通知第16/2016/TT-BGTVT号关于实施城市轨道交通系统安全评估和认证的规定

通　　知

关于 实施系统安全评估和认证对城市铁路

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根据2005年6月14日《铁路法》；

根据2015年2月13日第14/2015/NĐ-CP号政府法令，就《铁路法》若干条款的具体规定和指引作出详细规定； 02015年国务院令详细规定并指导实施铁路法若干条款的法令；

根据二〇一二年十二月二十日国务院令第107号《关于交通运输部职能、任务、权限和组织结构的规定》；

鉴于 科技司司长和越南国家检验检疫局局局长的建议； 规定对城市铁路实施系统安全评估和认证。

交通运输部部长发布本通知 q第一条 本通知规定：系统安全评估和认证的实施；新建和改造城市铁路线路的安全系统文件审查程序；在运营过程中定期认证城市铁路线路的安全管理系统的运行。

第一章

总则

第一条 调整范围

第二条 适用对象

2. 本通知不适用于自动导向单轨铁路和与公路共用轨道的有轨电车。

本通知适用于与管理、设计、建设、运营；系统安全评估和认证；新建和改造城市铁路线路的安全系统文件审查；在运营过程中定期认证城市铁路线路的安全管理系统运行有关的组织和个人。

在本通知中，下列术语具有以下含义：

条3. 术语解释

是通过系统地应用技术措施和管理工具来确定风险并控制危险，以达到可靠性、可用性、可维护性和安全性目标的过程。

1. 风险 是指危险发生导致损害的概率及其严重程度的比例。

2. 风险评估 是分析定性或定量风险的过程，以便选择有效的风险控制措施。

3. 系统安全 系统安全评估和认证

4. 是独立评估文件、资料和执行工作的符合性，确认城市铁路符合安全管理标准要求，确保其安全运行的过程。安全系统接收 独立安全认证机构（以下简称认证机构）

5. 是为城市铁路提供独立的安全评估和认证服务的组织。 是负责管理和运营城市铁路线路的组织。

6. 运营组织 是拥有资金或直接负责管理和使用资金进行城市铁路建设投资的机关或组织。

7. 投资者 是运营组织建立的管理系统，包括符合安全管理标准的组织结构和管理流程的规定和指南，经有权机关批准，以有效控制风险。

8. 运营安全管理信息系统 第四条 关于系统安全评估和认证的一般规定

9. 系统安全证书 是由认证机构颁发的证明城市轨道交通线路的设计和建设符合安全管理标准且具备安全运行条件的证书。

1. 新建的城市铁路线路必须在投入运营前进行系统安全评估和认证，并审查安全系统文件。

2. 进行以下内容之一改造的城市铁路线路必须在投入运营前进行系统安全评估和认证，并审查安全系统文件：

d）变更运营组织结构。

a) 更改列车运行控制系统；

（二）更换车辆类型；

（三）改造牵引供电系统；

（四）提高运输能力，扩大线路规模；

3. 安全系统认证任务大纲应包括以下基本内容：

a）各部分、子系统、项目在各个阶段进行评估和认证；

b）划分各阶段进行评估和认证的基础、计划；

c）各部分、子系统、项目的法律法规、安全界限和安全标准；

d）实施过程、方法、将进行的试验；

e）移交的文件、报告。

4. 经项目业主批准后的安全系统认证任务大纲应在进行安全系统评估和认证之前提交给越南国家检验检疫局。如果任务大纲不符合本条第三款的规定，则越南国家检验检疫局应通知项目业主完善任务大纲。

5. 对采用等效且适当的安全保障措施的项目，系统安全评估和认证由交通运输部部长决定。

第二条 安全运行管理系统包括以下基本内容：

条 5 ||| 关于运营安全管理系统的规定

1. 运营安全管理系统的建设应在城市轨道交通线路投入运营前完成。

a）安全政策；

b）安全目标；

c）安全计划；

d）符合标准或规定的情况；

g）人员能力管理；

đ) 变更管理；

e) 风险管理；

i）文件管理和信息交流；

h) 安全管理人员培训管理；

k）紧急情况管理；

l）事故和事件调查管理；

m）内部审核。

第一条 对以下系统的可靠性和可用性、可维护性和安全性进行评估：车辆；列车控制系统；牵引供电系统；屏蔽门（如有）。

3. 运营安全管理系统必须由越南国家检验局定期检查和认证，在运营过程中进行。

第二章

系统安全评估和认证

条 6 ||| 新建项目系统安全评估和认证的内容

第一条 对改造项目的可靠性和可用性、可维护性和安全性进行评估。

2. 在紧急情况下对高架桥、隧道、车站乘客疏散方案的风险评估；隧道内烟雾控制、热量排放、通风风险评估。

3. 电磁兼容性评估。

4. 系统集成评估。

5. 运行试验和系统试运行评估。

6. 运营安全管理系统评估。

7. 根据项目业主的要求进行其他评估内容。

条 7 ||| 升级项目系统安全评估和认证的内容

1.对升级项目进行可靠性、可用性、可维护性和安全性的评估。

2. 系统集成评估。

3. 升级后的系统试运行评估。

4. 运营安全管理系统评估。

5. 根据项目业主的要求进行其他评估内容。

条8. 实施系统安全评估和认证的程序，新建和升级时

1. 建设单位根据招标投标法律规定制定招标文件中的参考条款。

2. 根据参考条款，认证机构按照本通知第4条第3款的规定编制系统安全认证任务大纲。

3. 认证机构按照已批准的任务大纲执行。在完成各阶段认证后，认证机构必须向建设单位提交评估报告。

4. 在完成所有按任务大纲规定的评估项目后，认证机构编制最终评估报告，颁发系统安全证书，并提出建议（如有）。

条9. 系统安全认证证书

系统安全认证证书包括以下主要内容：

1. 认证机构的名称和地址。

2. 地铁线路或地铁路段的名称。

3. 运营组织的名称和地址。

4. 城市轨道交通线路的技术特性信息，包括：轨距、线路长度、路段、车站数量、牵引供电系统、列车编组、行车信号控制系统、运输能力。

5. 应用的标准。

6. 认证机构关于符合应用标准和地铁线路运营安全性的结论。

第三章

安全系统文件审查

条10. 审查档案的规定

1. 审核文件包括：

a) 按照本通知附件1规定的格式提交的审查申请表；

b) 认证机构各项目的评估报告；

c) 承包商不符合问题的整改报告；

d) 认证机构的最终评估报告及系统安全证书副本。

2. 文件提交时间：在完成系统安全评估和认证后提交审查文件。

3. 提交档案的方式：建设项目发起人直接或通过邮政方式将审查档案提交至国家检验局。

条 11. 审查内容

1. 按照本通知第10条的规定检查文件的合规性。

2. 检查系统安全认证内容与认证任务大纲的一致性。

条12. 审定程序

1. 中国国家机动车产品质量检验中心接收并检查文件。如文件不完整，自收到文件之日起七个工作日内，以书面形式通知建设单位补充完善。如文件完整，则进行文件审查。

2. 自收到完整文件之日起二十八个工作日内，中国国家机动车产品质量检验中心负责：

a) 如审查结果符合要求，按照本通知附件3的格式通报审查结果。

b) 如果审定结果未达到要求，出具书面说明未通过的原因，并要求项目发起人整改完善。

第四章 实施细则

定期检查和认证城市轨道交通运营安全管理系

条13. 定期检查和认证的规定

1. 自城市轨道交通新建线路投入运营之日起三十六个月内，运营安全管理系须进行首次定期检查和认证。在三十六个月期限结束前至少两个月，运营安全管理系应进行定期检查和认证。

2. 在安全管理运营系统定期证书有效期结束前至少两个月，必须对安全管理运营系统进行定期检查和确认。

3. 定期认证文件包括：

a) 根据本通知附件2的规定提交的城市轨道交通安全管理运营系统定期确认申请表；

b) 运营安全管理系内部评估报告及相关文件。

文件提交方式：运营组织直接提交或通过邮政提交至越南国家注册局。

条14. 实施内容

1. 审查内部评估报告及相关于运营组织的安全管理运营系统的文件。

2. 检查运营安全管理系中各项程序的实施情况。

条15. 实施程序

1. 中国国家机动车产品质量检验中心接收并检查文件，如文件不完整，在直接提交的情况下立即指导补全（工作日当天），或在邮寄提交的情况下在两个工作日内通过书面形式指导补全文件。

2. 如文件完整，自收到完整文件之日起十五个工作日内，中国国家机动车产品质量检验中心组织对运营安全管理系统进行检查，并根据本通知附件4的规定颁发定期认证证书，如果检查结果符合要求。如检查结果不符合要求，中国国家机动车产品质量检验中心将书面回复并说明未颁发定期认证证书的原因。

条 16. 城市轨道交通运营安全管理体系定期证书的有效性

1. 城市轨道交通运营安全管理体系定期证书自颁发之日起有效期为24个月。

2. 当城市轨道交通线路或路段进行升级改造时，定期认证的城市轨道交通运营安全管理系统自动失效，依据本通知第4条第2款的规定。

第五章

组织实施

条 17. 越南国家检验总局的责任

1. 主持并配合中国铁路总公司及其他相关机构和专业人员开展：

a) 城市轨道交通安全系统文件审查；

b) 定期检查运营安全管理系统并颁发城市轨道交通运营安全管理系统定期认证证书。

2. 主持并配合科技司和其他职能机构指导和检查本通知在全国范围内的执行情况。

条18. 越南铁路局的责任

1. 与越南国家检验检疫局合作，执行系统安全文件的审查和定期检查、认证城市轨道交通管理系统。

2. 按照职权与相关单位合作，检查城市轨道交通的安全管理。

条19. 省级人民政府、市人民政府的责任

1. 向地方有关组织和个人传达并执行本通知。

2. 实施经常性和突击性检查，确保对城市轨道交通的安全管理。

3. 根据权限处理在城市轨道交通系统安全评估和认证活动以及运营和开发中的违规行为。

条20. 投资方的责任

1. 组织编制、审查并批准招标文件中关于城市轨道交通系统安全评估和认证条款的内容，符合招标法的规定。

2. 根据招标法的规定，选择具备条件的能力来执行城市轨道交通线路系统安全评估和认证的认证机构。

3. 批准由认证机构编制的安全系统认证大纲。

4. 主持并配合运营组织建立新的城市轨道交通线路的安全运行管理系统。

5. 编制并完善根据本通知第十条规定的安全系统评估文件。

6. 列出适用于安全系统评估和认证的标准清单，并提交投资决策审批。

7. 按规定保存完整的安全系统评估和认证文件，并在城市轨道交通线路投入运营时完整移交运营机构。

8. 根据法律规定支付进行城市轨道交通安全系统文件审查所需的费用。

条21. 运营组织的责任

1. 与投资方合作，为新建的城市轨道交通线路建立安全运行管理系统。

2. 如果根据招标法律规定被指定为投资方时，在升级城市轨道交通线路时选择具备条件能力的认证机构进行评估和认证安全系统。根据越南国家检验检疫局的要求，解决存在的问题（如有）并完善安全系统审查文件。

3. 每12个月一次，实施内部评估安全运行管理系统。

4. 维护并改进符合已批准安全管理标准的安全运行管理系统。

5. 编制并完善城市轨道交通线路升级的安全系统审查文件。

6. 编制并完善按照本通知第13条规定的定期认证安全运行管理系统的文件。

7. 向越南国家检验检疫局和其他有权限的机关提供信息和资料，以供检查和认证使用。

8. 根据法律规定支付进行城市轨道交通安全运行管理系统定期认证所需的费用。

条22. 认证机构的责任

1. 编制安全系统认证任务大纲，提交给投资方审批；

2. 按照已经批准的安全系统认证任务大纲执行，并对其评估和认证结果负责。

第六章

实施条款

条 23. 过渡规定

1. 对于在本通知生效前已经开始建设的城市轨道交通线路，如果已有安全系统评估和认证任务，则继续按已批准的任务执行，并必须按照本通知的规定进行安全系统文件审查。

2. 对于在本通知生效前已经开始建设但没有安全系统评估和认证任务的城市轨道交通线路，投资方必须建立安全运行管理系统，该系统必须由认证机构根据已批准的安全管理标准进行认证。

第二十四条 施行效力

一、本通知自二零一六年八月十五日起施行。

二、在执行过程中如遇困难或问题，建议相关组织和个人及时汇总并报告，将意见提交交通运输部予以研究解决。

第二十五条 执行机构

部办公厅主任、部监察长、各司司长、越南国家车辆检验总局局长、越南国家铁路局局长、交通运输工程质量监督局局长以及与本通知有关的其他机关、组织和人员负责人负责执行本通知。/。