通知第23/2015/TT-BCT号关于采用建设-经营-转让（BOT）合同形式的热电厂投资项目程序和手续的规定

通知

规定投资项目火电厂的程序和手续 按照合同形式

X建设 - 任务由侦查机关、经营 - 社转让o

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根据2012年11月12日第95号法令（2012年第95/2012/NĐ-CP号）关于商务部的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2015年2月14日国务院令第15号《关于以政府和社会资本合作方式推进公共基础设施投资的规定》；

根据能源总局局长的建议，

工业和信息化部部长发布通知，规定按照建设-经营-转让（BOT）合同形式投资火电厂项目的程序和手续。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

1.本通知规定在越南领土内按照建设-经营-转让（以下简称BOT）合同形式投资火电厂项目的程序和手续。

2.本通知适用对象为参与火电厂BOT项目相关活动的组织和个人。

贷款金额

1. BOT合同 是工业和信息化部与BOT投资者之间签订的合同，用于在越南领土上建设火电厂；在完成火电厂后，投资者有权在一定期限内经营该电厂；期满后，投资者将电厂移交给工业和信息化部。

2. 火电厂BOT项目 （以下简称“火电BOT项目”）是指按照BOT合同形式进行投资的火电厂项目。

3. BOT投资者 是指正式表达对按照BOT合同形式投资火电厂项目有兴趣并参与出资发展的组织或个人。

4. BOT项目投资者 是指已经获得有权限的国家机关批准发展火电BOT项目的BOT投资者。

5. BOT企业 是指由BOT项目投资者成立的企业，负责实施火电BOT项目。

6. EPC承包商 是指承担火电BOT项目设计、提供设备和物资以及施工总承包任务的承包商。

7国家电力发展规划 （以下简称“电力规划”）是指已经总理批准的专业电力规划。

8. 发展火电BOT项目备忘录 （以下简称“MOU”）是指BOT项目投资者与工业和信息化部签署的备忘录。

9. 可行性研究报告 （以下简称“FS”）是指提交的研究报告，内容包括火电BOT项目的必要性、可行性和效益分析。

10. 原则协议 （以下简称“PA”）是指能源总局与BOT项目投资者签署的协议。

11. 电力购买协议 （以下简称“PPA”）是指BOT企业和越南电力集团签署的协议。

12. 租地合同 （以下简称“LLA”）是指BOT企业和项目所在地的地方有权限机关签署的合同。

13. 供煤合同 （以下简称“CSA”）是指BOT企业和煤炭供应商签署的合同。

14. 运输煤合同 （以下简称“CTA”）是指BOT企业和煤炭运输商签署的合同。

15. 供气合同 （以下简称“GSA”）是指BOT企业和天然气供应商签署的合同。

第二章

选择BOT项目投资者和组织项目谈判

项目文件

节 1

选择BOT项目投资者

条 3. 选择BOT项目投资者应按照招标法的规定执行。

组织实施 国际招标适用于以下情况：

1.属于电力规划目录且国务院规定必须进行国际招标的项目；

2.属于电力规划目录但尚未确定投资者，并且有两个或两个以上BOT投资者申请参与的项目，由国务院决定选择BOT项目投资者的方式。

第五条。 指定BOT项目投资者适用于以下情况：

1.属于电力规划目录且国务院指定BOT项目投资者的项目；

2.属于电力规划目录只有一个BOT投资者申请参与并且国务院同意指定BOT项目投资者的项目；

3.由BOT投资者提出且不属于电力规划目录，并经国务院批准的项目。

节

组织项目文件谈判

条 6. 记录备忘录和项目实施计划

1. 自政府总理签发文件指示BOT项目投资方开发BOT NMNĐ项目之日起二十（20）个工作日内，能源总局应提交MOU草案，并指导BOT项目投资方准备谈判和签署MOU。MOU内容包括：

a) 法律依据；

b) 对BOT NMNĐ项目的总体描述；

c) BOT项目投资方的角色和责任；

d) 工商部的角色和责任；

ｅ) BOT NMNĐ项目的整体发展进度；

e) MOU的有效期限；

g) BOT项目投资方对项目开发费用的责任；FS编制费用的支付；FS项目审查费用的支付；聘请法律顾问支持越南在谈判和项目实施过程中的费用。

2. 自收到MOU草案之日起十五（15）个工作日内，BOT项目投资方必须对草案和谈判计划提出意见。

3. 自收到BOT项目投资方正式书面意见之日起十五（15）个工作日内，能源总局组织MOU谈判。MOU谈判过程不得超过三十天。

统一MOU内容后，能源总局将MOU提交给工业和贸易部部长审批，以组织签署仪式。

4. MOU的签署由工业和贸易部代表与BOT项目合法代表进行。

5. 自签署MOU之日起三十（30）日内，BOT项目投资方必须制定详细的项目实施计划并提交给能源总局审核和统一。

6. 自收到详细计划之日起十五（15）个工作日内，能源总局将以书面形式回复意见。

项目实施计划的详细内容包括：

a) 编制和批准电力中心建设地点规划（如有）：规划提交日期；规划批准日期；

b) 编制和批准FS，包括：FS提交日期；FS批准日期；

c) 谈判BOT合同及相关文件的计划，包括：PA谈判日期；PA签署日期；第一轮谈判预计开始日期；第一轮谈判预计结束日期；第二轮谈判预计开始日期；第二轮谈判预计结束日期；相关文件谈判日程：PPA、LLA、设计合同、设备供应和安装合同以及燃料供应合同；投资协议签署日期；投资注册申请材料提交日期；正式签署BOT合同文件日期；

d) 财务关闭日期；

ｅ) 开工建设和运营，包括：项目正式开工日期；单台机组商业运行日期；整个电厂商业运行日期。

条 7. 编制、审查和批准电力中心建设地点规划

1. 编制、审查和批准电力中心建设地点规划（以下简称“规划”）按照工业和信息化部2014年第43号通知（2014年11月19日发布）关于规划编制、审查和批准的内容、程序和手续的规定执行。

2. 规划编制、审查和评估费用从项目前期准备资金中安排。

条 8. 编制、审查和批准可行性研究报告

1. 自签署MOU之日起十二（12）个月内，BOT项目业主必须向国家能源局提交FS项目文件，并附上相关部委、行业部门的意见以及项目所在地省级人民政府或中央直辖市人民政府的意见。

FS项目文件必须由具有电力业务许可证并在火力发电厂咨询领域有相应规模项目FS编制经验的专业电力咨询单位编制。

2. FS项目文件的内容按照2015年2月14日国务院令第15号《关于政府和社会资本合作项目投资的规定》第二十五条及有关法律法规的规定执行。

3. FS项目文件的审查程序按照2015年2月14日国务院令第15号《关于政府和社会资本合作项目投资的规定》第二十六条及有关法律法规的规定执行。

4. 工商部仅在收到自然资源与环境部关于环境影响评估报告的批准决定后才批准FS文件。

5. 编制、审查和审核FS项目的费用由BOT项目业主承担。

条 9. 法律顾问支持工商部谈判项目文件

1. 自签署MOU之日起三十（30）日内，国家能源局提出选择法律顾问支持有权机构的方案，报工商部部长审批并组织实施。

2. 法律顾问的责任：

a) 支持工商部起草和详细谈判BOT合同、政府担保（以下简称GGU）、工贸部确认和同意（以下简称MOIT的A&C）；

b) 完善项目合同集（包括：BOT合同、GGU、A&C、PPA、LLA和CSA或GSA），确保其合法性和内容的一致性，为签署做好准备；

c) 其他咨询服务合同中规定的任务。

3. 国家能源局进行法律顾问的选择，并将法律顾问支持谈判的预算报工商部部长审批。

4. 聘请法律顾问支持工商部谈判项目文件的费用从国家财政拨款中安排。如国家财政拨款未能及时到位，工商部和项目业主应就聘请法律顾问的费用来源达成一致，以确保项目进展。

条 10. 跨部门工作组

1. 自签署MOU之日起十五（15）个工作日内，国家能源局向工商部提交成立跨部门工作组的申请。

2. 跨部门工作组成员包括：

a) 工商贸部的组长和其他成员；

b) 包括计划与发展、司法、财政、国家银行、项目所在省或中央直辖市人民政府、越南电力集团（EVN）、越南煤炭矿产工业集团（TKV）（适用于使用国内煤炭的项目）、越南石油集团（PVN）（适用于使用国内天然气的项目）等部委、行业的成员。

3. 跨部门工作组的主要任务：

a) 统一与BOT项目业主的谈判计划；

b) 组织并参与BOT合同、GGU和MOIT的A&C的谈判；

c) 参与解决项目谈判过程中出现的问题。

4. 跨部门工作组的任务分工和工作方式：

a) 跨部门工作组组长负责主持谈判；

b) 各部委、行业和地方代表负责与其管理领域相关的事项，并根据分配的任务协助主持谈判；

c) 跨部门工作组实行兼职机制。

5. 运营成本：

跨部门工作组的运营成本从国家财政拨款中安排。

6. 跨部门工作组的运营时间根据BOT火力发电项目的要求由工商部决定。

条 11. 组织谈判

1. 项目协议（PA）、BOT合同、GGU和工贸部的A&C谈判仅在满足以下条件时进行：

a) 工程设计文件（FS）已获得工业和贸易部批准；

b) 工业和贸易部已选聘法律顾问；

c) 谈判开始时间符合谅解备忘录（MOU）中规定的进度。

2. 能源总局协调BOT投资者项目文件的谈判，包括：

a) 联合工作组：组织BOT合同、GGU和工贸部的A&C谈判。

b) 国家电力公司组织电力采购协议（PPA）和国家电力公司的确认和同意书谈判。

PPA只有在能源总局就长期燃料供应合同和项目EPC承包商选择结果出具书面意见后才能通过。

c) 煤炭总公司组织煤炭供应协议（CSA）和煤炭总公司的确认和同意书谈判（适用于使用国内煤炭的项目）。

d) 石油总公司组织天然气供应协议（GSA）和石油总公司的确认和同意书谈判（适用于使用国内天然气的项目）。

e) 项目所在地的地方政府组织土地租赁协议（LLA）和地方政府的确认和同意书谈判。

国家电力公司、煤炭总公司、石油总公司和地方政府必须与BOT投资者协商谈判计划，并向能源总局报告。

3. BOT投资者负责与相关越南合作伙伴同步谈判项目文件（包括：BOT合同、GGU、工贸部的A&C；PPA；CSA；CTA；GSA和LLA），以确保项目进度。

4. 谈判PA、BOT合同、GGU和工贸部的A&C：

a) 谈判PA

在满足本条第1款规定条件的情况下，能源总局应在十五（15）个工作日内将PA草案发送给BOT投资者。

PA草案主要包括以下内容：基本定义、合同期限、项目的总体进度、要求运行日期、适用法律、争议解决、风险分配机制、税收制度、电价结构、土地租赁合同和燃料供应合同、GGU的基本原则。

自收到PA草案之日起三十（30）个工作日内，BOT投资者必须将对草案内容的意见提交给能源总局。

只有在收到BOT投资者意见后的十五（15）个工作日之后，才能进行PA谈判。

能源总局和BOT投资者在双方详细内容达成一致后签署PA。

b) 谈判BOT合同、GGU和工贸部的A&C

谈判过程分为两轮，每轮包含三（3）个会期，每个会期最长为三（3）天。

每轮谈判只有在讨论完合同的所有条款和款项后才结束。未达成一致的内容留待下一轮谈判。

在每轮谈判之前，能源总局将BOT合同、GGU和工贸部的A&C草案发送给BOT投资者。

自收到草案之日起六十（60）个工作日内，BOT投资者必须将对BOT合同、GGU和工贸部的A&C草案内容的意见提交给能源总局。只有在收到BOT投资者意见后的三十（30）个工作日之后，才能进行谈判。

每轮谈判结束后，工业和贸易部征求相关部门的意见，作为下一轮谈判的基础。

联合工作组继续与BOT投资者就相关部门的意见进行谈判，完善BOT合同、GGU和工贸部的A&C草案。

5. 完成两轮谈判后，工业和贸易部向总理报告各方达成的结果和未达成一致的内容，需要总理的指导意见。

联合工作组将继续根据总理的指导与BOT投资者进行谈判。谈判只有在越南方面和BOT投资者就所有项目文件内容达成一致后才结束。

6. 自谈判结束之日起十（10）个工作日内，工业和贸易部将向总理提交通过投资协议的申请，以便与BOT投资者签署。

第十二条 完成项目文件并签署投资协议

一、在BOT合同、GGU和MOIT的A&C经双方一致同意后，法律咨询机构应出具书面确认文件，确认项目文件的合法性及内容和文字的准确性，以便工业和贸易部与BOT投资者签署投资协议。

二、BOT投资者应与相关方合作，完善项目文件草案，并签署PPA、CSA（或GSA）、CTA、LLA等其他项目文件，并向工业和贸易部报告已签署的情况。

三、自双方一致同意BOT合同和GGU的所有内容之日起三十（30）日内，工业和贸易部应组织与BOT投资者签署关于BOT合同、GGU和MOIT的A&C的投资协议。

第三章

核发投资项目登记证书，

签署项目文件

第十三条 核发投资项目登记证书

一、自签署投资协议之日起三十（30）日内，BOT投资者应向国家计划投资部提交申请核发投资项目登记证书的文件。

二、投资项目登记证书的申请文件和程序按照2015年2月14日政府第15/2015/NĐ-CP号法令关于公私合营投资的规定，在第四十条中执行。

三、BOT投资者负责与越南相关方合作，根据国家计划投资部的要求解释意见。

第十四条 正式签署BOT合同及其他项目文件

一、自收到国家计划投资部颁发的投资项目登记证书之日起三十（30）日内，BOT投资者应成立BOT企业，并负责完成投资项目登记证书中要求补充的内容，以正式签署项目文件。

二、能源总局应组织BOT投资者与BOT企业与其他相关方正式签署项目文件，包括：

（一）与工业和贸易部签署BOT合同和GGU；

（二）与EVN签署PPA；

（三）与TKV签署CSA（适用于使用国内煤炭的项目）；

（四）与PVN签署GSA（适用于使用国内天然气的项目）；

（五）与项目所在地的地方政府签署LLA。

三、BOT企业负责按照2015年5月26日政府第51/2015/NĐ-CP号法令关于提供法律意见的规定，提交申请法律意见的文件。

第十五条 解决融资过程中出现的问题

能源总局应与BOT投资者合作解决融资过程中出现的问题。如超出职权范围，则应向工业和贸易部部长报告，并提请总理作出决定。

第十六条 核发A&C

工业和贸易部、项目所在省或直辖市人民政府以及EVN应根据BOT合同、LLA和PPA中的规定，向BOT企业提供A&C。

第四章 实施细则

监督和检查项目实施

第十七条 监督项目合同执行和工程质量

一、项目合同的监督执行应按照2015年2月14日政府第15/2015/NĐ-CP号法令关于公私合营投资的规定，在第四十七条中执行，并遵守相关法律法规。

二、工程质量的监督应按照2015年2月14日政府第15/2015/NĐ-CP号法令的规定，在第四十八条中执行，并遵守相关法律法规。

三、能源总局应牵头并与相关部门合作，按照2013年2月6日政府第15/2013/NĐ-CP号法令关于建设工程质量管理和相关法律法规的规定，进行工程验收投入使用工作的检查。

四、能源总局应监督BOT投资者和BOT企业在项目推进过程中的义务履行情况，并遵守BOT合同中的条款规定。

条18. 报告制度

一、月度报告

在建设电厂期间，BOT企业应在每月5日前向能源总局及相关有权管理机关提交月度报告。报告内容包括：

（一）截至报告日期已完成的工作进度；

（二）存在的问题及建议（如有）；

（三）下个月的预计计划。

二、季度和年度报告

BOT企业应在每年4月、7月、9月的5日前提交季度报告；在每年1月5日前提交年度报告，报送能源总局及相关有权管理机关。

3. 临时报告

如发生事故、自然灾害、火灾或其他有权机关要求的情况下，BOT企业应及时向能源总局及相关有权管理机关提交报告。

第五章

实施条款

条 19. 生效日期

一、本通知自2015年9月1日起生效。

二、参与在越南境内进行BOT形式热电厂投资活动的组织和个人应遵守本通知的规定。

条 20. 过渡规定

一、本通知生效前已经或正在实施的项目应按照2015年2月14日政府第15/2015/NĐ-CP号法令关于公私合营投资的规定，在第七十二条中执行。

二、本通知生效前签订的项目MOU无需按照本通知的规定重新签署。

三、本通知生效前签订的项目PA无需按照本通知的规定重新签署。

第二十一条 组织实施

一、能源总局负责指导本通知的执行。

二、在执行过程中，如遇问题，各部委、行业、地方、BOT投资者、BOT投资者和相关企业应将意见提交给能源总局和工业和贸易部，以获得指导。/。