通知第19/2019/TT-BGTVT号关于交通运输领域采用政府与社会资本合作模式的投资项目可行性研究报告的详细指导

通知

||| 关于投资领域和公私合作伙伴关系形式交通投资项目可行性研究报告的详细指导

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||| 根据《建筑法》了 ||| 第50/2014/QH13号，2014年6月18日；

||| 根据《投资法》第67/2014/QH13号，2014年11月26日；

根据2018年5月4日第63/2018号政府法令关于公私合作伙伴投资模式；

根据二零一七年二月十日政府第12/2017/NĐ-CP号法令关于交通运输部职能、任务、权限和组织结构的规定；

||| 鉴于建设司司长的建议了||| 公私合作

||| 交通运输部部长发布本通知，对投资领域和公私合作伙伴关系形式交通投资项目可行性研究报告的内容进行详细指导。了||| 本通知对投资领域和公私合作伙伴关系形式交通投资项目可行性研究报告的内容进行详细指导。

第一章

总则

第一条 调整范围

||| 本通知适用于与实施公私合作伙伴关系形式（以下简称PPP）交通投资项目有关的机关、组织和个人。

第二条 适用对象

||| 本通知不适用于使用土地基金支付给投资者的建设-转让合同。

||| 第三条 有关可行性研究报告的一般规定

||| 1. 公私合作伙伴关系形式的投资项目可行性研究报告（以下简称可行性研究报告）应包括根据政府2018年第63号法令（以下简称第63/2018/NĐ-CP号法令）关于公私合作伙伴关系形式投资的规定以及本通知规定的主要内容。此外，可行性研究报告还应包括根据国家发展改革委2018年第9号通知（以下简称第09/2018/TT-BKHĐT号通知）的指导内容。i

||| 2. 对于有建设部分的项目，可行性研究报告必须包括根据建设法律规定的基本设计。

||| 第四条 交通领域的投资

||| 在以下领域开展建设项目、改造、运营、经营和管理基础设施、提供公共服务：

||| 1. 公路；

||| 2. 铁路；

||| 3. 内河航运；

||| 4. 海运；

||| 5. 航空。

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第二章

||| 可行性研究报告内容

||| 第五条 编制可行性研究报告的依据

||| 编制可行性研究报告的依据包括：

||| 1. 与按照PPP形式实施项目相关的法律、法令和指导通知；

||| 2. 与项目投资行业相关的法律、法令和指导通知；

||| 3. 根据规划法和国民经济和社会发展规划法，批准与项目相关的规划决议或决定；

||| 4. 在项目立项、评估和投资决策阶段作出的决定和授权机构的文件（除C类PPP项目外）；

||| 5. 其他相关法律文件（如有）。

||| 第六条 投资必要性和目标

||| 1. 详细说明总体背景：

||| a) 说明项目实施期间国家和地方的经济和社会总体情况；相关道路系统的开发情况；影响项目的自然条件和环境；

||| b) 行业和项目提出领域的概述；相关专业法律法规对项目的影响；

||| c) 项目符合相关规划法规和国民经济和社会发展规划的要求；

||| d) 评估项目预期为国家和地区带来的利益。

||| 2. 分析项目投资的必要性及社会需求：

||| a) 项目实施前后的工程需求满足程度；项目潜在效益作为确定投资需求、时间和规模的基础；

||| b) 在预测项目设施和服务需求时，需科学分析当前和未来的需求，并基于整个网络运输方式的需求分配结果进行预测；详细列出输入数据、计算依据和不同情景下的计算结果（如有）。预测需求的详细计算文件须附在可行性研究报告中；

||| c) 详细说明现有工程和项目将解决的问题；相关项目（支持项目和竞争项目）；分析其他项目对该项目执行的影响（可能涉及收入、利润、成本等）；说明这些项目对拟议项目产生的积极和消极影响。

||| 3. 项目目标

||| a) 总体目标：项目对国家和地方经济和社会的贡献；项目对交通行业总体目标的贡献；

||| b) 具体目标：明确可量化的指标（数量、质量、时间）；说明项目解决的问题和受益人数；项目需要达到的规模和能力以满足使用需求和其他具体目标。

条7. 投资PPP项目的优势及征求有关机关、组织的意见

1. 分析投资PPP项目的优势（包括研究将正在使用政府投资资金的项目转换为PPP模式），其中详细分析吸引资金的能力、技术、私营部门管理经验；实际调查私营部门实施项目的可能性；各方风险分担方案。

2. 全面阐述与采用其他方式相比，投资PPP项目的限制，包括：相关方实施项目的能力；建立和执行项目合同条款的复杂性。

3. 对于投资者提出的项目，可行性研究报告必须详细分析资金来源优势、投资者的资金平衡能力；国家参与部分的资金平衡能力；投资者的能力、管理经验；资金回收能力、投资效益以及接受和处理各种风险的能力。

4. 在编制可行性研究报告过程中，需汇总以下一个或多个机关、组织关于实施项目投资的意见：地方人民代表大会、人民政府、项目所在地省级或市级的人大代表代表团；与投资项目相关的行业协会。

条8. 项目与规划、发展计划的符合性

1. 解释项目与法律规定下的相关规划的符合性，包括国家经济发展和社会发展规划、行业和领域的发展计划、区域和发展地区的计划；在分期投资或技术标准有限制的情况下，解释已批准规划的满足程度。

2. 解释项目与本通知第4条规定的投资领域的符合性。

3. 如果分期投资旨在减少项目的复杂性，提高项目的可行性和吸引力，需要详细说明项目的规模、总体实施计划，以分析项目实施过程中的困难。

条9. 项目规模、地点及对资源的需求

1. 根据规划、实地调查数据或预测数据，分析基础设施建设项目的需求；说明项目工程的规模、投资容量、技术等级，符合主管部门发布的标准；投资方案应符合需求增长预测和分期投资内容（如有）。

2. 项目实施地点：描述项目位置、范围（起点、终点、控制点）；项目经过的主要地名。如果项目周边或区域内有其他正在进行或即将进行的项目，必须分析这些项目对提议项目的影响力。

3. 土地需求：确定项目用地范围（边界）；项目占用土地总面积（临时占用、永久占用），项目地点的优势、保护带（如有），按现有土地用途分类，作为补偿费用和征地工作的基础。

4. 资源需求：收集和评估项目区域内的资源数据；作为建筑材料使用的可能性（储量、质量）及其开采的可行性。

条10. 建设区域自然条件和工程现状

1. 自然条件：根据收集的数据，详细说明建设工程项目所在区域的自然条件，并评估自然条件对建设工程项目的影响。

2. 根据技术标准评估项目投资时的工程现状；具体工程状况及满足运营要求的程度；充分利用现有全部或部分工程的可能性。

3. 按照现行规定对交通基础设施开发项目的工程现状和剩余资产进行评估定价。

条11. 技术、工艺说明及主要解决方案

1. 明确列出适用于项目的主技术规范、标准及其主要技术参数。

2. 按照法律规定编制基础设计内容，包括建设位置、工程走向、项目清单和规模、符合投资规模的技术等级和级别；分析分期投资方案（如有）的技术方面。

3. 详细说明各项目的主要投资内容、主要技术解决方案、工艺和技术设备选择；利用现有工程的能力和连接性；关于建筑、平面图、立面图、结构尺寸等的设计方案。采用新技术、工艺、材料时，必须说明其技术性能指标的满足情况以及为项目带来的更高效益。

4. 对于交通基础设施建设项目，可行性研究报告必须包括主要承重结构或新结构的计算表；在选择技术方案和设计方案时，需进行经济-技术比较，以确保选择最优方案。

5. 说明相关基础设施工程；工程内外基础设施连接方案；防火防爆安全措施；交通安全保障；环境卫生和劳动安全措施。

条12. 实施计划、进度和合同期限

1. 提出总体实施计划（制定项目进度表），明确项目主要工作如编制可行性研究报告、批准投资、招标选择投资者、签订项目合同、建设阶段、运营阶段、移交期限等的时间节点。计划应符合实施条件，确保项目进度。

2. 对于有建设部分的项目：根据建设量和地形、地质条件、项目区域气候特点，制定总体施工进度，以此确定项目实施阶段时间并计算资金，合理分配投资资金。

3. 项目经营和使用期：从项目设施投入运营使用或从管理部门接收之日起至按财务方案结束经营和使用之日止，此期间应精确到天。

条 13. 土地征用与安置

1. 土地征用与安置方案必须符合根据本通 tư 第9条第3款规定确定的土地使用需求，遵守国家关于收回土地、补偿和安置的规定及其他现行规定，包括：

a) 征地范围；

b) 实施土地征用、补偿和支持安置工作的计划（明确区分分散安置和集中安置）；对于集中安置，需确定安置区的位置和规模；确定安置差额补助资金（如有）；

c) 实施费用；预计与项目总体实施计划相适应的支付计划，作为安排资本金和确定贷款利息的基础；

d) 评估土地征用与安置的影响，并提出减少影响的措施；必要时应组织调查和社区咨询，以制定合理的实施方案。

2. 土地征用与安置总体方案须由项目所在地具有审批权限的地方政府以书面形式统一。

3. 土地征用与安置方案的内容按照政府令第47/2014/NĐ-CP号于2014年5月15日发布的《关于补偿、支持和安置的规定》和其他相关法规执行。

条 14. 总投资额度、总投资资金及财务方案

1. 总投资额度必须全面确定并确保准确性，依据建设投资管理费用法律规定以及政府令第63/2018/NĐ-CP号、2018年12月28日颁发的第09/2018/TT-BKHĐT号通知和本通知的规定，其中需要计算和明确以下内容：

a) 补偿、支持和安置费用（如有）、建筑费用、设备费用、项目管理费用、建设投资咨询费用、为可能发生的工程量和价格波动预留的费用以及其他法律规定中的费用；

b) 预留费用、贷款利息和法律允许的相关融资费用（担保费、承诺费、信贷保险费、中介费）在建设期间内，基于与项目进度相匹配的资金拨付进度进行确定（必须建立项目的现金流）。

2. 总投资资金必须全面确定并确保准确性，严格遵循政府令第63/2018/NĐ-CP号及相关规定，其中需要计算和明确以下内容：

a) 根据本条第1款规定确定总投资额度；

b) 确定最低自有资本比例、贷款资金和国家参与项目部分（如有）；

c) 计算初始流动资金成本的依据和必要性，用于项目运营（如有）。

3. 财务方案至少应包含第III编附录VI第2018年第09/2018/TT-BKHĐT号通知规定的各项内容，在此范围内：

a) 充分论证确定项目财务模型参数的基础；在此基础上计算和评估项目的财务可行性、融资可行性，确定回收期和利润；

b) 详细说明财务模型中的支出：项目总投资及其配套的财务计划（项目融资计划），预期利率、贷款条件及其他支出；

c) 项目收入：详细说明适用于项目合同类型、市场平均水平和现行法律法规的预期收费水平，并根据第6条第2款第b项的通知结果分析和预测需求，详细说明和计算项目不同收入情景（基本水平、最低水平和最高水平）；

d) 分析输入因素的不确定性与输出因素之间的关系（敏感度），适合财务模型的输入因素（包括最优财务方案和非最优财务方案的分析）；

e) 详细分析财务模型的输出参数，以确保项目的融资能力，至少包括：贷款与自有资本比率；偿债覆盖率（DSCR）；最低自有资本回报率或内部收益率；项目财务内部收益率（IRR）；财务净现值（NPV）和回收期（T_hv).

4. 如果项目被确定需要国家参与以确保项目的财务可行性，则应根据所选合同类型的财务模型和财务分析结果，详细说明国家参与项目的内容，依据2018年第09/2018/TT-BKHĐT号通知第III编附录IX第1款的规定，包括：

a) 国家参与项目的必要性；

b) 确定最大价值、资金平衡能力；投资者的资金拨付方式、计划和进度；

c) 对国家参与项目的要求，如：不同的方案和选择的方案、价值、建议的工具、拨款机制、结算机制。

条15. 选择项目合同类型

1. 根据技术方案说明、需求预测、财务方案、国家参与部分的能力、支付方案以及NCKT报告确定项目属于具有经营活动或基于所提供服务质量向投资者付款的投资模式，并同时分析合同类型与项目条件的适应性。

2. 分析所选项目合同类型的优缺点，从风险分配和影响项目实施可行性的相关因素的角度进行评估。

3. 明确各方在执行项目合同时的责任（包括：设计、建设、运营、融资安排），涉及有权机关、投资者、项目公司及其他相关组织（贷款方、输入供应商、承包商等）。

条16. 投资资金、计划及筹资可行性

1. 详细列出项目投资资金来源，具体分配每种资金来源的计划（包括自有资本、借款、国家参与部分）与项目的推进阶段相对应。

2. 评估筹集项目所需资金的可行性；市场需求、支付能力、服务使用者的支付能力和投资者、贷款方对项目的兴趣。

条17. 项目实施管理、运营管理和维护

1. 详细说明有权机关在项目各具体实施阶段的项目实施管理能力和组织结构，从项目设立、NCKT报告审查开始。

2. 确定基础设施交通工程的质量指标（以下简称KPI指标），涵盖技术、运营、环境、社会、财务、进度等方面，在建设、运营、使用过程中作为各方监督项目的依据。根据项目的具体情况，确定在项目实施过程中需要监督的内容和必须满足的要求以确定相关的KPI指标；对于每个指标，需明确测量依据、提供信息单位以及监督程序。

3. 详细说明按照有关法律法规规定执行的项目运营管理及维护工作。

条18. 项目风险分析及投资优惠和保障措施建议

1. 确定项目全生命周期的风险，评估风险发生时对项目的影响，从而合理、符合法律规定地提出风险分担建议，适用于有权机关和投资者，并提出减少风险的措施和各方在项目实施过程中的风险管理责任。这些内容须以表格形式呈现，包括：

a) 系统地明确项目的主要风险，如：法律风险；社会风险；土地使用权风险；环境风险；设计、建设、技术、工艺、生产风险；财务风险；宏观经济形势风险；市场需求风险；运营风险；合同终止风险以及其他风险（如有）；

b) 描述项目的主要风险并分析其发生的可能性及其对项目的影响程度（成本、进度、设计变更、资金配置等）；如果风险发生，评估其对项目的财务影响，必要时，通过不同金融模型测试来评估这些影响；

c) 根据项目的技术、经济和财务条件；财务分析结果，评估风险对项目的影响以及减少风险的成本和效益。NCKT报告需详细说明预期的风险分担和各方在项目实施过程中的风险管理责任；建议具体的支持程度和政府与投资者之间风险共担机制。

2. 根据项目风险评估和当前国内外金融市场状况，详细说明投资优惠建议、政府规定的担保和保障措施（见第IX章第63/2018/NĐ-CP号法令）及相关各方在合同执行期间的必要预防义务。

3. 详细说明当实际收入与预计收入有较大差异时，减少收费还贷时间的处理方案。

条19. 经济-社会效益和项目影响

1. 分析项目的经济-社会效益

可行性研究报告必须按照附件III第V节的规定，确保充分涵盖以下内容：确定项目总体的经济-社会效益因素（包括可量化利益因素、可以量化但无法定价的因素以及只能定性的因素）。在此基础上，分析项目的经济-社会效益，包括：对项目主要影响进行定性评估，这些影响无法量化或可以量化但无法以货币形式体现；明确量化并分析在有项目（包括收费）和无项目情况下使用者的利益差异，评估项目的经济-社会效益指标；计算结果至少应包括经济净现值（ENPV）、经济内部收益率（EIRR）和经济效益成本比（BCR）。

对项目的经济-社会效益结论：基于上述分析，得出项目的经济-社会效益结论。如果无法确定可用于计算经济-社会效益指标的可量化成本和利益因素，则应在剩余因素的基础上提出项目的经济-社会效益结论。

2. 项目的环境影响：可行性研究报告应包含根据环境保护法律法规编制、审查和批准的环境影响报告。

3. 项目的社会影响：可行性研究报告需要说明对社会的影响因素，如重新安置支持、性别平等、劳动力、就业等，并采取措施减少项目实施过程中的负面影响，遵守现行规定。

4. 其他影响：可行性研究报告需要说明国防、安全和其他可能的项目影响（如有）。

条20. 结论与建议

1. 在结论部分，概述项目可行性研究报告的主要内容，至少包括：

a) 项目名称；有权审批机关名称；项目准备单位或项目投资者名称；

b) 项目实施地点及用地面积（如有）；

c) 规模、生产能力、主要技术标准；

d) 预计总投资额、总建设投资（如涉及政府参与，需明确划分）；

e) 财务方案中的财务指标；

f) 投资优惠和保障；

g) 其他内容。

2. 在建议部分，提出建议和意见（如有）。

1. 本通知自2019年7月10日起生效，并取代交通运输部于2015年12月31日发布的关于PPP模式交通投资项目可行性研究详细指导的第86/2015/TT-BGTVT号通知。

2. 如本通知引用的法律规范文件被修改、补充或替代，则按新的修改、补充或替代文件执行。

第三章

组织实施

条 21. 生效执行

交通运输部办公厅主任、交通运输部监察局局长、各司长、越南公路总局局长、交通运输部各局局局长、交通运输部各项目管理局长、各有关机关、单位和人员负责人负责执行本通知。/。

2. 对于本通知中引用的规范性法律文件被修改、补充或替代的，按照修改后、补充后或替代后的文件执行。

第二十二条 实施组织

部办公厅主任、部监察长、各司司长、越南公路总局局长、交通运输部所属各局局局长、交通运输部所属项目管理局长以及有关机关、单位和人员的负责人负责执行本通知。/。