通知第15/1997/TT-BKH号关于实施官方发展援助管理与使用规定的通知

通知

实施关于管理和使用官方发展援助资金的规定的指南

（附属于1997年8月5日政府第87号法令）

1997年8月5日，总理签发了第87号法令，颁布了关于管理和使用官方发展援助资金的规定（以下简称ODA规定）。

根据该法令第3条的规定，国家计划投资部就一些主要问题（除各相关部委根据其职能对各领域进行专门指导的内容外），以替代国家计委1994年7月18日第07号通知关于实施关于管理和使用官方发展援助资金规定的指导内容，该规定附属于1994年3月15日政府第20号法令。

第一章
总则

第一条 适用范围

ODA规定的适用范围包括在该规定第1条中规定的对象，现具体说明如下：

a. 提供ODA的外国一方包括：

外国政府；

联合国发展组织（UN），包括：联合国开发计划署（UNDP）；联合国儿童基金会（UNICEF）；世界粮食计划署（WFP）；联合国粮农组织（FAO）；联合国人口基金（UNFPA）；联合国资本开发基金（UNCDF）；联合国工业发展组织（UNIDO）；联合国难民署（UNHCR）；世界卫生组织（WHO）；国际原子能机构（IAEA）；联合国教科文组织（UNESCO）等...

政府间组织，包括：欧洲联盟（EU）；经济合作与发展组织（OECD）；东盟协会...

国际金融机构，包括：世界银行（WB）；亚洲开发银行（ADB）；石油输出国组织（OPEC）基金；北欧投资银行（NIB）和北欧发展基金（NID）；科威特基金；国际农业发展基金（IFAD）等（不包括国际货币基金组织（IMF））。

外国集团、公司资助政府。外国政府的ODA基金通过非政府组织（NGO）资助项目和计划。

b. ODA提供的形式包括：

平衡支持：包括以现金或实物形式提供的ODA，用于支持政府预算。

计划支持：包括为实现一个旨在达到一个或多个目标的项目集合，在特定地点和时间内执行的ODA提供（日本的行业信贷计划支持农村交通恢复和发展，农村电网发展，城镇供水系统发展等）。

技术支持：旨在帮助体制发展，增强越南机构的能力，技术转让，通过提供专家、志愿者，提供某些设备，本地或海外短期培训（少于一年）；研究和基本调查支持（规划、可行性研究报告等）。技术支持可能包括上述所有内容之一或全部。

项目支持：ODA用于实施基本建设项目，包括安装、设备或仅提供设备。基本建设项目的范围内可能包括咨询服务，以及在本地或海外培训越南人员。

c. ODA类型：

不需偿还的ODA：外国一方无偿提供ODA资金，用于实施ODA项目或计划（根据与外国一方的协议确定资助水平）。

带有贷款条件的ODA包括：

优惠贷款ODA（又称优惠信贷）是指至少占贷款价值25%的不可偿还部分的贷款。外国一方通常会详细规定优惠贷款的条件。

混合贷款ODA包括：一部分是不需偿还的ODA（或优惠贷款）和另一部分是按照经济合作与发展组织（OECD）条件的商业信贷。

除了在ODA规定第3条中规定的优先使用ODA的领域之外，其他可以使用ODA的领域还包括规模较小的项目，价值约300万美元以下，涉及工业、农产品加工、林业、渔业等领域，旨在创造就业机会，增加劳动者的收入。

根据外国一方提供的ODA来源和条件，国家计划投资部向总理提出决定使用ODA资金的某些领域的项目。

第二章
动员、谈判、签署、批准和核准国际协定

1. 动员ODA

a. 动员ODA通过如越南咨询小组会议（CG）、部门协调援助会议、各部委、各省、直辖市的对外活动以及我国驻外外交机构的活动来进行。

b. 国家计划投资部是政府在世界银行（WB）主持的CG会议准备中的牵头部门。

国家计划投资部与相关部门共同主持并组织部门协调援助会议。

在进行动员ODA的对外活动中，相关机构需要依据经济发展和社会发展战略、公共投资计划、吸引和使用ODA规划、五年计划、年度计划以及国家在各个发展阶段对外资金需求，以及各部门和地区优先呼吁ODA的需求和领域。

在动员ODA之前，相关机构和地方需要与国家计划投资部就资助方的政策、能力和优势以及我们对相关资助方的态度进行交流。

2. 准备和批准使用ODA资金的项目和计划目录。

a. 根据与外方的协议，国家发展和改革委员会指导各部委、直属机构、政府机关、各省、自治区、直辖市（以下简称有需求的机构）关于：

外方和我国政府优先使用官方发展援助的方向。

外方提供官方发展援助的条件。

外方官方发展援助的程序手续。

项目建议书准备期限。

b. 根据国家发展和改革委员会的指导，有需求的机构提交公文申请并附上项目建议书（见附件1），用越南语编写，并附英文译本，寄送至国家发展和改革委员会。

c. 国家发展和改革委员会审查官方发展援助项目的建议书，征求有关综合部门和相关部委的意见，汇总后呈报总理批准。

总理批准使用官方发展援助项目的清单后，国家发展和改革委员会通知外方。

国家发展和改革委员会通知有需求的机构，其项目已被外方同意考虑资助，以便进行下一步准备工作。

对于已经总理批准的使用官方发展援助项目清单的增补或调整，由国家发展和改革委员会根据有需求的机构的书面意见和外方的同意，汇总后呈报总理批准。

在特殊情况下，当外方向有需求的机构提出项目时，国家发展和改革委员会根据有需求的机构的书面意见和项目建议书，呈报总理批准。

3. 准备和批准使用官方发展援助资金的项目内容。

在外方承诺对已获总理批准的项目清单进行资助后，有需求的机构指示执行机构（项目负责人）准备官方发展援助项目的文件。根据官方发展援助的形式，项目文件可以是：

项目文件（适用于技术援助项目）。

可行性研究报告或初步可行性研究报告（适用于基本建设项目）。

项目文件或初步可行性研究报告的内容形式依据外方规定和我国现行的关于管理和建设投资的规定（如政府第42号令、第92号令及后续关于该领域的法令）。

基本建设项目可跳过初步可行性研究阶段，由项目审批机构审议并决定。

官方发展援助项目的文件中需明确外方关于实施项目的方式，例如采购货物和服务的方法（国际公开招标；有限招标；国际采购等）。

编制项目文件或初步可行性研究报告（可行性研究报告）由项目负责人完成，或在外国代表的支持下完成。

b. 有需求的机构将官方发展援助项目的文件提交国家发展和改革委员会审核或同意批准，包括：

审核或同意批准的请求文件。

项目文件或初步可行性研究报告（可行性研究报告）：五份越南文本和五份英文译本。这些文件已由有需求的机构和外方代表（外方派遣的专家以协助编制项目文件或初步可行性研究报告）一致同意。

审核和呈报总理批准使用官方发展援助资金的项目如下：

使用官方发展援助资金（包括贷款和无偿援助）的投资项目，总投资额相当于A类项目，按照政府关于管理和建设投资的规定（如政府第42号令、第92号令及后续关于该领域的法令）。自收到合法的官方发展援助项目文件之日起45天内，国家发展和改革委员会组织审核投资项目。审核工作依据政府1996年7月16日发布的第42号令《关于管理投资和建设条例》进行。

使用无偿官方发展援助资金的项目，金额从50万美元起。在收到所有合法文件后，国家发展和改革委员会向财政部和相关部门（如有）发出公文，要求他们审查并书面反馈项目文件的意见。自国家发展和改革委员会发出公文之日起15天内，上述部门正式书面反馈项目文件的意见并发送给国家发展和改革委员会。此公文被视为今后审核项目文件的主要依据。超过上述期限，如果上述部门没有书面反馈，则视为同意项目文件。

超过上述期限10天后，根据每个项目的复杂程度，国家发展和改革委员会汇总并向总理报告或组织项目文件评审会议。受邀参加的部门包括：国务院办公厅；财政部；相关部委（如有必要）。

评审会议的结果和结论将在评审报告中体现。最迟在评审后5天内，国家发展和改革委员会完成评审报告，呈报总理审议和批准，或授权相关部委和地区批准（视项目规模和重要性而定）。

总理批准项目文件后，国家发展和改革委员会通知外方批准结果，以便签署和实施项目。

d. 自收到合法的官方发展援助项目文件之日起30天内，国家发展和改革委员会出具同意（或不同意）的公文，使有需求的机构能够批准金额低于50万美元的无偿官方发展援助项目和总金额低于A类标准的贷款官方发展援助项目，依据政府关于管理和建设投资的规定（如政府第42号令、第92号令及后续关于该领域的法令）。

自批准ODA项目之日起七日内，有ODA需求的机构必须将批准决定（原件）提交至国家计划投资部。

国家计划投资部应向外国一方和政府相关机构通报已获越南有权机关批准的项目文件（可行性研究报告），以便进行ODA国际条约谈判和签署。

4. 谈判和签署ODA国际条约

a. ODA国际条约是指在越南方（由国家或政府授权的有ODA需求的机构领导）与外国一方之间签订的协定、议定书、谅解备忘录（MOU）、项目文件或其他任何文本。

ODA框架性国际条约是指基于原则性承诺的内容涉及越南与外国一方之间的合作发展战略、政策和优先方向；使用ODA的领域、项目和计划目录；一个项目（计划）或多个项目（计划）一年或多年周期的基本条件和ODA承诺；项目实施和管理的原则和计划等。目前，在我国与外国一方的合作惯例中，框架性国际条约通常包括：与世界银行、亚洲开发银行等国际金融机构合作的项目和计划目录；与双边资助方合作的年度和长期项目和计划目录；关于项目和计划ODA的原则性议定书、协议；作为具体项目和计划ODA执行依据的交换信函、外交照会；与联合国系统组织合作的国家计划（周期通常为两年到五年）等。

具体ODA国际条约是指具体化框架性ODA国际条约的相关文件，涉及资助方和越南方的具体承诺内容；资助条件；资金和资金结构；越南方和外国方的责任、权利和义务；项目实施和管理组织；具体项目的还贷和提款条件，以完成项目和计划的财务程序，实现已签署的框架性条约。

b. 根据经济发展和社会发展策略、公共投资项目规划、ODA吸引和使用规划、五年计划、年度计划以及国家、各部委、相当于部级的机构、中央直辖省市在各个发展阶段对外援助资金的需求，国家计划投资部牵头并与相关部门合作准备内容并进行谈判，与外国一方签署ODA框架性国际条约。

c. 根据与外国一方签署的ODA框架性国际条约、经有权机关批准的项目文件（可行性研究报告），各部委、相当于部级的机构、省级人民委员会与外国一方进行谈判：

各部委、相当于部级的机构、省级人民委员会牵头并与国家计划投资部和其他相关部门合作谈判具体的无偿ODA国际条约。

财政部牵头并与国家计划投资部、有ODA需求的机构和其他相关部门合作与外国一方谈判具体的贷款ODA国际条约。

国家银行牵头并与国家计划投资部、财政部、有ODA需求的机构和其他相关部门合作与世界银行（WB）、亚洲开发银行（ADB）、国际货币基金组织（IMF）谈判具体的ODA国际条约（贷款协定、贷款协议、技术援助协定），根据国家主席或总理的授权。 应用其他贷款规定 （ADB），国际货币基金组织（IMF）具体的ODA国际条约（贷款协定、贷款协议、技术援助协定），根据国家主席或总理的授权。

在谈判具体的ODA国际条约过程中，如果细节与已经获得有权机关批准的项目文件（可行性研究报告）有所不同，则批准该文件的机关将决定需要修改的内容。如果审批机关是总理，则根据谈判牵头机关的建议，国家计划投资部将向总理提出决定。

谈判结束后，谈判牵头机关将谈判结果、拟签署的文件内容报告给总理，并提议代表政府签署具体的ODA国际条约。

根据谈判牵头机关向总理的报告，国家计划投资部将向总理报告其对谈判结果的意见，建议批准谈判结果，建议授权签署具体的ODA国际条约，并向外国一方通报总理的决定。

对于不要求谈判具体ODA条约的资助方，项目和计划执行机构应在国家计划投资部正式向外国一方通报已获越南有权机关批准的项目和计划结果后，组织签署和实施。

第三章
实施使用ODA资金的项目和计划

1. 调整和增加使用ODA资金的项目和计划的资金：

调整和增加使用ODA资金的项目和计划的资金，不改变已获有权机关批准的ODA项目和计划的目标、内容和规模（调整和增加后的总ODA资金不超过1997年8月5日第87号政府法令第6条第2款规定的限额），将在收到国家计划投资部关于此变更的同意文件后十五天内，由批准该项目和计划使用ODA资金的机关决定。

对于经国务院总理批准的使用官方发展援助资金的项目和计划，有官方发展援助需求的机构应将调整或补充项目的书面请求提交至国家发展和改革委员会、财政部以及相关部委（如有）。自提出调整或补充请求之日起15日内，如财政部及相关部委未提出意见，则视为同意。国家发展和改革委员会汇总后呈报国务院总理作出调整或补充的决定。

2. 在季度结束后的两周内及年度结束后的一个月内，官方发展援助项目管理委员会必须向国家发展和改革委员会、财政部和国家统计局提交项目实施情况报告（对于A类官方发展援助项目，项目管理委员会还需每月提交一次实施情况报告）。

3. 在官方发展援助资金使用的项目结束后三个月内，项目管理委员会必须向上级主管部门（部、相当于部的机构、政府直属机构、省或直辖市人民政府）、国家发展和改革委员会、财政部、中国人民银行和国家统计局提交最终执行结果报告（按照附件3的格式），并附上财务决算报表（根据财政部的指导）。

本通知自签署之日起15日后生效。在执行过程中，如遇问题，各部委、地方政府及相关单位应及时反馈给国家发展和改革委员会，以便进一步完善和修订本指导通知。/。