一三年五月二十七日 |
决定
关于证券领域内由财政部职能管理的行政程序公布事宜
-------------------------
财政部部长
根据2008年11月27日政府第118/2008/NĐ-CP号法令《关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定》；
根据二零一零年六月八日政府第63/2010/NĐ-CP号《关于行政程序控制》的法令；
经证券委员会主席和财政部办公厅主任提议，
决定：
本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 现公布本决定附带的七十七（77）项属于财政部职能范围内的证券行政事务，包括：
- 三十七（37）项新行政事务 （附件1附后）。
- 二十六（26）项修改、补充或替代已在2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定中公布的证券领域行政事务 （附件2附后）。
- 十四（14）项被废止的行政事务（见附件3）
条 2. 本决定自签发之日起生效。
条 3. 证券委员会主席、财政部办公厅主任、法制司司长、信息统计司司长及有关单位负责人对本决定的执行负责。
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发送单位： - 行政程序监督局； - 部领导； - 如条3； - 财政部网站； - 证监会网站； - 存档：VT、UBCKNN、25。 |
部长签署 副部长 （签字） 陈春海 |
附录1
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新增的属于财政部职能管理范围内的行政程序目录 |
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（根据2013年5月27日财政部第1218/QĐ-BTC号决定发布） |
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信息类别 |
行政程序名称 |
行业、领域 |
负责国际融入的部门 |
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合并基金管理公司 |
证券 |
证监会 |
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提交成立和运营基金管理公司的许可申请 |
证券 |
证监会 |
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合并基金管理公司 |
证券 |
证监会 |
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提交调整接收合并公司的基金管理公司许可的申请 |
证券 |
证监会 |
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提交变更基金管理公司类型的申请 |
证券 |
证监会 |
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通过回购本公司股票减少注册资本 |
证券 |
证监会 |
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报告通过回购本公司股票减少注册资本的结果 |
证券 |
证监会 |
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增加基金管理公司的注册资本 |
证券 |
证监会 |
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报告增加基金管理公司资本的结果 |
证券 |
证监会 |
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|
提交更换基金管理公司的申请 |
证券 |
证监会 |
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提交设立代表处、分公司或海外投资的申请 |
证券 |
证监会 |
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|
提交增加基金管理公司证券投资咨询业务的申请 |
证券 |
证监会 |
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报告使用本公司股票向现有股东分配或奖励员工的情况 |
证券 |
证监会 |
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提交变更基金管理公司名称/分公司/代表处的申请 |
证券 |
证监会 |
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提交变更基金管理公司法定代表人的申请 |
证券 |
证监会 |
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注册首次发行封闭式基金单位 |
证券 |
证监会 |
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注册设立封闭式基金 |
证券 |
证监会 |
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注册增发封闭式基金单位 |
证券 |
证监会 |
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调整封闭式基金注册证书 |
证券 |
证监会 |
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合并封闭式基金 |
证券 |
证监会 |
|
|
合并封闭式基金 |
证券 |
证监会 |
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|
合并或合并基金成员 |
证券 |
证监会 |
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延长基金运营期限 |
证券 |
证监会 |
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通报解散基金 |
证券 |
证监会 |
|
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提交变更证券公司分公司总经理的申请 |
证券 |
证监会 |
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提交增加证券公司分公司业务的申请 |
证券 |
证监会 |
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提交减少证券公司分公司业务的申请 |
证券 |
证监会 |
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提交变更证券公司的申请 |
证券 |
证监会 |
|
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提交合并或合并证券公司的申请 |
证券 |
证监会 |
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提交在证券公司完成转换后重新颁发成立和运营许可证的申请 |
证券 |
证监会 |
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提交在证券公司完成合并或合并后重新颁发成立和运营许可证的申请 |
证券 |
证监会 |
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01. |
为外国投资者注册证券交易代码 |
证券 |
TTLKCK |
|
02. |
为外国投资者投资组合注册证券交易代码 |
证券 |
TTLKCK |
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03. |
在外国投资者账户之间转移投资组合 |
证券 |
TTLKCK |
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04. |
更换外国投资者资产托管银行 |
证券 |
TTLKCK |
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05. |
更改外国投资者名称 |
证券 |
TTLKCK |
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06. |
更改与识别外国投资者相关的事项 |
证券 |
TTLKCK |
附录2
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新增的属于财政部职能管理范围内的行政程序目录 |
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（根据2013年5月27日财政部第1218/QĐ-BTC号决定发布） 2013年5月27日财政部) |
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信息类别 |
行政程序名称 |
行业、领域 |
负责国际融入的部门 |
修改内容 |
附随保险代理证书考试登记表附录六a。 |
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|
设立基金管理公司代表处 （B-BTC-009508-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 46项行政事务。 |
||
|
提交关闭基金管理公司代表处的申请 （B-BTC-009533-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 44项行政事务。 |
||
|
提交设立基金管理公司分公司的申请 （B-BTC-009082-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 39项行政事务。 |
||
|
提交关闭基金管理公司分公司的申请 （B-BTC-009861-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 40项行政事务。 |
||
|
提交变更基金管理公司总部、分公司或代表处地址的申请 （B-BTC-008110-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 42项行政事务。 |
||
|
提交暂停基金管理公司运营的申请 （B-BTC-008963-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 41项行政事务。 |
||
|
提交批准改变基金管理公司股份所有权或占已出资股本10%以上的股权变动交易的申请 （B-BTC-009144-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 45项行政事务。 |
||
|
提交解散基金管理公司的申请 （B-BTC-009162-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 36项行政事务。 |
||
|
设立基金成员 （B-BTC-016344-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 47项行政事务。 |
||
|
报告基金成员注册资本的增加或减少 （B-BTC-017121-TT） |
证券 |
证监会 |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 48项行政事务。 |
||
|
注册变更外国投资者交易代表 （B-BTC-044199-TT） |
证券 |
TTLKCK |
文件组成及数量；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表II中的第TT 13项行政事务。 |
||
|
提交增加证券公司业务的申请 （B-BTC-036542-TT） |
证券 |
UBCK |
文件组成；表格样本；实施行政事务的要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 14项行政事务。 |
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|
提交减少证券公司业务的申请 （B-BTC-036528-TT） |
证券 |
UBCK |
实施程序；文件组成；表格样本；行政事务处理期限；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 17项行政事务。 |
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|
提交变更证券公司注册资本的申请 （B-BTC-036507-TT） |
证券 |
UBCK |
行政事务名称；文件组成；处理期限；表格样本；实施要求条件；行政事务的法律依据。 |
替代2009年8月10日第1905/QĐ-BTC号决定附表I中的第TT 18项行政事务。 |
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|
提交暂停证券业务运营的申请 （B-BTC-036521-TT） |
证券 |
UBCK |
手续名称；要求和实施行政程序的条件；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 19 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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请求变更证券公司的法定代表人 (B-BTC-036494-TT) |
证券 |
UBCK |
申请材料；表格名称；处理行政程序的时间限制；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 22 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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请求进行导致股份或出资比例变动超过已缴注册资本10%以上的交易 (B-BTC-036531-TT) |
证券 |
UBCK |
手续名称；实施程序；申请材料；表格名称；要求和实施行政程序的条件；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 20 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
请求设立证券公司分公司 (B-BTC-035460-TT) |
证券 |
UBCK |
手续名称；实施程序；申请材料；表格名称；要求和实施行政程序的条件；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 29 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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请求设立证券公司营业部 (B-BTC-035746-TT) |
证券 |
UBCK |
手续名称；实施程序；申请材料；表格名称；要求和实施行政程序的条件；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 28 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
请求设立证券公司代表处 (B-BTC-035747-TT) |
证券 |
UBCK |
手续名称；申请材料；表格名称；要求和实施行政程序的条件；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 27 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
请求关闭证券公司分公司 (B-BTC-036485-TT) |
证券 |
UBCK |
手续名称；实施程序；申请材料；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 25 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
请求关闭证券公司营业部 (B-BTC-036481-TT) |
证券 |
UBCK |
实施程序；申请材料；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 26 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
请求关闭证券公司代表处 (B-BTC-036489-TT) |
证券 |
UBCK |
实施程序；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 24 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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请求变更证券公司、分公司、营业部、代表处的名称 (B-BTC-036492-TT) |
证券 |
UBCK |
实施程序；申请材料；表格名称；处理时间限制；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 23 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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请求变更证券公司总部、分公司、营业部、代表处的地址 (B-BTC-036499-TT) |
证券 |
UBCK |
申请材料；表格名称；处理时间限制；行政程序的法律依据。 |
替代第TT 16 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
请求颁发证券业务从业资格证书 (B-BTC-036699-TT) |
证券 |
UBCK |
申请材料；表格名称；处理时间限制；行政程序的法律依据。 |
修改第TT 32 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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附录3
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废止属于财政部管理范围内的行政程序目录 |
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（根据2013年5月27日财政部第1218/QĐ-BTC号决定发布） |
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序号 |
行政程序名称 |
行业、领域 |
执行机构 |
附随保险代理证书考试登记表附录六a。 |
|
请求分立、合并、重组基金管理公司 (B-BTC-016353-TT) |
证券 |
证监会 |
废止第TT 43 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
|
|
报告基金管理公司注册资本增减情况 (B-BTC-034474-TT) |
证券 |
证监会 |
废止第TT 35 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
|
|
请求变更基金管理公司名称 (B-BTC-008103-TT) |
证券 |
证监会 |
废止第TT 38 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
注册成立公众基金 (B-BTC-016348-TT) |
证券 |
证监会 |
废止第TT 49 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
注册公开募集基金单位 (B-BTC-009981-TT) |
证券 |
证监会 |
废止第TT 50 节第一部分——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
注册证券投资基金投资者的交易代码（适用于证券投资基金类型的组织投资者） (B-BTC-044131-TT) |
证券 |
TTLKCK |
废止第II编第TT 06 节——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
注册对冲基金类型组织投资者的证券交易代码 (B-BTC-044094-TT) |
证券 |
TTLKCK |
废止第II编第TT 07 节——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
注册独立核算分支机构或跨国集团全资子公司证券交易代码（该子公司已获得证券交易代码） (B-BTC-044077-TT) |
证券 |
TTLKCK |
废止第II编第TT 08 节——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
注册个人投资者的证券交易代码 (B-BTC-044064-TT) |
证券 |
TTLKCK |
废止第II编第TT 09 节——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
|
|
注册非基金类型组织投资者的证券交易代码 (B-BTC-044032-TT) |
证券 |
TTLKCK |
废止第II编第TT 10 节——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
|
|
注册外国投资者交易账户所在证券公司的变更 (B-BTC-044182-TT) |
证券 |
TTLKCK |
废止第II编第TT 11 节——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
|
|
注册外国投资者存管机构成员的变更 (B-BTC-044222-TT) |
证券 |
TTLKCK |
废止第II编第TT 12 节——随2009年8月10日第1905号决定发布的目录。 |
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|
请求提前解散证券公司 (B-BTC-036533-TT) |
证券 |
TTLKCK |
废除随第1905/QĐ-BTC号2009年8月10日决定发布的附件I-目录中的第21项行政程序。 |
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|
关于分立、合并、重组证券公司的申请 （B-BTC-036534-TT） |
证券 |
TTLKCK |
废除随第1905/QĐ-BTC号2009年8月10日决定发布的附件I-目录中的第15项行政程序。 |
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关系图
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译本
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