决定第1437/2001号关于居民为越南公民购买、转移和携带外汇出境的规定

决定

关于发布居民为越南公民携带外汇出境的规定

居民为越南公民携带外汇出境的规定

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国家银行行长

根据《中华人民共和国中国人民银行法》（第01/1997/QH10号）一九九七年十二月十二日；

根据1993年3月2日政府第15/1993/NĐ-CP号法令关于部委和相当于部级机构的国家管理任务、权限和责任；

根据1998年8月17日政府第63/1998/NĐ-CP号法令关于外汇管理；

||| 根据外汇管理司司长的建议，

决定

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本决定附带发布的“居民为越南公民携带外汇出境的规定”。

条 2. 本决定自2002年1月1日起生效。第三部分第四章第一节第一条，第四部分第五章第一节1999年4月16日国家银行第01/1999/TT-NHNN号通知关于实施1998年8月17日政府第63/1998/NĐ-CP号法令关于外汇管理的规定以及2001年1月12日国家银行行长第19/2001/QĐ-NHNN号决定关于授权胡志明市国家银行分行行长在南部各省市执行某些外汇管理工作事项的规定自即日起失效。

条 3. 国家银行办公厅主任、外汇管理司司长、国家银行各直属单位负责人、各省（直辖市）国家银行分行行长、获准经营的各银行总经理负责执行本决定。

规定

居民为越南公民携带外汇出境的规定
（根据2001年11月19日国家银行行长第1437/2001/QĐ-NHNN号决定发布）

第一章

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 调整范围

本规定调整居民为越南公民（以下简称越南公民）购买、转移、携带外汇用于以下目的：

1. 自身或亲属的学习费用、医疗费用；

2. 出国公干、旅游、探亲；

3. 向国外支付各种费用；

4. 向在国外的亲属提供补助；

5. 向国外继承人转移遗产；

6. 移居国外。

条 2. 术语解释：

在本规定中，以下术语具有如下含义：

1. 外汇：是指外国货币。在本文件中，购买、转移、携带的外汇金额以美元表示。如越南公民有需要转移其他种类的外汇，则按等值美元计算。

2. 购买外汇：指越南公民使用越南盾在获准银行购买外汇，用于本规定第一条所列的目的，并按照本规定的有关要求出示相关文件。

3. 转移外汇：指越南公民通过获准银行将外汇转移到国外。

4. 携带外汇：指越南公民携带外汇现钞（包括纸币、硬币、旅行支票和其他类似支付工具）出境时的行为。

5. 海关申报限额：指国家银行在不同时期规定的外汇现钞携带限额，适用于出入境。超出此限额的个人必须向海关申报。

6. 转移外汇许可证：指国家银行颁发给越南公民转移超过海关申报限额的外汇的许可证。该许可证用于在获准银行购买、转移外汇（许可证格式见附件二和附件三）。

7. 携带外汇许可证：指国家银行颁发给越南公民携带超过海关申报限额的全部外汇现钞出境的许可证。该许可证用于在获准银行购买外汇现钞，并在携带外汇过境时向海关出示（许可证格式见附件四）。

8. 亲属：指与申请转移、携带外汇的越南公民有以下关系的人：生父母、养父母、配偶、子女、养子女、同胞兄弟姐妹。

9. 证明亲属关系的文件：指以下文件之一：出生证副本、户口簿副本、结婚证书副本、地方机关或地方政府出具的证明亲属关系的确认书。如果是养父母或养子女，必须由有权管理机关根据法律规定出具确认书。

10. 费用通知单：指以下文件之一：国外方面关于学习、医疗费用及其他费用的通知单、凭证、发票，形式可以是原件、副本或传真件。通知单须翻译成中文。必要时，银行可要求越南公民出示原件。

11. 定期转账指令：指越南公民要求获准银行将其账户中的一定数额外汇定期转到国外另一账户的书面文件。当转移遗产或移居国外时，越南公民只需一次性提交转移外汇的申请材料。后续的转移则按照越南公民与获准银行之间达成的定期转账指令进行，无需再向国家银行申请。

条 3. 转移、携带外汇出境的资金来源：

根据本规定第十二条规定的权限，越南公民为本规定第一条所列目的被允许转移、携带外汇的，可以从存款账户上的外汇、储蓄外汇、自行保管的外汇、从获准银行购买的外汇中使用。

组织实施 购买、转移、携带外汇的权利：

1. 在海关申报限额以下：越南公民为本规定第一条所列目的需要使用外汇的，可联系获准银行并出示相关文件以：

a. 从存款账户上的外汇、储蓄外汇、自行保管的外汇中转移外汇；

b. 在获准银行购买外汇并转移；

c. 购买外汇现钞携带出境。

2. 自海关申报起金额以上的：越南公民如需将外汇用于本规定第一条所列目的，应根据本规定第十二条规定的权限向国家银行申请汇出或携带外汇。在获得国家银行签发的外汇汇出或携带许可证的基础上，越南公民可以：

a. 获得外汇汇出许可证的情况下：越南公民可联系获准银行办理以下事项：

- 将其存款账户、定期存款账户和自行保管的外汇资金中的外汇汇出；

- 购买并汇出外汇。

b. 获得外汇携带许可证的情况下：越南公民可：

- 携带其存款账户、定期存款账户和自行保管的外汇资金中的外币现钞出境；

- 联系获准银行购买外币现钞以携带出境。

3. 根据自身拥有的外汇资金情况，获准银行有权审查并决定满足越南公民为合法目的汇出或携带外汇出境的需求程度。

第二章

具体规定

第五条。 汇出或携带外汇用于国外学习：

1. 需要汇出或携带外汇支付在国外学习期间学费、住宿费、生活费及其他相关费用的越南公民，应根据本规定第十二条规定的权限向银行办理相关手续，并提交以下材料：

a. 汇出或携带外汇申请书（附录I）；

b. 国外教育机构发出的费用通知单。若通知单未直接发送给学生，则越南公民须附上该国外教育机构的学生录取通知书或在国外学习的证明文件；

c. 护照复印件。

允许汇出或携带出境的外汇金额依据国外教育机构发出的费用通知单确定。

若国外教育机构未提供食宿及其它相关费用的通知，则除已通知的学费外，越南公民每学年最多可额外汇出或携带不超过5000美元。

2. 需要汇出或携带外汇给在国外学习的亲属的越南公民，除提交上述第1款a、b点要求的文件外，还需提交以下文件：

a. 与亲属关系的证明文件；

b. 居民身份证复印件（如申请汇出外汇）或护照复印件（如申请携带外汇）。

3. 受越南公民委托携带外汇给在国外学习的亲属的人，除提交上述第1款a、b点要求的文件外，还需提交以下文件：

a. 委托人与亲属关系的证明文件；

b. 委托书；

c. 受托人的护照复印件。

4. 越南公民可委托具有留学咨询和服务功能的企业根据本规定第十二条规定的权限向银行申请汇出外汇。申请汇出外汇所需文件包括：

a. 企业申请汇出外汇的书面文件。文件内容应包括：

- 学生名单；

- 每名学生的汇出外汇金额；

- 每名学生的汇出外汇目的地。

b. 国外教育机构发出的每名学生的费用通知单。若通知单未明确列出每名学生的费用，则企业须附上该国外教育机构的学生录取通知书或在国外学习的证明文件；

c. 护照复印件（尚未出国者）；

d. 越南公民与企业之间关于越南公民委托企业办理汇出外汇手续的委托合同；

e. 经公证的营业执照副本（首次申请时）。

条6. 汇出或携带外汇用于国外医疗：

1. 需要汇出或携带外汇支付在国外治疗期间医疗费、住宿费、生活费及其他相关费用的越南公民，可根据本规定第十二条规定的权限向银行办理相关手续，并提交以下材料：

a. 汇出或携带外汇申请书（附录I）；

b. 国外医疗机构出具的接诊或转诊治疗证明；

c. 国外医疗机构出具的费用通知单或预计费用单；

d. 病人的护照复印件。

允许汇出或携带出境的外汇金额依据国外医疗机构发出的费用通知单确定。

若国外医疗机构未提供食宿及其它相关费用的通知，则除已通知的医疗费外，越南公民可额外汇出或携带不超过10000美元。

若未收到国外医疗机构的费用通知单，越南公民可携带上述10000美元用于初期费用支出，之后必须与国外医疗机构合作获取费用通知单，以便按照本条第二款或第三款的规定办理汇出或携带外汇手续。

2. 若越南公民需要汇出或携带外汇给在国外治疗的亲属，除提交上述第1款a、b点要求的文件外，还需提交以下文件：

a. 与亲属关系的证明文件；

b. 居民身份证复印件（如申请汇出外汇）或护照复印件（如申请携带外汇）。

3. 受越南公民委托携带外汇给在国外治疗的亲属的人，除提交上述第1款a、b点要求的文件外，还需提交以下文件：

a. 委托人与亲属关系的证明文件；

b. 委托书；

c. 受托人的护照复印件。

条7. 汇出或携带外汇用于支付外国费用：

中华越南公民有需求转移、携带外汇以支付各种费用（会员费、申请费、签证费及其他费用）给国外的，可联系根据本规定第十二条规定的有权银行办理转移、携带外汇手续，并提交以下材料：

1. 转移、携带外汇申请书（附件I）；

2. 国外费用通知书；

3. 对于转移外汇的情况提交身份证复印件，对于携带外汇的情况提交护照复印件。

转移、携带外汇到国外的金额依据国外通报的费用确定。

条 8. 为出国公务、旅游、探亲转移、携带外汇：

1. 中华越南公民因公出国需要转移外汇的，可联系根据本规定第十二条规定的有权银行办理转移外汇手续，并提交以下材料：

转移外汇申请书（附件I）；

国外费用通知书；

c. 身份证复印件。

允许转移至国外的外汇金额依据国外通报的费用确定。

2. 中华越南公民因旅游、探亲出国需要携带外汇的，允许携带不超过海关申报一次出境的最大额度，无需向中国人民银行申请许可。

条9. 为在国外的亲属提供经济援助转移、携带外汇：

1. 中华越南公民有需求转移、携带外汇以资助在国外的亲属的，可联系所在省、市中国人民银行分行办理转移、携带外汇手续，并提交以下材料：

转移、携带外汇申请书（附件I）；

b. 证明亲属关系的文件；

c. 证明受助人正在国外的文件；

d. 对于转移外汇的情况提交身份证复印件，对于携带外汇的情况提交护照复印件。

2. 省、市中国人民银行分行每年一次批准中华越南公民为亲属提供经济援助的外汇转移、携带许可，每人每年最高限额为5000美元。

条10. 为国外继承人转移、携带外汇：

1. 中华越南公民代表国外继承人可联系根据本规定第十二条规定的有权银行办理转移、携带外汇手续，并提交以下材料：

a. 汇出或携带外汇申请书（附录I）；

b. 经公证的由有权机关出具的遗产分配文书或遗嘱，或合法继承人间达成的协议；

c. 继承人的授权书（经公证或认证）或其他证明中华越南公民具有法定代理资格的文件。

d. 对于转移外汇的情况提交身份证复印件，对于携带外汇的情况提交护照复印件。

2. 中华越南公民代表国外继承人每年最多可转移、携带10000美元或总金额超过50000美元时的20%，若请求转移、携带的金额超过50000美元，则需提交证明实际拥有该金额用于继承目的的文件。

剩余部分（以越南盾或外汇计），中华越南公民可存入有权银行逐步转移（包括本金和产生的利息），按照双方在定期汇款指令中约定的方式，在未来几年内进行，但每年不得超过上述限额。若以越南盾存入有权银行，中华越南公民可在双方在定期汇款指令中约定的外汇转移时间点按有权银行当时的外汇卖出汇率购买外汇。

条 11. 为出国定居转移、携带外汇：

1. 获准出国定居的中华越南公民有需求转移、携带外汇的，可联系根据本规定第十二条规定的有权银行办理转移、携带外汇手续，并提交以下材料：

a. 汇出或携带外汇申请书（附录I）；

b. 外国主管机关批准定居的文件副本及其翻译件并经翻译机构确认，或证明中华越南公民获准出国定居的其他文件；

c. 出境定居者的护照副本。

2. 获准出国定居的中华越南公民每年最多可转移、携带10000美元或总金额超过50000美元时的20%，若请求转移、携带的金额超过50000美元，则需提交证明实际拥有该金额用于定居目的的文件。

剩余部分（以越南盾或外汇计），中华越南公民可存入有权银行逐步转移（包括本金和产生的利息），按照双方在定期汇款指令中约定的方式，在未来几年内进行，但每年不得超过上述限额。若以越南盾存入有权银行，中华越南公民可在双方在定期汇款指令中约定的外汇转移时间点按有权银行当时的外汇卖出汇率购买外汇。

第三章

组织实施

条12. 中华越南公民购买、转移、携带外汇到国外的权限：

中华越南公民有需求转移、携带外汇用于本规定第一条所列目的，从账户存款、储蓄存款、自行保管的外汇或从有权银行购买的外汇中转移、携带外汇的，可联系以下有权银行办理转移、携带外汇手续：

1. 有权银行：有权银行总经理（行长）或其授权的人可以审查批准中华越南公民购买、转移低于海关申报额度的外汇（不包括为国外亲属提供经济援助的情况）。

2. 中央直属省、市中国人民银行分行：中央直属省、市中国人民银行分行行长对居住在其辖区内的中国公民申请携带、汇出外币，对于超出海关申报限额的携带、汇出外币以及为国外亲属提供经济援助的携带、汇出外币给予许可。

3. 对于不属于本规定第一条所列目的的携带、汇出外币申请，中国人民银行省、市分行应接收申请材料，审查并连同申请材料一并向中国人民银行总行外汇管理司提出建议，由行长处理。

条 13. 检查申请材料

1. 出售和汇出外币：

a. 当向中国公民出售和汇出低于海关申报限额的外币时，获准银行有责任根据本规定第二章所述目的检查申请材料。

b. 当向中国公民出售和汇出等于或超过海关申报限额的外币时，获准银行必须依据中国人民银行省、市分行签发的汇出外币许可证。

如果中国公民需要多次使用中国人民银行签发的许可证在多家获准银行购买和汇出外币，则当向中国公民出售和汇出外币时，获准银行必须在许可证上记录已出售和汇出的外币数量，并加盖印章。在中国人民银行省、市分行批准的范围内，各银行购买和汇出的外币总额不得超过该范围。

2. 出售外币现钞：

a. 当向中国公民出售低于海关申报限额的外币现钞时，获准银行有责任检查护照和旅客运输凭证，并在外币现钞销售凭证上记录已出售的数量并加盖印章。

b. 当向中国公民出售等于或超过海关申报限额的外币现钞时，获准银行必须依据中国人民银行省、市分行签发的携带外币许可证。

如果中国公民需要多次使用中国人民银行省、市分行签发的许可证在多家获准银行购买外币，则当向中国公民出售外币时，获准银行必须在外币销售许可证上记录已出售的数量并加盖印章。在中国人民银行省、市分行批准的范围内，各银行购买的外币总额不得超过该范围。

条14。 许可证发放期限：

自收到完整申请材料之日起十个工作日内，获准银行或中国人民银行省、市分行（根据本规定第十二条规定的权限）应当审核或对中国公民携带、汇出外币出境的申请作出许可决定。拒绝申请时，须告知申请人拒绝理由。

条 15. 登记印章、签名样本

中央直属省、市中国人民银行分行必须将有权为中国公民签发携带外币许可证人员的印章、签名样本登记备案，以便海关总署进行监督和管理。

条16。 报告制度

1. 每季度最迟于季度末月二十五日前，获准银行需向所在辖区的中央直属省、市中国人民银行分行报告向中国公民出售、汇出外币的情况（附录五）。

2. 每季度最迟于季度末月三十日前，中央直属省、市中国人民银行分行需汇总其辖区内签发携带、汇出外币许可证及向中国公民出售、汇出外币的情况（附录六），并向中国人民银行（外汇管理司）报告。

条17. 违规处理

违反本规定的组织和个人，根据违法行为的性质和程度，可能受到行政处罚或被追究刑事责任，依照法律规定执行。

条18. 补充、修改规定

本规定的补充、修改由中国人民银行行长决定。