通知第1940/1997/TT-BKHCN号《关于投资项目许可阶段技术评估的指导意见》

通知

技术审查指南

在投资许可证审批阶段对投资项目进行技术审查

根据1993年5月22日政府第22号令关于科学技术与环境部的任务、权限和组织机构的规定；

根据一九九七年二月十八日政府第12/CP号决定，关于实施细则以指导《越南外国投资法》；

根据1995年5月12日政府第29号令，关于实施《国内投资促进法》的具体规定；

根据1996年7月16日和1997年8月23日政府第42号令及第92号令，关于制定和修改《投资与建设管理条例》；

科学、技术和环境部发布本通知，指导投资项目的技术审查工作，

第一章 总则

一.1. “投资项目的技术审查”（以下简称“技术审查”）指在本通知中理解为根据国家政策，在审查项目时评估项目中所列技术是否符合项目的具体内容和目标，并据此提出是否批准项目投资许可的建议。

一.2. 技术审查的对象包括：

a. 根据1997年2月18日政府第12号令第一条、第七条、第十二条和第二十六条规定的在越南外国投资法实施细则中的投资项目；

b. 根据1996年7月16日政府第42号令列出的投资项目，并根据1997年8月23日政府第92号令进行了补充和调整；

c. 根据1995年5月12日政府第29号令第一条第一目、第四目和第五目规定的国内投资促进法实施细则中的投资项目形式；

d. 扩大生产、更新技术等投资项目；

一.3. 技术审查的内容包括：

由技术产生的产品。产品市场；

技术选择；

生产线中的设备；

原材料、零部件和配件；

生产管理组织。劳动力和培训；

劳动安全和卫生。防火防爆；

技术效果；

技术转让；

对技术对环境影响的评价。

第二章 技术审查的具体内容

二.1. 由技术产生的产品。产品市场。

在项目申请书中需要审查以下内容：

a. 市场需求预测（国内外），包括同类已生产和将要生产的产品，以及预测的可靠性；

b. 由技术产生产品的市场份额预测，出口比例，营销措施；

c. 产品质量标准；

d. 由技术产生产品的竞争力，包括质量、款式、价格。总体而言，这些指标应优于（或至少等于）已生产和将要生产的产品（按预测）。

二.2. 技术选择。

a. 考察选择技术的基础和依据；

b. 考察技术的完善程度。根据产品类型和生产方式，工艺流程可能不同，但都必须体现完整的生产过程以制造出预期数量和质量的产品；

c. 鼓励选择比国际和区域平均水平更先进的技术。在某些情况下，可以使用适合本国条件的技术，但这些技术必须优于国内现有技术；

d. 根据以下几点评估技术：

技术来源；

技术创建时间；

技术效率：废料率、原材料和能源消耗、投资回报率等；

自动化、机械化、专业化水平，劳动条件，就业情况；

原材料特性；

产品质量标准等级；

环境污染程度，劳动安全和防火防爆；

对投资项目的资本效率，回收期等。

二.3. 生产线中的设备。

a. 设备适用性评估：

生产线中的设备需基于其性能和质量是否满足技术要求，以生产出预期数量和质量的产品；

设备运行过程必须符合环境保护和劳动安全法规的要求；- 设备清单应能体现生产工艺流程中的工序，满足半成品和成品的数量和质量要求。

应注意避免生产线缺少必要设备或包含不必要的设备，导致技术不协调（这可能发生在一方通过提供设备出资参与项目的情况下）。

b. 设备质量评估：

根据投资项目中的设备清单，需考虑以下方面：

设备来源（设备生产国）；

设备制造年份，设备编号和型号；

设备的技术特性和功能（设备功率、转速、单位时间内产量等）；

设备对原材料和燃料的要求；

单位产品能耗；

设备生产的质量指标；

评估设备的自动化、机械化水平，人力使用量，以及设备和生产线系统的劳动安全和环保条件。

c. 已使用设备的评估：

除上述b部分所述的一般设备特性外，还需考虑已使用设备的以下方面：

目前已使用设备的质量和技术特性与新设备相比，以及检查这些指标的时间点；

设备已运行小时数，工作条件；

设备维修次数，大修次数，更换或保证质量如新的部件；

已使用设备的保障和保修条件；

已使用设备的价格与新设备相比；

考虑已使用设备总价值占项目设备总价值的比例。

d. 设备供应方式：

通过招标采购的设备或由外国方以设备价值投入项目的资本。如果外国方以设备价值投入项目：需仔细考虑设备的质量、价格和是否符合项目要求。

第二节四、原材料、零部件、配件用于生产。

a. 考虑从国外进口的各种原材料、零部件、配件或半成品的数量、种类和价值，以便加工、生产和组装产品。

b. 鼓励使用当地和国内的原材料，并在国内购买。鼓励与国内企业合作生产并提供用于生产的半成品、零部件和配件。鼓励使用对环境影响较小的原材料。

c. 确定从国外进口或在国内生产的半成品、零部件和配件的价值比例与生产成本的比例，并根据国家在各具体领域的本地化政策评估这些比例。

第二节五、生产管理组织。劳动力和培训。

需要审查以下内容：

a. 生产组织的合理性：生产管理和组织结构图必须明确每个部门的功能和任务，以确保生产设施有效运行，符合已选择的技术。

b. 劳动力使用的合理性：企业中的劳动力应从国内劳动力中选拔，除非某些特殊职位可以使用外籍劳动力。鼓励项目为劳动力创造更多就业机会。

c. 审查企业员工的培训情况，包括技术岗位的工作技能、业务知识和工作流程的要求。

第二节六、劳动安全与卫生。防火防爆。

需要审查以下内容：

a. 根据每种工作的需求，配备适当的劳动保护、安全和卫生设备。工作环境和条件必须符合法律规定的要求。

b. 根据现行规定，配备防火防爆设备（如有必要）和急救设备。

第二节七、技术效果。

技术效果通过以下几个方面进行评价：

技术与项目目标和经济发展要求的适应性；

技术带来的经济和社会效益：新生产能力、新产品、新行业、市场扩展、为劳动力创造就业和收入、向国家财政缴纳的款项、提高人民素质、环境保护等。

对于生产投资项目，除了上述内容外，技术效果还应通过投资项目的效果来体现，并通过以下指标进行评估：

项目的净现值（NPV）；

内部收益率（IRR）；

投资回收期。

第二节八、技术转让。

如果投资项目包含以下一项或多项内容，则需要要求项目负责人按照法律规定（有专门指导）签订技术转让合同，这些内容是：

a. 工业产权对象（发明、实用新型、外观设计、商品商标）的转让；

b. 以技术方案、技术措施、工艺流程、初步设计和技术设计、配方、技术参数、图纸、工艺流程图、计算机软件等形式转让技术秘密，可附带或不附带机械设备；

c. 生产合理化、技术改进和创新的解决方案；

d. 实施支持技术转让的服务形式：

在选择技术、安装设备、试运行生产线等方面提供技术支持；

提供技术管理和商业管理咨询，指导实施转让的技术流程；

管理生产设施，包括培训和支持技术的内容；

培训和提升工人、技术人员和管理人员的技术水平和专业能力；

提供关于技术和生产经营的信息。

e. 提供机械设备和技术工具，附带上述一项或多项内容。

第二节九、技术对环境的影响评估。

对于投资项目而言，环境也是所选技术活动过程中产生的“产品”，因此环境评估是技术评估的一部分。根据1997年8月20日科学技术环境部发布的第1100号通知《关于投资项目环境影响报告书编制和评估的指南》（第二部分一阶段申请投资许可证），对投资项目进行环境评估。

三、组织实施

第三节一、科学技术环境部负责组织A类和B类（除B类分级项目外）投资项目的技术和环境评估。投资项目技术环境评估办公室负责组织评估。

第三节二、各部委、省、直辖市科学技术环境管理部门负责组织B类和C类投资项目的技术评估，根据1996年7月16日第42号法令（根据1997年8月23日第92号法令补充修改）和1997年6月7日总理第386号决定《关于直接外资投资项目分级许可》的规定进行分级。

第三节三、根据1994年3月7日总理第91号决定成立的总公司负责组织B类和C类投资项目的技术评估，涉及贸易融资和国有企业投资资金。

III.4. 根据总理政府令第90/TTg号于1994年3月7日的决定成立的总公司，负责对商业贷款和国有企业投资资金的C类投资项目的技术评估。

III.5. 工业区、出口加工区和高科技园区管理委员会根据政府关于投资许可证分级授权的决定，组织对投资项目的技术评估。

III.6. 如果项目申请中包含属于各专业部委权限的内容，评估单位有责任征求这些部委的意见。

被征求意见的部委，包括补充或修改的情况，应在收到征求意见函之日起七日内以书面形式回复；超过期限未以书面形式提出意见，则视为同意该项目。

如果投资项目涉及技术转让内容，如本通知第二部分第八项所述，则技术转让部分将按照有关技术转让的法律规定执行。

III.7. 在准备评估意见的过程中，根据技术复杂性，可以采用以下评估方法：

征求专家意见；

组织跨部门、跨机构会议（可邀请与项目相关的外部专家）以澄清与投资项目技术相关的内容。

如有必要，可以要求项目发起人澄清、补充或修改项目申请。项目发起人有义务满足评估机构关于澄清、补充或修改项目申请的要求。

III.8. 各专家对投资项目的技术和环境评估表应按照附件1中的格式填写。基于这些评估表，被指定进行技术和环境评估的单位汇总并出具关于投资项目的技术和环境评估结论，提交有权审批机关批准。

由于投资项目的内容和性质差异很大，因此技术与环境评估表包括适用于所有投资项目的共同点。这些共同点可以根据具体项目进行调整。

III.9. 评估费用：按财政部的规定执行。

第四节 实施细则

IV.1. 科学、技术和环境管理国家机构负责评估投资项目的技术，并根据本通知第三部分所述的经济管理和商业组织的要求，组织对投资项目的技术评估，以确保评估内容和期限符合发放投资项目许可的要求。

在评估过程中，如果遇到困难或障碍，建议与科学技术部协商一致解决办法。

IV.2. 本通知自发布之日起十五日后生效。/

附件1

技术和环境评估表
（在发放投资许可证阶段）

. 评估要求编号...日期...月...年...由...

. 投资项目名称：

- 中文：

- 外文：

意 结论意见：

- 关于投资方针，

- 关于技术、设备

- 关于技术转让，

- 关于环境，

- 关于其他补充、变更或澄清的要求。

一九九七年

专家审定（签名）

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备注：

1. 此处的技术和环境评估旨在审查发放投资许可证所需的必要条件。有些工作可以在获得投资许可证后进行，因此，在结论意见中只需提出投资者在获得许可证后的执行要求。

2. 技术与环境审定表是负责技术和环境审定单位的存档文件。

投资项目分类

（根据1997年8月23日政府第92号法令）

投资项目（不包括外国直接投资项目）按以下规定分为A、B、C三类：

A类项目：

1. 属于国家安全、国防保护范围，具有国家机密性质，政治、社会意义重大的项目，以及新建工业园区（不论投资额大小）。

2. 生产有害化学物质、爆炸物的项目（不论投资额大小）。

3. 总投资额较大的项目。

按投资金额分类（越南盾亿）