决定第16/2004/QĐ-BNV号关于批准越南证券交易所章程的决定

决定

|||关于批准越南证券业协会章程的决定

内务部部长

根据1957年5月20日第102/SL-L004号政令关于成立协会的权利的规定；
根据政府令第45/2003/NĐ-CP号二〇〇三年五月九日关于内务部职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据政府令第88/2003/NĐ-CP号二〇〇三年七月三十日关于协会的组织、活动和管理的规定；
经越南证券业协会会长和非政府组织司司长提议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 批准越南证券业协会第一届大会于二零零三年十二月十七日通过的章程。

条 2. 本决定自发布之日起十五日后生效。

条 3. 越南证券业协会会长和非政府组织司司长负责执行本决定。/

章程

越南证券业协会

第一章：

名称、宗旨和目标。

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 名称

越南语名称：越南证券业协会；

国际交易名称：越南证券业务协会；

简称：VASB。

条 2. 宗旨和目标。

越南证券业协会是由越南的证券公司、基金管理公司、存管银行和指定结算银行自愿组成的非政府组织。

协会的目标是建立并维持会员之间以及与国家管理机构之间的经常性关系，以保护会员的合法权益，并为会员活动创造便利条件，促进证券市场在公平竞争环境中健康发展。

条 3. 活动范围。

协会在越南社会主义共和国全境开展活动，总部设在河内，根据全体成员大会的决定并在遵守法律规定的情况下，在必要地点设立分支机构和代表处。

组织实施 法人资格、印章和账户

协会依照越南国家法律运作，具有法人资格，有自己的公章和独立账户，经济核算独立，财务自主。

第五条。 总部、电话、传真。

1. 总部：越南证券业协会总部位于河内市还剑区范春电街2号。

2. 电话：(04) 9362794

3. 传真：(04) 9362796

第二章：

协会的任务和权限。

条6. 协会任务

1. 按照法律和协会章程进行活动。

2. 更改协会名称或成立属于协会的法人时，必须按照法律规定办理相关手续；

3. 当协会常设理事会、协会总部或召开全体成员大会发生变化时，需向内务部和国家证券委员会报告；

4. 协会每年须向内务部和国家证券委员会报告其组织和活动情况；

5. 遵守国家有关机关的指导和检查；

6. 根据本章程第七条第十三、十四、十五款的规定获得的资金，用于协会的活动，符合法律规定。

7. 必须严格遵守会计和统计法规。协会每年须按照现行法律规定编制收支决算报告。

条7. 权限

协会有以下权利：

1. 宣传协会的目的，接纳和开除会员；

2. 保护协会及其会员的合法权益；

3. 组织普及国家法律、政府政策和国家证券委员会政策的论坛，使会员了解并实施；

4. 收集会员对涉及证券行业法律法规、方针政策的意见，并代表会员向有关国家机关和组织发表意见；

5. 组织研究行业和会员要求的研究项目，以发展业务，多样化服务，推动证券业务现代化进程，逐步使会员的活动与国际惯例接轨；

6. 制定职业道德标准，监督会员执行这些标准，并及时处理会员违反行为；

7. 与国内外大学、科研单位和个人合作，为会员提供培训。组织研讨会和培训班，传播国内外经验，提高会员水平；

8. 组织会员间的互助活动，参与会员倡议的共同活动；

9. 调解会员之间的纠纷，协助解决会员与其他组织和个人之间的证券和证券市场相关纠纷；

10. 根据需要，组织培训，普及证券市场知识，为国家机关、经济政治社会团体和公民提供咨询，符合法律规定；

11. 与有关国家机关和组织合作，实现协会的任务；

12. 参与制定与协会活动内容相关的法律文件，符合《立法法》第四十条的规定；

13. 从会员会费和其他服务活动中筹集资金，自筹活动经费，符合法律规定；

14. 购买、转让财产（包括不动产），接受国内组织和个人合法资助；根据法律规定购买必要的不动产以满足协会活动需求；

15. 接受国外组织和个人的资助，符合国家规定；根据法律规定加入国际和外国协会。

第三章：

会员

条 8. 会员标准。

1. 正式会员必须是越南的证券公司、基金管理公司、存管银行和指定结算银行。

会员代表必须由会员授权。如果被指派参加协会的人退休或调任其他工作，会员有权另选他人代替。

2. 联络会员是从事金融、保险、银行、投资等领域活动的组织或个人，他们对协会的发展有贡献并同意协会章程。

条9. |||会员的权利。

1.享有协会带来的利益，并有权要求协会保护其合法权利和利益；

2.获得必要的经济和社会信息；优先培训；提高业务水平，根据协会的能力；

3.因对协会作出重大贡献而受到奖励；

4.参与讨论和表决协会事务；

5.可以被提名为协会执行委员会成员；

6.有权选举协会执行委员会；

7.质询协会执行委员会和常务委员会；

8.有权要求召开会员大会的临时会议；

9.可以申请退出协会；

10.联系会员享有正式会员的权利，但不包括选举权、被选举权和表决权。

条10. 会员的义务。

1.遵守章程和协会执行委员会及常务委员会通过的各项决定；

2.满足协会关于提供信息和报告的要求，除非涉及商业秘密或其他法律规定不得提供的信息；

3.按照协会的规定缴纳会员入会费和年会费；

条 11. 加入协会和退出协会的形式

1. 会员入会

愿意加入协会的组织和个人必须：

1.1.符合本章程第八条规定的条件；

1.2.提交加入协会的申请书，并得到协会执行委员会的批准；

1.3.同意协会章程；

2.终止会员资格

2.1.会员在以下情况下终止资格：

a) 自愿退出协会；

b) 被国家有关机关吊销营业执照，解散或宣布破产；

c) 协会会员如违反章程、规章制度，拖欠会费或其他应缴款项超过六个月，或从事损害协会成员共同利益的行为，将被开除；

2.2.会员资格终止后，由执行委员会发出通知。终止资格的会员仍需履行其作为会员期间产生的所有义务。

第四章：

协会的组织

条12. 组织和活动原则

1.协会按照自愿、自治和财务自主的原则组织和运作，会员之间平等，民主并尊重法律；

2.协会的管理机构依据民主协商原则运作，集体领导，少数服从多数；

条 13. 组织结构

协会的管理组织结构包括：

一、全体会员大会；

二、协会理事会；

3.常务委员会；

4.监察委员会；

5.秘书长和副秘书长；

6.各专业委员会；

7.其他附属组织；

条14。 全体会员大会

全体会员大会是协会的最高领导机构，包括所有正式会员和支持会员，只有正式会员才有表决权。全体大会的表决原则为过半数通过，且至少有三分之二的正式会员出席方有效。全体大会的形式如下：

1.任期大会：每三年举行一次；

主要任务：

1.1.审议任期总结报告，讨论新任期的工作方向；

1.2.选举新的执行委员会和监察委员会（每三年一次）；

2.年度大会每年举行一次；

主要任务：

2.1.评估上一年度协会活动情况；

2.2.决定下一年度的工作方向和计划；

2.3.审查上一年度的财务决算和下一年度的预算；

2.4.通过新的或修改后的章程；

2.5.执行委员会、常务委员会和会员提出的其他问题；

3.全体大会可以在至少一半的正式会员或三分之二的执行委员会成员要求或由协会会长召集的情况下召开特别会议；

条 15. 执行委员会

1.执行委员会由全体大会选举产生，任期三年。执行委员会成员的数量由全体大会决定。每个正式会员可提名一名候选人参加选举；

2.执行委员会的任务：

2.1.决定召开全体大会；

2.2.选举协会会长和副会长；

2.3.根据会长的提议任命或解聘秘书长和副秘书长；

2.4.审查协会的财务预算和审计；

2.5.通过协会的工作报告和计划；

2.6.审核接纳新会员和决定终止会员资格；

2.7.决定两个大会之间的协会事务；

3.执行委员会每半年召开一次会议，或根据会长、监察委员会主任或超过半数的执行委员会成员的要求召开特别会议。所有决定须经至少三分之二的执行委员会成员出席并通过方有效；

条16。 常务委员会

常务委员会是协助执行委员会管理协会日常工作的常设机构，在两次执行委员会会议之间代表执行委员会处理事务。常务委员会成员包括：

1.协会会长；

2.常务副会长；

3.秘书长；

条17. 协会会长

1.协会会长由执行委员会从执行委员会成员中选举产生，任期三年；

2.协会会长的任务：

2.1.代表协会在法律面前；

2.2.主持执行委员会和常务委员会的会议；

2.3.决定分配给执行委员会成员的任务；

2.4.代表协会进行内外部关系；

第十八条 协会副会长

协会副会长由执行委员会从执行委员会成员中选举产生，以协助会长并在会长缺席时代行其职责，任期三年；

条19.协会秘书长

1.执行委员会根据会长的建议任命协会秘书长；

2. 总干事必须是有管理能力的人。

3. 总干事的职责包括：

3.1. 根据协会主席的授权，管理协会的账户；

3.2. 执行会员大会、理事会和常务理事会的决定；

3.3. 管理协会机构的工作，签署符合协会职能任务的经常性活动文件；

3.4. 按照常务理事会通过的标准和数量选拔专业委员会的工作人员；

3.5. 对内对外沟通；

3.6. 维护与协会成员的经常联系；

3.7. 组织会员大会、理事会和常务理事会的会议记录工作。

条20. 副总干事

副总干事由理事会根据协会会长的提议任命或解聘。副总干事协助总干事，并被分配直接指导某些专业委员会的工作。

条 21. 监事会。

监事会由全体会员大会选举产生，任期三年，包括会长和若干名监事。监事会的职责是：

1. 检查章程、决议和制度的执行情况；

2. 检查会员资格；

3. 检查协会财务收支情况；

4. 制作检查结果报告，提出建议并提交常务理事会、理事会或全体会员大会。

条22. 各专业委员会

协会理事会根据协会的任务，在每个时期规定专业委员会的数量。每个专业委员会有一个主任，直接负责该委员会工作人员的工作。

第五章：

财产、财务

条 23. 协会的财产及其管理。

1. 协会的财产包括所有实物资产，这些资产来源于会员的贡献；捐赠、赠品和其他合法来源形成的资产。

2. 协会的财产只能用于实现协会章程中规定的任务和目标。

3. 协会每年定期清点评估财产价值，确定财产折旧价值，按照现行制度进行。

4. 当发生财产损失时，协会必须查明原因，制定补救措施方案，确定责任和损害程度，要求责任人依法赔偿损失。

5. 协会有权主动清算、转让或出售其拥有的财产，以提高协会的运营效率。清算、转让或出售协会财产必须遵守法律规定。清算权限如下：

5.1. 协会理事会决定清算或转让协会的不动产。

5.2. 常务会决定清算或转让协会的其他财产（不包括第5条第1款规定的财产）。

条24。 财务制度。

1. 协会的第一个财政年度从协会获得有权机关批准成立之日起开始，到当年12月31日结束。下一个财政年度从次年1月1日开始，到当年12月31日结束。

2. 协会理事会决定财务原则并设定具体的年度水平，确保自给自足，符合国家财务管理规定。

3. 协会的收入包括：

3.1. 会员按规定缴纳的会费；

3.2. 会员和其他国内外组织和个人提供的支持、资助、礼物和援助；

3.3. 清算或转让协会财产所得的收入；

3.4. 服务活动产生的收入。

4. 协会的支出包括：

4.1. 协会日常活动的费用；

4.2. 支付员工工资和理事会委员的工作补贴；

4.3. 购买资产、物资和设备；

4.4. 科研项目的费用；

4.5. 为协会员工购买保险的费用；

5. 在财政年度结束时，协会理事会必须：

5.1. 审核总干事编制的协会财务报告；

5.2. 协会理事会对协会财务报告的真实性负责；

5.3. 公开协会的财务状况。

章6:

解散；合并；吸收；分立协会。

条 25. 协会解散

1. 在以下情况下，协会可以解散：

1.1. 协会章程规定的活动期限届满，且未获得有权机关延长活动期限的决定；

1.2. 至少有3/4正式会员提议解散；

1.3. 协会未能满足法律规定所需的会员人数；

1.4. 协会的成立许可证被撤销。

2. 协会解散程序：解散协会应按以下规定进行：

2.1. 通过解散协会的决议；

2.2. 自通过解散决议之日起七日内，协会须向有权机关提交解散协会的申请材料；

2.3 清算协会财产并偿还债务（如有）。清算程序如下：

a) 会员大会决定成立清算组；

b) 清算财产必须按照现行法律规定进行拍卖；

2.4. 自有权机关批准解散之日起，协会停止活动。

条26. 合并、吸收、分立协会。

协会可以根据法律规定与其他在同一领域的协会合并、吸收或分立成多个协会。

第七章：

奖励和处理违规行为

条27。 奖励。

对于在协会发展中作出贡献的会员、理事会委员、组织和个人，协会将给予适当的奖励，并可向有关政府机关推荐予以奖励。

第二十八条. 违规处理

会员、执行委员会委员违反协会章程、决议，损害协会声誉和荣誉，无正当理由多次不参加定期活动，或连续两年以上未缴纳会费的，将根据情节轻重予以批评、警告或撤销会员资格，并可提请有权国家机关依法处理。

第八章：

实施条款。

第二十九条。 对本章程的修改和补充须经全体会员大会通过，出席大会的会员总数中至少三分之二同意，并需获得有权国家机关批准。

条 30. 本章程共八章三十条，于2003年12月17日在河内召开的成立越南证券业协会大会上通过。当协会停止运营或解散时，本章程将失效。/。