通知第14/2011/TT-BNNPTNT号关于检查和评估农业生产资料及农林水产品生产企业的规定

通知

规定对农业物资和农林水产品生产企业的检查和评估

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根据2008年1月3日国务院发布的第01/2008/NĐ-CP号法令，规定农业和农村发展部的职能、任务、权限和组织结构；根据2009年9月10日国务院发布的第75/2009/NĐ-CP号法令，修改2008年1月3日国务院发布的第01/2008/NĐ-CP号法令的第三条；

根据2007年11月21日全国人民代表大会通过的产品质量法，并根据2008年12月31日国务院发布的第132/2008/NĐ-CP号法令，详细规定实施产品质量法的部分条款；

根据2006年6月29日全国人民代表大会通过的标准和规范技术法规法，并根据2007年8月1日国务院发布的第127/2007/NĐ-CP号法令，详细规定实施标准和规范技术法规法的部分条款；

根据2003年7月26日常务委员会全国人民代表大会通过的食品安全法，并根据2004年9月7日国务院发布的第163/2004/NĐ-CP号法令，详细规定实施食品安全法的部分条款；

农业和农村发展部规定对农业物资和农林水产品生产企业进行检查和评估如下：

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定对农业物资和农林水产品生产企业的条件保障质量、食品安全进行检查和评估，以及相关各方的责任和权限。

第二条 适用对象

1. 在全国范围内注册经营并受农业和农村发展部管理的农业物资和农林水产品生产企业。

2. 与农业物资和农林水产品生产销售相关的组织和个人。

条3. 术语解释

在本通知中，以下术语定义如下：

1. 农业物资： 包括农作物种子、畜禽种苗、化肥、饲料、水产饲料、农药、兽药、化学品、生物制品、用于农林水产品生产销售、水利和盐业的机械设备、原材料和设备，受农业和农村发展部管理。

2. 农林水产品： 包括动物源性产品、植物源性产品和盐。

3. 农业物资和农林水产品生产企业： 实施一项或多项或全部农业物资和农林水产品的生产、初加工、精加工、包装、储存和运输活动的地方。

4. 农业物资和农林水产品销售企业： 实施农业物资和农林水产品销售活动的地方。

5. 追溯： 是指能够跟踪识别每个单位产品在生产、加工和分销过程中的每一个阶段的能力（Codex Alimentarius）。

6. 错误等级：

a) 严重错误：是指与标准或技术规范不符，影响产品质量和食品安全的偏差。

b) 较重错误：是指与标准或技术规范不符，如果持续下去将会影响产品质量和食品安全但尚未达到严重程度的偏差。

c) 轻微错误：是指与标准或技术规范不符，可能影响产品质量和食品安全或妨碍质量控制和食品安全监督的偏差。

条 4. 检查评估依据

1. 技术标准和规范。

2. 与农业生产资料质量和农林水产品食品安全有关的法律法规和相关规定。

条 5. 检查机构

1. 中央检查机构： 是农业农村部的总站、专业管理局；负责根据农业农村部分工和分级的要求，对农业物资生产和农产品林水产品生产企业的分类检查和评估。

2. 地方检查机构包括：

a) 省级检查机构：是各省、直辖市农业农村厅下属的专业管理部门；负责根据农业农村部分级要求，对中央、省级或经济区工商登记部门颁发营业执照的企业进行分类检查和评估。

对于涉及多个省级检查机构管理范围内的多个行业农业物资和农产品林水产品的生产企业分类检查和评估，根据实际情况和各检查机构的能力，由农业农村厅指定一个主要机构，并与其他相关专业管理部门合作组织实施。

b) 县级检查机构：是县级人民政府的专业部门；负责对县级颁发营业执照的农业物资生产和农产品林水产品生产企业进行分类检查和评估。

c) 乡级检查机构：是乡级人民政府；负责对县级颁发营业执照并位于乡级行政区域内的农业物资经营企业和农产品林水产品经营企业进行分类检查和评估。

条 6. 各种检查形式

1. 分类检查评估：

a) 是事先通知的形式，旨在全面检查企业关于质量保证和食品安全条件的内容。

b) 应用于：

- 初次接受检查的企业；

- 已经通过检查但进行了维修或扩大生产的合格企业；

- 曾未达到要求但在之后已纠正错误的企业。

2. 定期检查： 是不事先通知的形式，适用于已经分类为合格的企业，以监督其保持质量保证和食品安全条件。

3. 突击检查： 是在以下情况下应用的形式：

a) 企业有违反质量保证和食品安全条件的迹象；

b) 组织或个人提出投诉。

条 7. 检查内容和方法

一、检查内容：

a) 基础设施和设备；

b) 人力资源；

c) 正在实施的质量管理体系、标准、规范和商品标签程序；

d) 在必要时（不适用于乡级人民政府作为检查机构的情况）抽取样品检验质量、食品安全指标，以审查质量保证和食品安全条件。

2. 检查方法

检查方法包括实地检查（厂房、设备等）、文件资料检查和访谈（如需）。如果需要抽取样品检验质量、食品安全指标，则按照相关标准或规定执行。

条 8. 分类形式    

1. 适用等级A（良好）、B（合格）、C（不合格），具体如下：

a) 等级A（良好）：适用于满足所有关于质量保证和食品安全条件要求，没有严重错误和重大错误的机构；

b) 等级B（合格）：适用于满足质量保证和食品安全条件要求，有少量严重错误但没有重大错误的机构；

c) 等级C（不合格）：适用于未满足质量保证和食品安全条件要求，存在大量严重错误和重大错误的机构。如果在规定时间内未能纠正这些错误而继续生产，则会对产品质量产生严重影响，并导致食品安全问题。

2. 各种检查、评估分类的质量保证和食品安全条件的指导方针和表格根据本通知附件中列出的不同行业类别予以说明。

条 9. 检查频率

检查频率对各机构的规定如下：

1. 等级A的机构： 每年一次

2. 等级B的机构： - 冰水：在冰库中采集1个样品。

3. 等级C的机构： 复查时间取决于被检查机构的错误程度，由检查机关决定。

条 10. 对团长、检查员和取样人员的要求

1. 对于组长的要求

a) 具备与检查领域相关的专业知识

b) 参加过与检查领域相关的专业培训课程以及检查员培训课程

c) 在检查领域具有工作经验

2. 对检查员的要求

a) 具备与检查领域相关的专业知识

b) 参加过与检查领域相关的专业培训课程以及检查员培训课程。

3. 对取样人员的要求

a) 具备相关专业知识

b) 拥有参加过取样培训或集训的证书或证明

4. 对组长、检查员和取样人员的具体要求由各专门总局和局具体指导。

第二章

检查、评估分类的程序和手续

条 11. 列出统计生产、经营机构名单

检查机关与发证机关合作，按照本通知第5条规定的分工和分级，进行统计并列出其管辖范围内的生产、经营机构名单。各农业物资和农林水产品生产、经营机构的质量保证和食品安全条件统计表根据本通知附件中的不同行业类别列出。

条 12. 通报检查、评估分类计划

1. 检查机关应在检查日期前至少五个工作日向被检查机构通报检查计划。检查计划包括：

a) 预计检查日期

b) 检查范围、内容和形式

c) 人员准备和与检查团会面的工作文件要求

2. 检查机关可以通过直接送达、传真或邮政寄送等方式向被检查机构发送检查计划。

3. 对于定期检查和突击检查，检查计划应在检查团首次会议时向被检查机构通报。

条 13. 检查程序和手续

1. 组建检查团

a) 检查机关负责人发布成立检查团的决定

b) 成立检查团的决定应明确：

- 检查依据；

- 检查范围、内容和形式；

- 被检查机构的名称和地址；

- 检查团团长及成员的姓名和职务。

- 被检查机构和检查团的责任。

c) 对于涉及多个行业类别的农业物资和农林水产品生产、经营机构的检查和评估分类，由省农业和农村发展厅指定的主要负责人应通知相关配合机关，请求派遣人员参与检查团。

2. 在机构内进行检查

a) 开始会议：检查团公布成立决定，明确检查目的和内容。

b) 实地检查（物质设施、设备等），检查文件和资料，并进行访谈（如需），按本通知第七条第二款规定执行。

c) 编写检查记录并召开结束会议，通报检查结果。

3. 对检查记录的要求

a) 应在检查结束后立即由检查团在被检查机构内编写。

b) 完整准确地反映检查结果；

c) 记录不达标项目和改正期限；

d) 总结关于条件保障和分类等级的结论；

e) 包括被检查机构有权代表的意见和改正承诺；

f) 须有检查团团长、被检查机构有权代表的签名和机构印章（如有）。如果被检查机构代表不同意签署检查记录，则检查团必须注明：“被检查机构代表未签署检查记录及其原因”，该记录在所有检查团成员签名齐全的情况下仍具法律效力。

g) 编写两份：一份存档于检查机关，一份存档于被检查机构。

4. 处理检查结果

在检查团检查记录审核后（必要时可实地复核），自检查结束之日起七个工作日内，检查机关应执行以下操作：

a) 对于检查和评估分类：

- 认可检查结果并向获得A或B等级的被检查机构通报结果。对于涉及多个行业的机构，定期检查频率将根据最低分类等级确定。

- 向未达到条件的机构通报情况，并要求提交具体的改正报告。根据机构的错误程度，检查机关可以建议有权机关实施行政处罚，同时决定改正期限并组织复查。如果机构未改正，检查机关应向有关职能机关通报，建议吊销该机构的营业执照。

b) 对于定期检查和突击检查：

- 对于降级为B类的单位：通知该单位被降级，并告知未来检查频率。

- 对于降级为C类的单位：通知该单位未达到条件，并要求其对未达标（C类）的行业组提交具体的整改结果报告。根据单位错误的程度，检查机构建议有权机关实施行政处罚，同时决定整改期限并组织复查。如果单位不进行整改，检查机构通知相关职能机关建议吊销其营业执照。

c) 如果单位要求，向获得A或B等级的行业组颁发符合质量、食品安全条件的证书。

5. 在取样检验（必须有取样记录）的情况下，如果检验结果显示产品违反了关于质量和食品安全的规定，检查机构要求单位执行追溯、召回产品，并按照现行规定采取补救措施。

6. 检查机构公开发布符合质量和食品安全保障条件以及不符合条件的单位信息。

第十四条 费用

1. 单位的检查、检验费用和获取符合质量和食品安全保障条件证书的手续费，按照财政部现行规定执行；

2. 对于没有财政部相关规定涉及检查费用的活动，检查机构制定计划，从年度预算中预估资金，报请有权机关批准后组织实施。

第三章

各方责任和限制

第十五条 省、直辖市人民政府

1. 指导农业和农村发展局及各级人民政府组织实施第五条第二款本通知规定的任务分工。

2. 指导财政局提供咨询，申请批准从年度预算中拨款给检查机构，按相关规定执行。

第十六条 省、直辖市农业和农村发展局

1. 指定负责统计、检查、评估分类在第五条第二款第一项本通知规定范围内的单位的机构。

二. 指导和指导在分配范围内组织实施本通知。

第十七条 中央检查机构

1. 指导和指挥整个系统从中央到地方的检查工作。

2. 统一指导应用文件、表格、方法，用于对分配管理的产品类别生产企业的检查。

3. 组织培训、指导整个系统从中央到地方的检查员的专业技能。

4. 直接组织对分配管理的农用物资和农林水产品生产企业进行检查、评估和分类。

5. 在检查机构网站和农业农村部网站上公开发布在其管理范围内符合和不符合质量和食品安全保障条件的企业名单。

6. 组织对地方检查机构执行情况进行检查。

7. 按照分配和分级管理的要求，系统保存与统计、检查、评估分类相关的所有企业档案；按照现行规定保护信息安全。

8. 每半年一次，向农业农村部（通过农产品质量管理总局）报告在其管理范围内统计、检查、评估分类和处理违反质量和食品安全保障条件的企业情况。农产品质量管理总局负责汇总、统计并在农业农村部数据库中发布。

条18. 地方检查机构

1. 由省、自治区人民政府农业农村部门指派的专业管理部门：

a) 组织对中央、省级或经济区工商登记机关颁发营业执照的生产、经营单位进行检查、评估和分类。

b) 组织对县级、乡级检查机构执行情况进行检查。

c) 对县级、乡级检查机构进行专业培训、指导。

c) 公开发布符合和不符合食品安全质量条件的生产、经营单位名单。

d) 系统保存与统计、检查、评估和分类相关的档案资料。

e) 每半年一次，向省、自治区人民政府农业农村部门及部属相关总局、局报告统计、检查、评估和分类结果以及处理违反食品安全质量条件的行为情况。

2. 县级人民政府专业机构

a) 对县级颁发营业执照的农业生产资料和农林水产品生产单位进行检查、评估和分类。

b) 组织对乡级人民政府执行情况进行检查。

c) 公布符合和不符合食品安全质量条件的生产单位名单。

d) 系统保存与统计、检查、评估和分类相关的档案资料。

e) 每半年一次，向省、自治区人民政府农业农村部门的专业管理机构报告统计、检查、评估和分类结果以及处理违反食品安全质量条件的行为情况。

3. 乡人民政府

a) 对县级颁发营业执照并位于乡级行政区域内的农业生产资料和农林水产品经营单位进行检查、评估和分类。

b) 公布符合和不符合食品安全质量条件的经营单位名单。

c) 系统保存与统计、检查、评估和分类相关的档案资料。

d) 每半年一次，向县级人民政府专业机构报告统计、检查、评估和分类结果以及处理违反食品安全质量条件的行为情况。

条19. 农业物资生产和农林水产品经营的单位

1. 安排具有足够权限的人员代表单位与检查组进行工作。

2. 为检查组在现场进行检查和取样创造便利条件；按检查组要求提供完整的信息、样品、档案和相关资料。

3. 根据检查记录中的规定期限，全面纠正指出的问题，并以书面形式向检查机构报告。

4. 按规定缴纳检验费用。

5. 按规定回收和处理不符合质量要求、食品安全标准的产品。

6. 在对检查结果有异议的情况下，有权向检查机构申诉。

条20. 检查组组长和检查员

1. 审定团团长

a) 指导并监督检查组成员按照检查决定中记载的内容正确执行。

b) 确保检查过程中的客观性、准确性和真实性。

c) 签署检查记录，报告检查结果，对检查组实施的结果向检查机构主管领导和法律负责。

d) 提出检查组关于检查结果的最终结论。

e) 保密被检查单位的生产和经营秘密信息，在未获得检查机构的认可和通报检查结果之前，保密检查结果。

2. 检查员：

a. 检查并评估生产、经营条件是否符合相关法规和技术规范的要求。

b. 执行由检查组组长分配的工作任务。

c. 遵守正确的程序、手续、方法进行检查和取样，确保检查和取样的客观性、准确性和真实性。

d. 对所分配的任务负责，并向检查组组长报告执行结果。

e. 保密被检查单位的生产经营秘密信息以及在未获得检查机构确认和公布结果之前保密检查结果。

第四章 实施细则

实施条款

条 21. 生效执行

本通知自发布之日起四十五日后生效。

条22. 修改和补充

在执行过程中，如遇困难或障碍，各单位应向农业部报告，以便审查、修改和补充。