通知第197/2015/TT-BTC号关于证券执业的规定

通知
关于从事证券业务的规定

                                 

根据2006年6月29日《证券法》；

根据2010年11月24日《修改、补充若干条证券法》；

根据2014年11月26日《企业法》；

依据二零一二年七月二十日国务院第58/2012/NĐ-CP号法令关于《证券法》和《修改补充〈证券法〉若干条款的法》的具体规定和实施指导；

依据二零一五年六月二十六日国务院第60/2015/NĐ-CP号法令对二零一二年七月二十日国务院第58/2012/NĐ-CP号法令关于《证券法》和《修改补充〈证券法〉若干条款的法》的具体规定和实施指导进行修改、补充；

根据二零一五年五月五日第42/2015/NĐ-CP号政府法令关于衍生证券和衍生证券市场；

根据2013年第215号国务院令《关于财政部职能配置、内设机构和人员编制的规定》；

根据证券交易委员会主席的建议；

财政部部长发布本通知，规定从事证券业务。

节 1

总则

第一条 调整范围和适用对象

第一条 调整范围：

本通知规定：

a) 发放、收回和重新发放证券执业证书；

b) 培训发放证券专业证书和组织证券执业证书考试；

c) 监管在使用证券执业人员的机构中的证券执业人员。

第二条 适用对象：

a) 提出申请发放证券执业证书的个人，参加培训发放证券专业证书课程并参加证券执业证书考试；

b) 证券从业人员及其使用证券从业人员的机构；

c) 证券监督管理委员会；

d) 证券科学研究与教育培训中心；与该中心有联系的各所大学内的培训机构；

e) 有关的组织和个人。

第二条 术语解释

1. 证券执业人员 是由证券监督管理委员会发放证券执业证书并在证券公司、基金管理公司或证券投资公司工作的人员。

2. 证券执业证书 是确认具有证书上姓名的人符合在合法经营于越南社会主义共和国领土上的证券公司、基金管理公司或证券投资公司工作所需的专业条件的文凭。

3. 证券专业资格证书 是由证券监督管理委员会下属的证券科学研究与教育培训中心发放，确认证书上姓名的人通过了证券专业知识和证券市场知识测试要求的文凭。

4. 复印件 包括从原件中复制的副本、经公证的副本和未经公证的副本。如果材料是未经公证的副本，则申请人需提交原件以供核对。

5. 合格文件 是包含所有必要文件且申报内容完整准确符合本通知规定的申请材料。

6. 使用证券从业人员的机构 包括证券公司、基金管理公司和证券投资公司。

7. 在金融、银行领域的从业经验 是在非金融、银行、保险、证券、审计领域的企业、单位或组织的财务、会计、投资部门的工作时间，或者是在从事金融、银行、保险、证券、审计领域的企业、单位或组织的业务部门或财务会计部门的工作时间。

节

发放、收回和重新发放证券执业证书

第三条 证券执业证书种类

1. 证券执业证书包括以下类型：

a) 证券经纪执业证书；

b) 财务分析执业证书；

c) 基金管理执业证书。

2. 证券执业证书只有在持有证书的人在一家证券公司、基金管理公司或证券投资公司工作，并由该公司向证券监督管理委员会通报的情况下才有效。证券执业证书无期限限制，除非根据本通知第六条第一款的规定被收回。

条 4. 取得证券执业证书的条件

1. 证券经纪人执业证书颁发给符合下列条件的个人：

a) 具备完全的民事行为能力和法律能力；不属于正在执行刑罚或被法院禁止从事商业活动的情形；

b) 拥有大学及以上学历；

c) 在与申请的证券执业证书类型相匹配的证券执业证书考试中达到要求；

d) 持有包括以下在内的证券专业证书：基本证券和证券市场问题证书，证券法律和证券市场法律证书，证券分析和投资证书，证券经纪和投资咨询证书。

2. 金融分析师执业证书颁发给符合下列条件的个人：

a) 按照本条第一款规定的要求；

b) 持有以下专业证书：财务顾问和证券发行担保证书，企业财务报告分析证书。

3. 基金管理执业证书颁发给符合下列条件的个人：

a) 符合本条第2款的规定；

b) 持有基金管理及资产专业证书；

c) 至少具有三年在金融、银行领域的从业经验，或者持有国际CFA（特许金融分析师）、CIIA（认证国际投资分析师）、ACCA（特许公认会计师公会）、CPA（注册会计师）之一的证书。

4. 根据本条第1、2、3款规定，可以免于取得证券专业证书的情况如下：

a) 持有国际CIIA（认证国际投资分析师）证书或已通过国际CFA二级（特许金融分析师二级）及以上考试的人士可免于取得基本证券和证券市场问题证书、证券分析和投资证书、企业财务报告分析证书；

b) 持有国际ACCA（特许公认会计师公会）、CPA（注册会计师）证书或审计师证书、由财政部颁发的会计执业证书或已通过国际CFA一级（特许金融分析师一级）、CIIA一级（认证国际投资分析师一级）考试的人士可免于取得基本证券和证券市场问题证书、企业财务报告分析证书；

c) 持有合法的国外证券执业证书或证明其在国外合法从事证券业务的相应文件的人士可免于取得所有证券专业证书。

条 5. 证券执业证书的申请材料和程序

1. 申请证券执业证书的材料包括：

a) 证券执业证书申请表（按照本通知附件一规定的格式）；

b) 经申请人所在使用证券从业人员的组织确认或经有权机构公证的申请人个人信息（按照本通知附件二规定的格式），该信息应在证监会收到申请材料之日起六个月内有效；

c) 由有权机关出具并在证监会收到申请材料之日起六个月内有效的司法记录证明，并附上仍在有效期内的居民身份证或护照复印件；

d) 大学或硕士、博士学位证书复印件；

đ) 合法的国外证券执业证书复印件或证明其在国外合法从事证券业务的相应文件（如有）；

e) 证券专业证书或其他根据本通知第四条第4款规定免于取得的专业证书复印件；

g) 证监会关于与申请的证券执业证书类型相匹配的考试结果的通知；

h) 两张四厘米乘六厘米的照片，照片应在证监会收到申请材料之日起六个月内拍摄；

i) 对于申请基金管理执业证书的情况，还需补充：

- 申请人所在工作单位或曾经工作过的单位提供的关于申请人工作年限和职位的确认书；或

- 国际CFA、CIIA、ACCA、CPA证书复印件。

2. 申请证券执业证书的材料应形成一份并直接提交至证监会或通过邮政寄送。如通过邮政寄送，所有复印件必须是经过公证的副本或从原件复制的副本。申请证券执业证书的材料不予退还，即使未获得证书也不例外。

如材料为外文，这些材料必须由有权机构根据越南法律规定翻译成中文并公证。对于申请证券执业证书的外国人士，属于外国政府有权机构签发或确认的文件，必须在证监会收到申请材料之日起六个月内完成领事认证。

3. 自收到完整材料之日起七日内，证监会作出颁发证券执业证书的决定并通知申请人缴纳费用。如拒绝，证监会必须书面答复并说明拒绝理由。

4. 对于提交的申请证券执业证书材料不符合要求的情况，自收到材料之日起五个工作日内，国务院证券监督管理机构应通知申请人修改和补充材料。证券执业证书申请人须在收到国务院证券监督管理机构的通知后六十日内完成材料的修改和补充。超过上述期限，之前提交的申请证券执业证书的材料将失效。

5. 自国务院证券监督管理机构发出缴纳证券执业证书费用通知之日起三年内，获得证券执业证书的人未办理领取手续的，国务院证券监督管理机构将作出撤销已颁发的证券执业证书的决定。

第六条 收回证券执业证书

1. 根据《证券法》第八十条第一款规定的情形，证券执业证书被收回。

2. 自收到国务院证券监督管理机构作出的收回证券执业证书决定之日起五个工作日内，获得证书的人必须向国务院证券监督管理机构交回证券执业证书。

第七条 再次颁发证券执业证书

1. 可再次颁发证券执业证书的情形：

a) 根据《证券法》第八十条第一款的规定，因被收回或损坏、丢失而需重新颁发的证券执业证书；

b) 执业人员身份信息（如身份证号码、护照号码、国籍、姓名、出生日期）发生变化，且已在证券执业证书中记录。

2. 申请再次颁发证券执业证书所需材料：

a) 对于根据《证券法》第八十条第一款规定被收回的证券执业证书，申请再次颁发所需的材料包括本通知第五条第一款规定的文件，其中申请证券执业证书的表格应替换为申请重新颁发证券执业证书的表格（按照本通知附件三的规定格式）。

b) 对于因丢失、损坏或证券执业证书中的身份信息发生变化而需要重新颁发的证券执业证书，申请再次颁发所需的材料包括：

- 按照本通知附件三的规定格式填写的重新颁发证券执业证书申请表；

- 有效期内的居民身份证或护照复印件；

- 两张四厘米乘六厘米的照片，照片拍摄日期距国务院证券监督管理机构收到申请材料之日不超过六个月；

- 国务院证券监督管理机构颁发的证券执业证书原件，除非是由于丢失证书而申请重新颁发。

3. 再次颁发证券执业证书的程序：

再次颁发证券执业证书的程序按照本通知第五条第二款、第三款、第四款和第五款的规定执行。

第八条 颁发和再次颁发证券执业证书的费用

申请颁发和再次颁发证券执业证书的人应当按照有关收费和费用的法律规定缴纳相关费用。

节 3

证券专业证书的颁发和组织

证券执业证书考试的组织

条 9. 证券专业证书课程

1. 证券专业资格证书课程包括：

a) 证券基础知识课程；

b) 证券法律法规课程；

c) 证券分析与投资课程；

d) 证券经纪与投资咨询课程；

e) 财务咨询与证券发行担保课程；

f) 企业财务报表分析课程；

g) 基金管理和资产课程；

h) 衍生证券和衍生证券市场课程。

2. 本条第1款规定的课程由证券监督管理委员会下的证券科学研究和培训中心或与该中心合作的大学培训机构组织。

3. 证券专业证书由证券科学研究和培训中心在学员完成专业水平考试要求后十五（15）天内颁发给学员（包括已完成与证券科学研究和培训中心合作的大学培训机构组织的课程的考生）。

4. 证券监督管理委员会批准本条第1款规定的课程大纲和教学计划。

5. 免除参加专业课程但必须参加专业水平测试以获得证券专业证书的情况：

a) 拥有经济学本科及以上学位的个人，可免修证券基本问题和证券市场课程；

b) 拥有经济法学本科及以上学位的个人，可免修证券法律和证券市场课程。

条 10. 考试安排

1. 证券监督管理委员会每年至少组织两次证券执业证书考试。

2. 证券执业证书考试内容分为两部分：越南证券法律和专业知识。如未通过任一部分，考生可在证券监督管理委员会公布首次考试结果之日起一年内重新参加未通过的部分考试。超过上述期限，考生需重新参加全部两部分考试。

3. 证券监督管理委员会根据本通知的规定制定证券执业证书考试规则及复核制度。

条 11. 参加考试条件

1. 参加证券执业证书考试的人员必须具备证券专业证书或已完成证券专业证书课程或符合本通知第四条规定并经允许免除证券专业证书的相应文凭。

2. 外国人在国外合法持有证券执业证书或证明其在国外合法从事证券业务的同等文件或拥有证券市场专业证书的，则只需参加越南证券法律部分的考试。

3. 参加考试的人员须按照本通知第十二条的规定提交考试报名材料，并缴纳足额的考试费用。

条 12. 报名考试材料

1. 证券执业证书考试报名表（按本通知附件四规定格式）。

2. 居民身份证或护照复印件。

3. 提交报名材料之日前六个月内拍摄的两张四厘米乘六厘米的照片，两张已贴邮票并写明收件人姓名和地址的信封（适用于书面接收考试结果的情况）。

条13. 考试结果

1. 自考试结束之日起十五（15）日内，国务院证券监督管理机构批准考试结果，并在国务院证券监督管理机构的研究科学和培训证券中心的电子信息网站上公布。

2. 证券执业证书考试结果的有效期为自国务院证券监督管理机构公布考试结果之日起一年。对于部分重考的考生，考试结果的有效期从最后一次重考结果公布之日起计算。

第四节

证券从业人员及使用单位

证券从业人员

条14. 证券执业原则

1. 持有证券经纪执业证书的人可以从事证券经纪业务、证券投资咨询业务。

2. 持有金融分析执业证书的人可以从事证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券自营业务、证券承销保荐业务。

3. 持有基金管理执业证书的人可以从事证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券自营业务、证券承销保荐业务、证券投资基金投资组合管理业务、证券投资基金管理业务。

4. 持有本通知第三条规定的一种（01）种证券执业证书之一并持有衍生品证券和衍生品市场专业证书的人可以在证券经营机构从事与衍生品证券相关的业务。

5. 持有证券执业证书的人在同一时间只能在一个（01）个证券业务部门工作。

条15. 证券从业人员的责任

1. 除被指派为所拥有或接受其资金投入的组织的股东代表或董事会、执行委员会、监督委员会成员外，证券从业人员不得：

a) 同时为与其工作的证券公司或基金管理公司有关联关系的其他组织工作；

b) 同时为其他证券公司或基金管理公司工作；

c) 同时担任向公众发行证券或上市组织的总经理（首席执行官）。

2. 在证券公司工作的证券从业人员只能在其工作的证券公司开设自己的证券交易账户，除非该证券公司不是证券交易所的会员。

3. 证券从业人员未经客户书面委托证券公司授权，不得使用客户账户中的资金或证券。

4. 证券从业人员必须遵守证券执业道德规范。

5. 证券从业人员必须参加由国务院证券监督管理机构或证券交易所组织的法律法规、交易系统、新证券种类的培训课程。

6. 证券从业人员必须在证券执业证书丢失、发现丢失或证书中确认个人身份的信息发生变化后，向国务院证券监督管理机构报告（按照本通知附件五的规定格式）。

条 16. 证券从业人员使用机构及其法定代表人的责任

1. 按照该人员获得的证券执业证书类型，合理安排和使用证券从业人员。

2. 监督证券从业人员遵守有关证券的法律法规。

3. 自签订劳动合同或终止劳动合同之日起两个工作日内（按照本通知附件VI的规定），向中国证监会报告与持有证券执业证书的人员签订劳动合同、终止劳动合同，或者发现证券从业人员违反证券市场法律法规的情况，并附上劳动合同副本、招聘决定（如果是招聘情况）、终止劳动合同决定（如果是离职情况）或证券从业人员违规记录（如有）。

4. 证券从业人员使用机构的法定代表人负责在证券从业人员被公司接收工作或离职后立即签署并注明姓名及加盖印章于证券执业证书的附件上。

5. 在每年1月20日前，证券从业人员使用机构必须向中国证监会报告前一年在其公司工作的已获得证券执业证书的员工（按照本通知附件VII的规定）。

条17. 违法行为处理

违反本通知规定的证券从业人员和证券从业人员使用机构将根据现行法律规定受到处罚。

节5

组织实施

条 18. 组织实施

1. 本通知自2016年1月25日起生效，并取代财政部于2008年3月27日发布的第15/2008/QĐ-BTC号决定《证券执业规则》以及财政部于2012年9月10日发布的第147/2012/TT-BTC号通知对《证券执业规则》进行修改和补充（该规则由财政部于2008年3月27日发布的第15/2008/QĐ-BTC号决定发布）。

2. 在执行过程中如遇问题，请相关单位和个人向财政部反映，以便研究、指导和解决。