通知20/2020/TT-BCT关于电力业务许可的程序和手续的规定

通知

关于电力业务许可的程序和手续的规定

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根据第98/2017/NĐ-CP号法令（2017年8月18日），政府关于商务部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2004年12月3日电力法；2012年11月20日关于修改和补充电力法若干条款的电力法修正案；

根据2013年10月21日国务院令第137号《关于规定〈电力法〉和〈关于修改和补充〈电力法〉若干条款的决定〉若干条款实施细则的通知》；

根据二〇一八年一月十五日国务院令第08号《关于修改部分涉及企业投资经营许可条件的行政法规》；

根据二〇二〇年二月五日国务院令第17号《关于修改和补充部分涉及企业投资经营许可条件的行政法规》；

根据电力调节局局长沙龙的建议，

商务部部长发布本通知，规定电力业务许可的程序和手续。 

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定电力业务许可的程序和手续、电力业务许可证的有效期，在以下领域：

1. 电力专业咨询，包括：

a) 工程设计咨询：水电、风电、太阳能发电、火电（煤、气、油、生物质、垃圾）、输电线路和变电站；

b) 工程施工监督咨询：水电、风电、太阳能发电、火电（煤、气、油、生物质、垃圾）、输电线路和变电站。

2. 发电。

3. 输电。

4. 配电。

5. 批发售电。

6. 零售售电。

第二条 适用对象

本通知适用于参与电力业务活动的组织和个人，在以下领域：电力专业咨询、发电、输电、配电、批发售电、零售售电。

第三条 免除电力业务许可的情况

1. 自用发电不向其他组织或个人出售电力。

2. 装机容量不超过1兆瓦的发电，向其他组织或个人出售电力。

3. 在农村、山区、海岛地区购买小于50千伏安的配电网电力直接销售给客户使用。

4. 国家电力系统调度和电力市场交易管理。

第四条 电力业务许可的发放原则及许可证有效期

1. 在零售电力市场竞争阶段之前，零售电力领域的电力业务许可证与配电领域同时发放，但本条第二款另有规定的除外。

2. 对于申请零售电力业务并从国家电力系统购电且拥有独立电网以进行零售电力业务的发电单位：零售电力领域的电力业务许可证与发电领域同时发放。

3. 发电许可证由拥有发电厂的组织获得，针对每个发电厂。

4. 单位从事电力业务的许可证有效期如下：

6. 组织或个人要求的电力业务许可证的有效期短于本条第四款规定的期限，则按其要求确定，但本条第七款另有规定的除外。

7. 根据实际工程项目的具体情况，发证机关可以发放比本条第四款规定期限更短的电力业务许可证。

条 5. 营业范围内的电力业务活动领域

1. 电力专业咨询领域的业务活动范围为全国。

2. 输电和配电领域的业务活动范围限于具体电网的管理与运行范围内。

3. 批发和零售电力领域的业务活动范围限于具体区域。

4. 发电领域的业务活动范围限于每个发电厂。

第二章

申请、程序和手续办理电力业务许可证

条 6. 申请电力专业咨询服务业务许可证所需文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 提交申请许可证组织的营业执照副本或成立决定、成立证书（对于没有营业执照的组织）。

条 7. 申请发电业务许可证所需文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 提交申请许可证组织的营业执照副本或成立决定、成立证书（对于没有营业执照的组织）。

5. 提交有审批权限的机关批准的环境影响报告书或确认的环境保护计划的副本（根据环境保护法律规定，针对发电厂投资项目）。

6. 提交有审批权限的机关批准的水库运行规程的副本（适用于水电站）。

7. 提交发电机机组或太阳能电池板安装验收记录副本；提交发电厂主要参数的文件副本（涡轮机、发电机或电池板、转换器；主变压器）。

8. 提交支持电力市场运行的信息技术基础设施和通信基础设施安装验收记录副本；提交支持电力系统和电力市场运行的SCADA系统安装验收记录副本（适用于参与电力市场的电厂）。

10. 对于不接入电网仅在国家电网停电时向客户提供电力的备用发电厂，申请许可证的文件不包括本条第8款规定的内容。

第8条 申请电力传输和分配业务许可证的文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 提交申请许可证组织的营业执照副本或成立决定、成立证书（对于没有营业执照的组织）。

5. 根据规定提交的并入国家电网的协议副本；电网边界图和运营范围图。

第9条 申请电力批发和零售业务许可证的文件

1. 按照本通知附件规定的格式01提交的申请电力业务许可证文本。

2. 提交申请许可证组织的营业执照副本或成立决定、成立证书（对于没有营业执照的组织）。

1. 如果被许可单位更改名称或总部地址，申请文件应包括以下内容：

a) 按照本通知附件规定的格式01提交的电力业务许可证申请书；

b) 被许可单位的营业执照副本或成立决定书、成立证书（对于没有营业执照的组织）。

2. 如果申请单位从已获得电力业务许可证的单位接收资产转移，接收单位申请电力业务许可证的文件应包括：

a) 按照本通知附件规定的格式01提交的电力业务许可证申请书；

b) 被许可单位的营业执照副本或成立决定书、成立证书（对于没有营业执照的组织）；

c) 资产转移证明文件；人员转移证明文件或按照本通知第6、7、8、9条第3款的规定提供直接技术管理人员、运行管理人员和技术顾问团队的相关资料，在人员发生变化的情况下。

第11条 电力业务许可证的申请、修改和补充程序

1. 在预计正式商业运行前至少15个工作日内，参与发电活动的组织必须提交完整的申请电力业务许可证文件。

2. 提出申请、修改或补充电力业务许可证的组织和个人应向电力业务许可证发证机关提交一份符合本通知第二章规定的文件，并对申请文件的真实性负责。

3. 文件提交形式如下：

a) 对于工业和贸易部和电力监管委员会权限内的许可证申请：通过工业和贸易部在线服务门户https://dichvucong.moit.gov.vn进行。

如果电子文件容量大或法律规定不得通过网络发送的文件，则可以通过直接邮寄或邮政服务发送。

b) 对于省级人民政府权限内的许可证申请：可以直接邮寄、通过邮政服务或在电力业务许可证发证机关的官方网站上在线提交（如果有的话）。

4. 通过在线方式申请、修改或补充电力业务许可证的程序如下：

a) 在线申请文件应遵循工业和贸易部在线服务门户的指南，具体如下：

- 申请人应在工业和贸易部在线服务门户注册账户，使用已注册的账户填写并提交在线申请文件；

- 自收到电力业务许可证发证机关要求补充、修改数据、文件及相关信息之日起60个工作日内，申请人必须在工业和贸易部在线服务门户上补充、修改数据、文件及相关信息。超过期限，申请人未按要求修改或补充申请文件，发证机关有权退回申请文件；

- 自收到完整且合规的在线申请文件之日起15个工作日内，发证机关应对申请文件进行审查并发放电力业务许可证；

- 修改或补充电力业务许可证的情况下，自收到符合本通知第10条规定的完整且合规的在线申请文件之日起7个工作日内，发证机关应对申请文件进行审查并发放电力业务许可证。

b) 省级人民政府应指导符合本通知规定的在线方式发放其权限内的许可证（如有）。

5. 不通过在线方式申请、修改或补充电力业务许可证的程序如下：

a) 自收到申请电力业务许可证、修改或补充申请文件之日起3个工作日内，发证机关应以书面形式通知申请人，如果文件不齐全或不符合要求。通知中应明确指出原因，并要求补充、修改数据、文件及相关信息以完善申请文件；

b) 自收到许可电力活动的机关要求补充、修改数据、文件及相关信息之日起60个工作日内，申请许可的组织和个人必须补充、修改数据、文件及相关信息并以书面形式回复。超过期限，组织和个人未按要求修改、补充申请材料，许可电力活动的机关有权退回申请电力活动许可的材料；

c) 自收到完整有效材料之日起15个工作日内，许可电力活动的机关负责审核材料并颁发电力活动许可证，除非本款第d点另有规定；

d) 对于修改、补充电力活动许可证的情况，在自收到符合本通知第10条规定的完整有效材料之日起7个工作日内，许可电力活动的机关负责审核材料并颁发电力活动许可证；

6. 电力活动许可证包括三份正本：一份交给被许可单位，两份存放在许可电力活动的机关；

7. 对于丢失或损坏许可证的情况，电力企业必须按照本通知附件中规定的表格01提出书面申请，并说明原因；

第三章

电力活动许可证的审批和使用管理权限

1. 工商部和电力监管委员会的电力活动许可证审批权限由政府2020年2月5日发布的第17/2020/NĐ-CP号法令第三条第十九款的规定确定，该法令对属于工商部管理范围内的投资经营条件的相关法令进行了修订和补充；

2. 省级人民政府或直辖市人民政府可自行或授权市工商部门颁发以下领域的电力活动许可证：

a) 地方设立的装机容量低于3兆瓦的发电厂的发电活动；

b) 地方的35千伏及以下电压等级的配电活动；

c) 地方的0.4千伏及以下电压等级的售电活动；

d) 电力咨询业务，包括：

- 设计地方注册企业的35千伏及以下电压等级输电线路和变电站工程的咨询服务；

- 监督地方注册企业的35千伏及以下电压等级输电线路和变电站工程施工的咨询服务。

第十三条 许可电力活动机关的责任

1. 接收、审查、检查和管理申请电力活动许可证的材料。指导申请许可的组织和个人按照本通知规定的申请内容、程序和手续正确实施；

2. 按照权限处理关于电力活动许可证的投诉；

3. 在已颁发的许可证内容有误的情况下进行修改；

4. 监督被许可单位确保电力活动条件；

5. 收回其审批权限范围内的电力活动许可证；

6. 将收回许可证的决定发送给被收回许可证的电力企业和相关机构；在作出收回电力活动许可证决定后的两个工作日内，在许可电力活动的机关网站上公布收回许可证的信息。

条14. 电力单位的持证运营责任

1. 按照许可证规定的具体内容开展电力业务。

3. 在被部分领域或经营范围收回时，申请修改许可证。

4. 确保按照法律规定在运营期间满足所有电力业务条件，并遵守相关法律规定。对于发电、输电和配电活动，须遵守消防和灭火的相关法律规定。

5. 按法律规定缴纳与许可证相关的所有费用。

6. 不得出租、出借或擅自修改许可证内容。

a) 根据规定签订购售电合同（除由国务院总理批准的大规模水电站名录中具有特别重要经济和社会意义、国防和安全意义的水电站以及由工业和信息化部批准的与大规模水电站协同运行并具有特别重要经济和社会意义、国防和安全意义的水电站名录中的水电站；由越南电力集团提议并归总公司的水电站核算的水电站除外）；

b) 按规定建立用于电力系统和电力市场运行的SCADA系统；

c) 对于参与电力市场的电站，建立用于电力市场运行的信息技术基础设施和通信基础设施；

d) 遵守有关电站管理与运行的其他法律规定的内容。

8. 接受国家有关部门对许可证使用情况及运营条件合规性的检查、审计，并执行其处理决定。

9. 将已颁发的电力业务许可证正本存放在单位总部，副本存放在营业场所。

10. 自获得电力业务许可证之日起三十日内，持证单位应将已颁发的电力业务许可证副本提交给当地电力管理部门。

11. 报告责任

b) 在停止电力业务或转让电力业务前六十天内，向发证机关报告，并通过直接递交或邮政服务发送；

c) 当发证机关或有权机关要求时，提供完整准确的信息。

条15. 关于租赁承包电厂、租赁或委托运行管理电厂的管理和运行规定

1. 电力项目投资者应对与投资和运行管理电厂相关的义务承担法律责任，依照法律规定执行。

2. 被租赁承包电厂、被租赁或委托运行管理电厂或被授权运行管理电厂的单位应根据租赁承包合同、租赁合同或委托运行管理合同的内容，履行与电厂运行管理相关的全部义务。

第四章 实施细则

组织实施

条16. 执行检查工作

1. 电力监管机构负责在全国范围内检查本通知的执行情况；解决存在的问题，并提出修改和补充本通知内容的建议，上报工业和信息化部。

2. 省级人民政府、直辖市人民政府负责在其管辖范围内检查本通知的执行情况；解决存在的问题，并向工业和信息化部提出修改和补充本通知内容的建议。

条17. 执行责任

1. 电力监管机构是受理并处理申请电力业务许可证的审查程序的机关，对于属于该机构和工业和信息化部审批权限内的许可证。

2. 工商局是受理并处理申请电力业务许可证的审查程序的机关，对于属于省级人民政府、直辖市人民政府审批权限内的许可证，在获得授权的情况下。

3. 每年3月1日前，工商局需向工业和信息化部、省级人民政府、直辖市人民政府报告上一年度地方电力业务许可证发放情况，按照本通知附件5表格形式，通过直接递交、邮政服务或电子邮件系统提交。

条 18. 生效日期

1. 本通知自2020年10月26日起生效。工业和信息化部2018年10月16日发布的第36号令《关于电力业务许可证的申请、撤销程序和手续的规定》以及2019年8月26日发布的第15号令《关于修改第36号令〈关于电力业务许可证的申请、撤销程序和手续的规定〉第一条第一款和第四款的通知》自本通知生效之日起失效。

2. 对于因名称变更、地址变更和资产转移而需要修改和补充电力业务许可证的情况，已颁发的许可证将继续有效，直到新的电力业务许可证颁发为止。

3. 在本通知生效前已经获得电力业务许可证的电力企业，应继续按照许可证中规定的具体内容和期限执行，并有责任遵守本通知和在许可证颁发后颁布的相关法律法规。