通知第18/2012/TT-BCT号关于竞争发电市场监督

通知

关于监管竞争性电力批发市场

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根据2007年12月27日国务院令第189号《规定工业和商业部的职能、任务、权限和组织结构》；2011年6月14日国务院令第44号《对2007年12月27日国务院令第189号〈规定工业和商业部的职能、任务、权限和组织结构〉进行修改和补充》；

根据二〇〇四年十二月三日电力建设法；

根据2006年1月26日总理令第26号《关于批准越南电力市场各层级形成和发展路径及条件的决定》；

工业和商业部部长发布关于监管竞争性电力批发市场的规定如下：

第一章

总则

第一条 调整范围

本规定涉及竞争性电力批发市场活动的监管以及参与电力市场的单位的责任。

第二条 适用对象

本规定适用于以下单位：

1. 发电单位。

2. 电力系统和电力市场运营单位。

3. 唯一购电方。

4. 输电单位。

5. 配电单位。

条3. 术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

1. 市场干预 见2010年5月10日工业和商业部令第18号《关于竞争性电力市场运行的规定》（以下简称“第18号令”）第五十五条。

2. 辅助服务 包括频率调整服务、旋转备用、快速启动备用、冷备用、因系统安全约束必须发电的运行、电压调节和黑启动。

3. 电力市场数据 指所有用于电力市场和电力系统运行计划编制工作的输入和输出数据；由电力系统和电力市场运营单位计算并管理的交易日后电力市场结算数据。

4. 唯一购电方 是电力市场中唯一的购电方，负责通过电力市场和购售电合同购买全部电量。

5. 是根据越南法律规定拥有一个或多个发电厂的组织或个人。 是拥有一个或多个参与电力市场的发电厂，并与唯一购电方签订购售电合同的单位。

6. 供电单位 是获得电力分销和零售许可的国家电网公司。

7. 输电企业 是获得电力传输业务许可的电力企业，负责国家输电网络的管理和运行。

8. 系统运行和市场单位 是指挥和控制全国发电、输电、配电过程的单位，负责电力市场交易调度。

9. 市场容量价格 （CAN）是指在每个交易周期内确定的有功功率单位价格，用于计算电力市场中发电单位的功率付款。

10. 全面市场价格 （FMP）是指在一个交易周期内的电力市场价格（SMP）和功率价格（CAN）之和。

11. 电力购买协议 是唯一购电方与发电单位或进出口电力单位之间签署的购售电协议文本。

12. 异步购售电合同 是唯一购电方与直接在电力市场上交易的发电单位之间根据工业和商业部发布的模板签署的购售电合同。

13. 交易日后结算 是指根据第18号令的规定，计算电力市场价格和确定支付功率量的过程。

14. 电力市场规定 指在第18号令和2011年12月30日工业和商业部令第45号《对第18号令的部分条款进行修改和补充》中规定的电力市场运行内容。

15. 电力市场流程 指在第18号令第一百零九条中规定的具体电力市场操作流程，以及指导执行2010年4月15日工业和商业部令第12号《电力传输系统》和2009年9月25日工业和商业部令第27号《竞争性电力市场中的电能计量》的通知流程。

16. 电力市场成员 是指根据第18号令第二条规定参与电力市场交易或提供服务的单位。

第二章

电力市场监管的原则和范围

条 4. 监管电力市场原则

电力市场监管的基本原则规定如下：

1. 分级监管电力市场

a) 电力监管机构负责监管电力市场的所有活动；

b) 系统运行和电力市场运营单位负责根据本通知的规定执行部分市场监管职能，评估市场运行效果；

c) 市场其他成员单位有责任与电力监管机构和系统运行及电力市场运营单位合作进行市场监管；发现并报告电力监管机构在电力市场运行过程中出现的问题以及可能的违规行为。

2. 各种分析、评估、检查和处理措施必须依据电力市场运行规定、电网系统规定及相关规定进行。

3. 电力市场监管活动必须基于市场信息、数据和市场运行结果，具体如下：

a) 市场信息、数据和运行结果应按照竞争发电市场规则和相关市场运行程序中规定的访问权限向市场成员单位公布；

b) 在监管电力市场期间，电力监管机构有权接触和访问所有市场信息和数据，并要求市场成员单位提供额外的信息以支持监管和检查工作。

4. 监管电力市场的报告和市场活动评估结果必须公开发布，确保透明、公平，不歧视任何市场成员，并遵守相关法律规定。

条 5. 电力市场监管范围

电力市场监管集中在以下内容：

1. 电力市场运行结果

a) 评估和检查市场结果；

b) 如果发现异常迹象，进行深入调查、分析和研究电力市场运行结果。

2. 发电直接交易单位的行为

a) 评估其遵守电力市场规定的情况；

b) 评估发电单位提交报价反映运行约束或购售电合同约束的能力；

c) 检查和评估滥用市场支配地位或主导地位的行为；

d) 检查和评估不公平竞争行为。

3. 单一购电单位的行为

a) 评估其遵守电力市场规定和运行程序的情况；

b) 评估执行电力市场规定时遇到的困难和障碍；

c) 检查和研究单一购电单位报告的无法满足市场规定或运行程序的困难和障碍。

4. 电力系统运行和电力市场运营单位的工作

a) 评估其遵守电力市场规定和运行程序的情况；

b) 评估执行电力市场规定时遇到的困难和障碍；

c) 检查和研究电力系统运行和电力市场运营单位报告的无法满足市场规定或运行程序的困难和障碍。

5. 电力系统运行和电力市场运营单位对间接交易发电单位的工作

a) 评估和检查多目标战略水电厂的运行工作；

b) 评估和检查辅助服务供应商的运行工作；

c) 评估和检查未参与市场的电厂的运行工作。

6. 电力系统运行和电力市场运营单位的合同电量分配工作

a) 评估各电厂在现货市场上的交易电量；

b) 评估分配给各电厂和单一购电单位的合同电量的合理性。

7. 结算

a) 检查支付给发电单位的资金；

b) 检查附加费用支付情况；

c) 检查电量和容量结算；

d) 检查其他付款。

8. 电力行业结构和所有权结构

a) 评估电力市场中的所有权结构；

b) 检查电力单位的市场份额。

章 III

竞争发电市场监管

节 1

日常电力市场监管

第六条 监督电力市场运行结果

一、监督电力市场运行结果的内容

（一）包括下一年度、下一个月和下周的电力市场运行计划结果，具体如下：

- 电力市场价格上限；

- 电力市场容量价格及新建电厂最佳出力计算结果；

- 预期的电力市场价格和全市场价；

- 水电厂水值和报价上限；

- 火电机组报价上限；

- 水电厂水库限制水位；

- 基荷、腰荷和峰荷机组分类结果。

（二）包括下一天的调度计划，包括有约束和无约束的调度计划，以及下小时和后运行日的调度计划，具体如下：

- 电力市场价格和全市场价；

- 边际机组；

- 负荷预测；

- 维护检修计划及导致可用容量不足的原因；

- 可用容量下降程度，因故障原因；

- 水电厂水库限制水位；

- 报价容量与考虑维护检修计划和水电厂发电量限制后的实际可用容量比较；

- 发电机组调用顺序；

- 供给曲线；

- 发电机组报价；

- 根据发电技术、燃料类型和参与电力市场的电厂成员分类对发电机报价进行排序；

- 电力市场价格随负荷需求的变化；

- 按机组和燃料类型的调度计划；

- 500千伏电网预计传输限制和功率流动；

- 在制定有约束调度计划时考虑的安全系统限制清单；

- 电力系统运营单位和电力市场运营单位为制定下一天调度计划调整输入数据，包括：多目标战略水电厂发电曲线调整，机组报价变化等；

- 下一天、下小时和后运行日调度计划使用的报价变化。

二、根据电力市场运行结果监督中发现的问题，具体如下：

（一）电力市场价格、负荷、机组报价和交易周期内报价容量与后续交易周期相比出现大幅波动；

（二）下一天、下小时和后运行日调度计划结果与实际情况存在较大差异，具体如下：

- 机组调度与实际发电量；

- 负荷预测与实际负荷；

- 机组报价容量；

- 预期电力市场价格与实际电力市场价格；

- 发电机组调度顺序和发电单位在交易周期内的报价行为与后续交易周期相比；

- 电力市场价格突然上涨，以及电力市场价格过高的交易周期；

- 规定在本通知附件1中的运行指标和参数。

第七条 监督电力市场成员的行为

监督发电单位直接参与电力市场活动的行为内容包括：

一、发电单位直接参与电力市场交易的报价行为

（一）对于火电厂：

- 将报价容量与装机容量和可用容量进行比较；

- 将报价容量与最低稳定发电量进行比较，以评估最小容量约束管理能力；

- 将调度容量与报价容量进行比较；

- 将调度容量与实际调用容量进行比较。

（二）对于水电厂：

- 将报价容量与考虑发电量限制后的可用容量进行比较；

- 将报价水平与报价上限进行比较；

- 将调度容量与报价容量进行比较；

- 将调度容量与实际调用容量进行比较。

- 审查直接参与电力市场交易的发电单位的维修保养计划及其导致停机或减少发电量的原因；

- 审查直接参与电力市场交易的发电单位的强制停机情况及其原因。

二、电力系统运营单位和电力市场运营单位参与电力市场行为

（一）操作多目标战略水电厂：

- 根据下月、下周的运行计划，下一天、下小时的调度计划和实际调度图，评估并比较多目标战略水电厂的调度图；

- 评估电力系统运营单位和电力市场运营单位调整多目标战略水电厂调度图的原因，并与市场规定中的调整限制进行对比；

- 将预期调度图与实际调度量进行比较，并确定如果存在重大差异的原因。

（二）操作辅助服务提供单位：

- 评估单独分配给提供辅助服务的容量部分；

- 审查并评估电力系统运营单位和电力市场运营单位需要调用提供辅助服务的机组的情况及其原因。

（三）操作某些间接参与电力市场交易的发电单位：

- 这些单位的操作原则是在调度计划过程中保持固定的发电曲线；

- 检查由电力系统运营单位和电力市场运营单位根据合同价格报价的间接参与电力市场交易的发电单位的价格。

三、单一购电方参与电力市场行为

（一）评估向电力系统运营单位和电力市场运营单位公布的进口和出口电量图表；

（二）评估代表BOT电厂报价的行为；

（三）评估代表暂停报价权的电厂报价的行为，以及这些电厂向单一购电方提供的必要信息，以便其进行代理报价。

条 8. 监督、评估合同电量分配结果

监督、评估合同电量分配结果的内容包括：

1. 由电力系统和电力市场运营单位对各发电厂每年合同电量确定及逐月、逐小时合同电量分配结果进行评估。

2. 将合同电量分配计算结果与电力监管委员会根据电力市场规定所规定的合同电量结算比例进行比较和对照。

3. 对单一购电主体在每个交易周期内从现货市场上购买的电量进行评估。

4. 对发电单位在每个交易周期内的现货市场交易电量进行评估。

5. 合同电量和现货市场交易电量的评估指标详见本通知附件1。

条 9. 监督、评估结算计算结果

监督、评估结算计算结果的内容包括：

1. 审查并评估一些结算计算结果，以评估是否遵守竞争性电力市场结算计算的规定。

2. 审查并评估由于系统安全约束导致发电机组增减出力的情况及其原因。

3. 评估现货市场的交易结算水平，包括：电量结算、容量结算和服务辅助结算。

4. 通过将典型电厂的实际收入与按照标准计算的预期收入进行比较，评估典型电厂在不同运行模式下的收入情况，具体目标为：

a) 评估电厂在市场上的资本回收能力；

b) 评估容量支付机制的应用。

5. 审查并评估发电机组报价高于市场价格上限的情况。

6. 审查并评估发电机组实际出力与调度指令不符的情况及其原因。

条 10. 电力系统和电力市场运营单位在监督电力市场运行中的责任

电力系统和电力市场运营单位负责实时监控电力市场的运行活动，包括：

1. 实时监控电力市场运行

a) 电力系统和电力市场运营单位负责监控市场成员单位在日常电力市场运行活动中遵守规定的情况。监控内容包括：

- 发电单位提交报价表的工作，需遵循规定的时间表、报价格式及相关规定；

- 根据电力系统和电力市场运营单位的调度指令，发电单位操作发电机组的工作；

- 提供电力系统和电力市场运营单位要求的服务辅助工作；

- 发电单位向电力系统和电力市场运营单位提供完整准确的信息和技术参数，以便支持电力系统的运行和电力市场的运作；

- 按现行规定执行的其他电力市场和电力系统运行活动。

b) 在日常电力市场和电力系统运行过程中，如果发现市场成员单位的行为有违反规定迹象，影响到实时电力系统安全运行，电力系统和电力市场运营单位应采取必要措施确保电力系统安全运行，并按相关规定和程序执行；

- 向违规行为的单位发出警告；

- 向电力监管委员会报告市场成员单位的违规行为以及电力系统和电力市场运营单位采取的处理和干预措施。

2. 干预电力市场

干预电力市场是指改变电力市场正常运行状态的行为，具体如下：

a) 在日常运行中，电力系统和电力市场运营单位负责监控电力市场和电力系统的运行活动，及时发现异常情况和故障，这些情况和故障可能会影响电力系统的安全运行；

b) 如果发现影响电力系统安全运行的异常情况或故障，在必要时，电力系统和电力市场运营单位将根据电力市场规定采取干预措施；

c) 电力系统和电力市场运营单位应在电力市场信息网站上公布已实施的市场干预措施，并向电力监管委员会报告。

3. 建议暂停电力市场运行

a) 如果发现电力系统或电力市场运行中的异常情况或故障可能导致需要暂停电力市场运行，电力系统和电力市场运营单位应向电力监管委员会报告相关信息，包括：

- 对异常情况或故障的详细描述；

- 分析和评估异常情况或故障对电力市场运行的影响程度；

- 解决异常情况和修复故障以恢复电力市场运行的方法；

- 暂停电力市场运行的建议和预计暂停时间。

b) 根据电力系统和电力市场运营单位的报告，电力监管委员会负责审查报告内容，进行必要的检查和核实，以考虑是否暂停电力市场运行，符合电力市场规定。

b) 根据电力系统和电力市场运行单位的报告，电力监管机构负责审定报告内容，实施必要的检查和核实，以考虑是否按照电力市场规定暂停电力市场运行。

条11. 国家电力监管委员会在日常市场监督中的责任

1. 国家电力监管委员会负责对电力市场的日常运行进行监督。电力市场成员单位有责任提供必要的信息以支持电力市场的监督，并向国家电力监管委员会报告任何异常情况。

2. 日常市场监督程序如下：

a) 收集必要的数据和信息，包括：

- 根据本通知第四章的规定，从系统运营单位、电力市场和其他电力市场成员单位收集的电力市场运行数据；

- 由电力市场成员单位报告的关于电力市场运行过程中出现的其他必要信息和数据。

b) 按照本通知第六条、第七条、第八条和第九条的规定，分析和评估有关电力市场运行的内容。如有必要，进行深入分析和评估，以验证电力市场运行中的异常问题或根据本通知第十二条第二款的规定，验证电力市场成员单位的行为违规。

c) 根据本通知附件二的规定，编制每周市场监督结果报告。

条12. 处理日常市场监督结果

1. 根据本通知第十一条规定的电力市场运行监督结果，国家电力监管委员会应进行深入评估并核实违规行为，在发现以下迹象时：

a) 由于发电单位的限制导致市场运行效率低下；

b) 由于市场规则及相关规定中存在的问题导致市场运行效率低下；

c) 发电单位滥用市场垄断地位或主导地位，或从事不公平竞争行为；

d) 其他异常情况。

2. 在发现本条第一款规定的迹象时，国家电力监管委员会有责任：

a) 从电力市场成员单位和其他相关单位收集必要的信息，用于分析和评估；

b) 对具有异常迹象的问题进行深入细致的分析和评估，以确定问题的本质和原因以及涉及的单位；

c) 如果发现与遵守和执行市场规则相关的异常问题，按照本章第二节的规定进行评估和检查；

d) 如果发现与市场成员单位竞争行为相关的异常问题，按照本章第四节的规定进行调查；

e) 如果发现不属于本通知第六条、第七条、第八条和第九条规定范围内的异常问题，或者没有关于分析和评估标准的规定，国家电力监管委员会有责任：

- 研究并制定具体案例的分析和评估方法、指标和标准；

- 进行详细深入的分析和评估，以验证问题的原因和本质以及涉及的单位。

3. 国家电力监管委员会有责任监督处理措施的实施，并评估这些措施对电力市场运行的影响和效果。

节

评估和监督遵守市场规则

条 13. 评估和监督遵守电力市场规定的内容

评估和监督遵守电力市场规定的内容包括：

1. 评估和监督市场成员遵守电力市场规定及相关程序。

2. 评估电力市场规定及相关程序的完整性和适用性。

3. 识别和确定在执行电力市场规定及相关程序过程中存在的问题和限制。

条 14. 评估和监督遵守电力市场规定的程序

电力监管机构负责按照以下程序进行评估：

1. 收集输入数据，包括：

a) 系统运营商和电力市场定期提交的年度、月度报告，评估市场成员遵守电力市场规定的状况，内容包括：

- 提供和公布支持电力市场运行的信息；

- 各单位的报价行为；

- 遵守调度指令。

b) 市场运行的数据和统计信息；

c) 市场成员向电力监管机构提交的报告和建议；

d) 其他必要的信息和数据。

2. 进行市场活动检查。

3. 在必要时要求系统运营商和电力市场对相关流程和软件进行独立审计。

4. 按照本通知第22条规定编制并发布评估和监督遵守电力市场规定的报告。

条 15. 处理评估和监督遵守电力市场规定的结果

根据监督遵守电力市场规定的结果，电力监管机构将考虑并采取适当的措施，具体如下：

1. 向工业和贸易部部长报告并提出修改和完善电力市场规定的建议，以解决实施过程中的问题和不足。

2. 修改和完善市场运行程序，以解决实施过程中的问题和不足。

3. 如发现违反电力市场规定及相关程序的行为，电力监管机构有责任根据本通知第19条规定进行调查。

节 3

行业结构评估

和竞争行为监督

条 16. 行业结构和所有权结构评估

1. 电力监管机构负责按年度或季度定期监督和评估行业结构和所有权结构，或在行业结构或所有权结构发生变化时进行评估。

2. 行业结构和所有权结构评估的内容包括：

a) 按各环节评估行业结构：

- 发电环节；

- 输电环节；

- 配电环节；

- 市场中的服务提供单位。

b) 对发电环节的所有权结构进行评估，包括：

- 市场成员之间的所有权关系；

- 按所有者划分的装机容量市场份额；

- 按发电技术划分的装机容量市场份额；

- 按地理区域划分的装机容量市场份额；

3. 监督和评估行业结构和所有权结构的程序

a) 收集所需数据，包括：

- 发电单位的数据，包括发电单位名单、市场成员信息及工厂的经济和技术信息；

- 市场成员根据电力监管机构的要求提交的其他必要数据。

b) 计算指标，包括：

- 按所有者划分的装机容量和发电量市场份额；

- 按报价单位划分的装机容量和发电量市场份额；

- 按地理区域划分的装机容量和发电量市场份额；

- 按发电技术类型划分的装机容量和发电量市场份额。

c) 进行评估和分析：

- 评估当前的行业结构和所有权结构状况；

- 分析行业结构和所有权结构对电力市场活动的影响。

d) 编制并发布行业结构和所有权结构的监督和评估报告，按照本通知第22条规定。

条 17. 监督竞争行为

电力监管委员会负责按照以下程序监督滥用市场支配地位、市场主导地位或不正当竞争行为：

1. 收集数据，包括：

a) 市场成员向电力监管委员会提交的发现有违法嫌疑的行为报告；

b) 电力市场运行的信息和数据；

c) 根据电力监管委员会的要求，由市场参与单位提供的其他必要数据。

2. 进行分析和评估：

a) 评估各单位的报价行为；

b) 评估电力市场运行的结果；

c) 分析和审查市场成员向电力监管委员会提交的发现有违法嫌疑的行为报告的内容；

d) 如有必要，与相关单位召开会议以了解和澄清有关问题。

3. 按照本通知第二十二条的规定编制并公布竞争行为监督报告。

第四节

调 查 违 法 行 为

条 18. 违法调查的情形

电力监管委员会在下列情况下进行违法调查：

1. 根据本章第一条、第二条和第三条规定的电力市场监管结果发现有违法嫌疑的行为。

2. 根据市场成员的请求。

3. 根据有权机关的要求。

条 19. 违法调查的程序和手续

违法调查的程序和手续按照工业和贸易部2011年7月19日发布的第27/2011/TT-BCT号通知《关于电力领域违法调查和处罚程序的规定》执行。

条 20. 处理违法行为的措施

处理措施是指电力监管委员会（或有权机关）根据政府2010年6月15日发布的第68/2010/NĐ-CP号法令《关于电力领域违法处罚的规定》和电力市场规定，对违反电力市场法律法规的市场成员采取的措施，包括：

1. 警告并要求解释。

2. 根据第18/2010/TT-BCT号通知的规定暂停市场成员资格。

3. 根据政府2010年6月15日发布的第68/2010/NĐ-CP号法令《关于电力领域违法处罚的规定》，对违法单位采取的处罚形式。

节5

电 力 市 场 监 督 报 告

条 21. 电力系统运营商和电力市场报告制度

电力系统运营商和电力市场有责任：

1. 按照第18/2010/TT-BCT号通知第九十五条的规定，编制并公布每日、每周、每月和每年的电力市场运行结果报告；

2. 向电力监管委员会提交以下报告：

a) 按照第18/2010/TT-BCT号通知第九十六条的规定，编制并提交月度、年度电力市场运行报告和市场干预报告；

b) 按照本通知第十条的规定，编制并提交市场监督结果报告；

c) 编制并提交电力监管委员会要求的其他内容的报告。

条 22. 责任报告事项

1. 电力监管机构负责按照本通知附件3规定的格式编制并公布每月定期发电市场监督报告。

2. 电力监管机构负责按照本通知附件4规定的格式编制并公布每年定期发电市场监督报告。

第四章 实施细则

数据服务发电市场监督

条 23. 数据提供责任

1. 系统运行单位和电力市场运营单位有责任向电力监管机构提供有关电力市场运营的信息和数据，包括：

a) 年度、月度和周度电力市场运营计划计算结果的数据；

b) 当日、次日、实时电力市场运营数据及结算计算结果；

c) 根据电力监管机构要求提供的其他必要信息和数据，以进行电力市场监督。

2. 市场其他成员单位有责任根据电力监管机构的要求提供其在竞争性发电市场活动的相关信息和数据，以便进行电力市场监督。

条 24. 数据提供方式

1. 系统运行单位和电力市场运营单位有责任通过以下方式向电力监管机构提供信息：

a) 在系统运行单位和电力市场的电力市场数据库与电力监管机构的市场监督数据库之间实现自动在线同步。数据库同步频率最低为每日一次。所需同步的信息和数据由电力监管机构规定。

b) 如果无法采用上述a点所述的数据提供方式，则系统运行单位和电力市场运营单位应按电力监管机构规定的格式、表格和时间表生成并发送电力市场数据文件。

2. 其他电力市场成员单位以文本或数据文件的形式提供信息和数据，格式由电力监管机构要求。

条 25. 数据质量保证

1. 系统运行单位和电力市场运营单位有责任确保提供给电力监管机构的数据质量，包括每日、每周报告以及电力市场数据库的内容。

2. 市场其他成员有责任确保提供给电力监管机构的数据质量，并且数据提供单位需确认数据准确无误。

3. 数据质量被认定为合格时，应满足以下条件：

a) 数据集内不应存在缺失或错误，以确保数据的一致性和与各单位原始数据之间的差异；

b) 数据已审查过错误和遗漏，并由数据提供单位确认准确无误。

条 26. 数据管理与处理软件工具

电力监管机构有责任配备以下工具以支持数据管理和处理市场监督：

1. 数据库存储和管理系统；

2. 数据访问和处理软件；包括以下最小功能：

a) 处理、计算并生成图表，以支持市场评估和监督；

b) 计算本通知附件1中规定的指标；

c) 提取计算结果并按照规定格式生成报告。

第五章

组织实施

第二十七条 执行机构

1. 电力监管局负责：

a) 宣传、指导和检查本通知的执行情况；

b) 制定并发布本通知第24条规定的表格和数据文件格式的规定；

c) 配备、管理和运行支持市场监督的软件工具。

2. 系统运行单位和电力市场运营单位有责任建立并配备必要的设备和工具，以确保按照本通知第24条规定的传输方式将电力市场信息和数据传递给电力监管机构。

条 28. 生效日期

1. 本通知自2012年7月1日起生效。

2. 电力监管局局长、部办公厅主任、部监察局局长、各相关部司局长、各电力单位和从事电力活动的组织和个人负责执行本通知。/。