本决定列出了涉及证券市场的54项行政程序，包括国家级和地方级。这些程序涉及交易登记、上市、基金管理、成立证券公司等。
Đối tượng áp dụng
证券经营组织、基金管理公司、证券存管和交易中心以及参与越南证券市场的个人和机构投资者。
Các điểm cốt lõi
- 列出与证券交易活动相关的54项行政程序。
- 这些程序分为国家级（由国家证券委员会执行）和地方级（由上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司执行）。
- 包括交易登记、上市、基金管理、成立证券公司等活动。
- 要求更新并公布这些行政程序，以确保透明度，并方便民众和企业在进行与证券市场相关的活动中操作。
- 确保遵守国家对证券市场监管的法律规定。
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 加强证券经营活动的透明度和效率管理。
- 帮助组织和个人更容易地完成与证券市场相关的行政程序。
- 改善国内和国际投资者的投资环境。
❓ Câu hỏi thường gặp
谁负责执行列出的行政程序？
国家证券委员会、上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司。
证券经营组织需要采取什么措施来遵守这些规定？
他们需要更新有关行政程序的信息，并按照公布的流程执行。
是否为个人投资者提供支持以理解和遵守这些规定？
国家证券委员会及相关机构将提供必要的指导和信息，帮助投资者了解相关规定。
Toàn văn
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财政部 |
中华人民共和国 |
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编号：1905/QĐ-BTC |
河内，2009年8月10日 |
决定
关于公布证券领域行政程序事项
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财政部部长
根据2008年11月27日第118/2008/NĐ-CP号政府法令《关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定》；
根据2007年1月10日第30/2007/QĐ-TTg号政府总理决定《简化2007-2010年阶段国家管理各领域的行政程序方案》；
根据2008年1月4日第7/2008/QĐ-TTg号政府总理决定《实施2007-2010年阶段国家管理各领域的行政程序简化方案的计划》；
根据政府总理关于公布属于财政部职能范围内的行政程序事项的通知（2009年6月30日第1071/TTg-TCCV号公文）；
经审议由财政部工作组组长提出的关于实施30号方案的工作组的意见，
决定：
第一条现公布本决定附件中的证券领域行政程序事项。
一、对于在本决定生效后由有权限的国家机关修改、补充或废止的本决定所列行政程序事项以及新发布的行政程序事项，应按照有权限的国家机关的规定执行，并应及时更新予以公布。
二、对于由有权限的国家机关发布但未在本决定中公布的行政程序事项，应按照有权限的国家机关的规定执行，并应及时更新予以公布。
条 2. 财政部实施30号方案工作组负责牵头与证券委员会和其他相关单位合作，定期更新并提交部长公布本决定第一条第一款所列的行政程序事项。更新或取消这些行政程序事项的期限最迟不超过自规定行政程序事项的文件生效之日起10天。
对于本决定第一条第二款所列的行政程序事项，财政部实施30号方案工作组负责牵头与证券委员会和其他相关单位合作，在发现未公布的行政程序事项之日起10日内提交部长公布。
条 3. 本决定自签发之日起生效。
第四条工作组组长、办公厅主任、证券委员会主席、法制司司长、信息统计司司长及有关单位负责人对本决定的执行负全责。
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发送至： - 政府总理（待签署） |
部长 |
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信息类别 |
行政事务名称 |
行业 |
执行机构 |
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一、中央级行政程序事项 |
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1 |
向公众发行股票登记 |
证券 |
证券委员会 |
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2 |
外商投资企业转为股份公司首次向公众发行股票登记 |
证券 |
证券委员会 |
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3 |
外商投资企业已转为股份公司首次向公众发行股票登记 |
证券 |
证券委员会 |
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4 |
新成立的企业在基础设施或高科技领域向公众发行股票登记 |
证券 |
证券委员会 |
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5 |
向公众发行有担保企业债券登记 |
证券 |
证券委员会 |
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6 |
向公众发行企业债券登记 |
证券 |
证券委员会 |
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7 |
向公众发行可转换债券、附认股权证债券或附优先股认股权证登记 |
证券 |
证券委员会 |
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8 |
公司员工选择计划发行股票 |
证券 |
证券委员会 |
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9 |
发行股票支付股息和奖励股票 |
证券 |
证券委员会 |
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10 |
上市公司登记 |
证券 |
证券委员会 |
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11 |
公开收购要约登记 |
证券 |
证券委员会 |
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12 |
参与上市公司、上市组织和证券经纪组织审计登记 |
证券 |
证券委员会 |
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13 |
申请设立和经营证券公司的许可 |
证券 |
证券委员会 |
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14 |
提交增加证券公司业务的申请 |
证券 |
证券委员会 |
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15 |
关于分立、合并、重组证券公司的申请 |
证券 |
证券委员会 |
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16 |
请求变更证券公司总部、分公司、营业部、代表处的地址 |
证券 |
证券委员会 |
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17 |
申请减少证券公司业务范围 |
证券 |
证券委员会 |
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18 |
申请增加或减少证券公司注册资本 |
证券 |
证券委员会 |
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19 |
申请暂停证券公司经营活动 |
证券 |
证券委员会 |
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20 |
申请进行导致证券公司所有权或股本变动超过10%的交易 |
证券 |
证券委员会 |
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21 |
请求提前解散证券公司 |
证券 |
证券委员会 |
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22 |
申请变更证券公司法定代表人 |
证券 |
证券委员会 |
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23 |
请求变更证券公司、分公司、营业部、代表处的名称 |
证券 |
证券委员会 |
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24 |
请求关闭证券公司代表处 |
证券 |
证券委员会 |
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25 |
关闭证券公司分支机构 |
证券 |
证券委员会 |
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26 |
请求关闭证券公司营业部 |
证券 |
证券委员会 |
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27 |
申请设立证券公司代表处 |
证券 |
证券委员会 |
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28 |
申请设立证券公司营业部 |
证券 |
证券委员会 |
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29 |
设立证券公司分支机构 |
证券 |
证券委员会 |
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30 |
在越南设立外国证券公司代表处并开展活动 |
证券 |
证券委员会 |
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31 |
申请重新颁发证券交易许可证 |
证券 |
证券委员会 |
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32 |
申请颁发证券交易许可证 |
证券 |
证券委员会 |
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33 |
申请转换证券交易许可证 |
证券 |
证券委员会 |
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34 |
申请设立和经营证券投资基金公司 |
证券 |
证券委员会 |
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35 |
报告证券投资基金公司注册资本增减情况 |
证券 |
证券委员会 |
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36 |
提交解散基金管理公司的申请 |
证券 |
证券委员会 |
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37 |
在越南设立外国证券投资基金公司代表处并开展活动 |
证券 |
证券委员会 |
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38 |
请求变更基金管理公司名称 |
证券 |
证券委员会 |
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39 |
提交设立基金管理公司分公司的申请 |
证券 |
证券委员会 |
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40 |
提交关闭基金管理公司分公司的申请 |
证券 |
证券委员会 |
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41 |
提交暂停基金管理公司运营的申请 |
证券 |
证券委员会 |
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42 |
提交变更基金管理公司总部、分公司或代表处地址的申请 |
证券 |
证券委员会 |
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43 |
请求分立、合并、重组基金管理公司 |
证券 |
证券委员会 |
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44 |
提交关闭基金管理公司代表处的申请 |
证券 |
证券委员会 |
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45 |
提交批准改变基金管理公司股份所有权或占已出资股本10%以上的股权变动交易的申请 |
证券 |
证券委员会 |
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46 |
设立基金管理公司代表处 |
证券 |
证券委员会 |
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47 |
设立基金成员 |
证券 |
证券委员会 |
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48 |
报告基金成员注册资本的增加或减少 |
证券 |
证券委员会 |
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49 |
注册成立公众基金 |
证券 |
证券委员会 |
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50 |
注册公开募集基金单位 |
证券 |
证券委员会 |
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51 |
证券公司向公众发行股票登记 |
证券 |
证券委员会 |
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52 |
证券托管业务登记 |
证券 |
证券委员会 |
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53 |
证监会 |
证券 |
证券委员会 |
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二、其他级别行政程序事项 |
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1 |
在河内证券交易所未上市的证券公司证券交易登记 |
证券 |
河内证券交易所 |
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2 |
证券托管会员登记 |
证券 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
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3 |
在上海证券交易所证券交易会员登记 |
证券 |
上海证券交易所 |
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4 |
在证券交易所或交易中心上市登记 |
证券 |
上海证券交易所，河内证券交易所 |
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5 |
政府债券交易登记 |
证券 |
河内证券交易所 |
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6 |
注册证券投资基金投资者的交易代码（适用于证券投资基金类型的组织投资者） |
证券 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
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7 |
证券投资基金组织作为对冲基金的交易代码登记 |
证券 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
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8 |
作为独立核算部门或跨国集团全资子公司且已获得交易代码的组织的交易代码登记 |
证券 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
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9 |
注册个人投资者的证券交易代码 |
证券 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
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10 |
注册非基金类型组织投资者的证券交易代码 |
证券 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
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11 |
注册外国投资者交易账户所在证券公司的变更 |
证券 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
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12 |
注册外国投资者存管机构成员的变更 |
证券 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
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13 |
注册变更外国投资者交易代表 |
证券 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
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14 |
在河内证券交易所（河内证券交易所）证券交易会员登记 |
证券 |
河内证券交易所 |
Bản đồ quan hệ
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Bản dịch
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