通知2020年第14号财政部令修改了证券交易所和越南证券存管中心适用的证券领域服务价格，旨在支持受新冠肺炎疫情影响的相关组织和个人。许多服务费用被减免，特别是上市、管理上市、交易和在线连接服务。
Đối tượng áp dụng
在越南从事证券活动的相关组织和个人，包括证券公司、参与证券市场的商业银行、发行证券的企业以及投资者。
Các điểm cốt lõi
- 对于企业股票、债券和投资基金证书：首次上市登记和变更上市登记免费（第1.2、1.2.1、1.3条）。
- 普通证券交易服务费：对企业股票和投资基金证书收取交易价值的0.027%；对企业债券收取交易价值的0.018%（第1.4条）。
- 拍卖和竞争性销售服务费：按实际售出股份或证券总值的0.15%收取，最高不超过每次拍卖或竞争性销售150万元（第1.7条）。
- 证券登记服务费：首次和补充登记免费（第2.12、2.12.1条）。
- 证券托管服务费：每股每月0.27元；每张企业债券每月0.18元（第2.13条）。
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 积极影响：减轻相关组织和个人的财务负担，帮助他们克服疫情带来的困难。
- 负面影响：可能减少提供证券领域服务的组织的收入。
❓ Câu hỏi thường gặp
哪些费用被免除或减少？
上市登记费、变更上市登记费、管理上市费、普通交易费和拍卖、竞争性销售费均被免除或减少（第1.2、1.3、1.4、1.7条）。
证券交易费用是多少？
普通交易费用对企业股票和投资基金证书为交易价值的0.027%，对企业债券为交易价值的0.0054%（第1.4条）。
提供证券领域服务的组织是否可以减少费用？
根据2018年第128号财政部令第二条，提供证券领域服务的组织可以根据实际情况适当降低费用（第2.2条）。
本通知适用到何时？
本通知自2020年3月19日起至2020年8月31日止生效（第2.1条）。
受疫情影响的组织和个人可以获得哪些支持？
本通知已减少了证券领域的多项服务费用，以支持受新冠肺炎疫情影响的相关组织和个人（第2.3条）。
Toàn văn
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财政部 |
中华人民共和国 |
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编号：14/2020/TT-BTC |
河内，2020年3月18日 |
通知
关于修改、补充《财政部关于在证券领域适用于证券交易所和越南证券登记结算中心的收费标准的通知》（第127/2018/TT-BTC号）若干条款的通知，旨在支持受新冠肺炎疫情影响的相关组织和个人
补充《关于国家投资企业资本和管理、使用企业资金、资产的政府法令》（2015年第91/2015/NĐ-CP号）第二款内容如下：
根据2015年11月25日《费用和许可费法》；
根据二〇一二年六月二十日的《价格法》；
根据2017年11月23日《国债管理法》；
根据2013年11月14日政府第177/2013/NĐ-CP号法令和2016年11月11日政府第149/2016/NĐ-CP号法令对2013年11月14日政府第177/2013/NĐ-CP号法令的修正和补充，该法令详细规定并指导实施《价格法》若干条款；
根据2012年7月20日政府第58/2012/NĐ-CP号法令和2015年6月26日政府第60/2015/NĐ-CP号法令对2012年7月20日政府第58/2012/NĐ-CP号法令的修正和补充，该法令详细规定并指导实施《证券法》和《证券法》若干条款的修正与补充；
根据2016年7月1日政府第86/2016/NĐ-CP号法令关于证券投资和经营条件的规定以及2018年11月7日政府第151/2018/NĐ-CP号法令对若干政府法令的修正和补充，这些法令涉及由财政部管理范围内的投资和经营条件；
根据2017年5月5日政府第42/2015/NĐ-CP号法令关于衍生证券和衍生证券市场；
根据2018年6月26日政府第91/2018/NĐ-CP号法令关于政府担保的发放和管理；
根据2018年6月30日政府第93/2018/NĐ-CP号法令关于地方政府债务管理；
根据二零一八年六月三十日政府第95/2018/NĐ-CP号法令关于在证券市场发行、登记、存管、上市和交易政府公债的规定；
根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据价格管理总局局长和国家证券委员会主席的建议；
财政部部长发布关于修改、补充《财政部关于在证券领域适用于证券交易所和越南证券登记结算中心的收费标准的通知》（第127/2018/TT-BTC号）若干条款的通知，旨在支持受新冠肺炎疫情影响的相关组织和个人。
第一条 修改《证券领域收费标准》（适用于证券交易所和越南证券登记结算中心）附表A第2点、3.4点、4点、5.1点、7点、12点、13点、14点、15点、18点；附表B第1点、3点、4点、6点、7点所规定的收费标准如下：
第2、3.4、4、5.1、7、12、13、14、15、18编A部分；第1、3、4、6、7编B部分 证券服务收费标准，由财政部令第127号2018年发布，适用于越南证券交易所和越南证券存管中心2018年12月27日财政部部长发布的第127/2018/TT-BTC号通知所附的《证券领域收费标准》（适用于证券交易所和越南证券登记结算中心）
A. 证券基础市场适用的服务价格
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序号 |
服务名称 |
价格 |
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I |
在证券交易所适用的服务收费标准 |
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2 |
上市申请服务费 |
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2.1 |
首次上市申请服务费 |
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a |
对于企业股票、企业债券、基金单位、按照《国债管理法》规定的债务工具 |
不收费 |
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b |
对于认股权证 |
不收费 |
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2.2 |
更改上市申请服务费 |
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a |
对于企业股票、企业债券、基金单位、按照《国债管理法》规定的债务工具 |
不收费 |
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b |
对于认股权证 |
不收费 |
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3 |
上市管理服务费 |
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3.4 |
对于认股权证 |
1000元/月 |
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4 |
交易服务费 |
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4.1 |
常规交易服务费 |
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a |
上市股票、基金单位（不包括ETF） |
交易价值的0.027% |
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b |
上市ETF |
交易价值的0.018% |
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c |
企业债券、按照《国债管理法》规定的债务工具 |
交易价值的0.0054% |
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d |
已注册交易的企业股票、基金单位（UPCOM） |
交易价值的0.018% |
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đ |
认股权证 |
交易价值的0.018% |
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4.2 |
按照《国债管理法》规定的债务工具回购交易服务费 |
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a |
期限至2天 |
交易价值的0.00045% |
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b |
期限3至14天 |
交易价值的0.0036% |
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c |
期限超过14天 |
交易价值的0.0054% |
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4.3 |
按照《国债管理法》规定的债务工具卖空交易服务费 |
交易价值的0.0054% |
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4.4 |
按照《国债管理法》规定的债务工具借贷交易服务费 |
|
|
a |
期限至2天 |
交易价值的0.00045% |
|
b |
期限3至14天 |
交易价值的0.0036% |
|
c |
期限超过14天 |
交易价值的0.0054% |
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5 |
直接在线连接服务费 |
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5.1 |
初始直接在线连接服务费 |
不收费 |
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7 |
拍卖和竞争性销售服务费 |
实际出售股份或证券总价值的0.15%，最高不超过每次拍卖或竞争性销售150万元，最低不少于每次拍卖或竞争性销售20万元 |
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II |
在越南证券登记结算中心适用的服务收费标准 |
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12 |
证券注册服务费 |
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12.1 |
初始证券注册服务费 |
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a |
注册证券价值低于8亿元 |
不收费 |
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b |
注册证券价值8亿至20亿元以下 |
不收费 |
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c |
注册证券价值20亿元及以上 |
不收费 |
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12.2 |
补充注册证券服务费 |
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a |
股票、企业债券、基金单位（不包括ETF） |
不收费 |
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b |
ETF基金单位、认股权证 |
不收费 |
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13 |
证券托管服务费 |
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13.1 |
股票、基金单位、认股权证 |
每股每月0.27元，每份基金单位每月0.27元，每份认股权证每月0.27元 |
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13.2 |
企业债券、按照《国债管理法》规定的债务工具 |
每份企业债券或按照《国债管理法》规定的债务工具每月0.18元，最高不超过每种债券代码每月2000元 |
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14 |
证券转账服务费 |
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14.1 |
投资者在不同存管机构账户之间的证券转账服务费 |
每份证券每次转账每种证券代码0.3元（最高不超过每次转账每种证券代码300000元） |
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14.2 |
用于结算的证券转账服务费 |
每份证券每次转账每种证券代码0.3元（最高不超过每次转账每种证券代码300000元） |
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15 |
行权服务费 |
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15.1 |
少于500名投资者 |
每次行权3500元 |
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15.2 |
500至1000名投资者 |
每次行权7000元 |
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15.3 |
1000至5000名投资者 |
每次行权10500元 |
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15.4 |
超过5000名投资者 |
每次行权14000元 |
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18 |
通过VSD系统进行的证券借贷服务 |
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a |
借贷期限少于15天 |
不收费 |
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b |
借贷期限15天及以上 |
不收费 |
B. 适用于衍生品市场的服务费用
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序号 |
服务名称 |
价格 |
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I |
在证券交易所适用的服务收费标准 |
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1 |
证券交易衍生品交易会员注册服务费 |
不收费 |
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3 |
证券交易衍生品交易服务费 |
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a |
指数期货合约 |
每份合约2700元 |
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b |
政府债券期货合约 |
每份合约4500元 |
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II |
在越南证券登记结算中心适用的服务收费标准 |
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4 |
保证金存管会员注册服务费 |
不收费 |
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6 |
仓位管理服务费 |
每份合约每个账户每天2550元 |
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7 |
保证金资产管理服务费 |
每个账户每月0.0024%累计余额价值（现金+按面值计算的证券价值），最高不超过每个账户每月1600000元，最低不低于每个账户每月320000元 |
第二条。施行条款
条款本通知自2020年3月19日起至2020年8月31日止生效。自2020年8月31日后，证券领域服务收费标准在证券交易所和越南证券登记结算中心的执行将按照财政部于2018年12月27日发布的第127/2018/TT-BTC号通知的规定进行。根据新冠肺炎疫情的发展情况，如需延长本通知的有效期，由财政部长决定。
根据本通知第一条规定的收费标准，第二条中由财政部于2018年12月27日发布的第128/2018/TT-BTC号通知规定，在证券公司、参与越南证券市场的商业银行提供证券领域服务时，应根据实际情况和服务供应规定，以及价格法律法规和其他相关法律法规，降低服务费用以支持受疫情影响的服务使用者。
除本通知规定的内容外，其他内容继续按照财政部于2018年12月27日发布的第127/2018/TT-BTC号通知关于证券领域服务收费标准在证券交易所和越南证券登记结算中心的规定执行。
4. 在执行过程中，如遇问题，请组织和个人及时向财政部反映，以便研究并补充指导。
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部长 |
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