通知第23/2016/TT-BGDĐT号关于组织和开展考试监察活动的规定

通知

关于组织和考试监察活动的规定

根据二零一二年六月十八日《高等教育法》；

根据2010年11月15日颁布的《审计法》；

根据二零零六年八月二日国务院令第75/2006/NĐ-CP关于详细规定并指导实施《教育法》若干条款；根据二零一一年五月十一日国务院令第31/2011/NĐ-CP关于修改补充国务院二零零六年八月二日令第75/2006/NĐ-CP若干条款；根据二零一三年一月九日国务院令第07/2013/NĐ-CP关于修改国务院二零一一年五月十一日令第31/2011/NĐ-CP第1条第13款第b项，该令为修改补充国务院二零零六年八月二日令第75/2006/NĐ-CP若干条款，以详细规定并指导实施《教育法》若干条款。

根据国务院第32号令（2008年3月19日发布）《教育部门职能、任务、权限及组织结构规定》；

根据二零一二年二月九日政府第07/2012/NĐ-CP号法令关于设立执行专业监察职能的机关和专业监察活动；

根据二零一三年五月九日政府第42/2013/NĐ-CP号法令关于考试监察的组织和活动；

经监察部长提议；

教育部颁布关于组织和考试监察活动的通知。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

第一条 本通知规定考试监察的组织和活动包括：

a) 中学招生考试、高中毕业考试；大学入学考试；硕士入学考试；学期、学年或学段考试（统称为考试）；外语、计算机证书考试；学生竞赛考试；

b) 初中招生考试、高中招生考试；大学、硕士、博士入学考试；初中、高中、大学、硕士、博士毕业考试；

c) 大学、学院、大学校、科学研究机构（统称为高等教育机构）组织实施和评估毕业设计、毕业论文、学位论文（统称为论文）。

第二条 本通知适用于教育部监察局；教育厅监察局；实施教育部管理的教育计划的高等教育机构和其他教育机构；与考试有关的组织和个人。

教育管理部门、高等教育机构、监察组、独立监察员应根据本通知和相关法规对未在本条第一款具体列出的考试进行监察。

条 2考试监察原则 各类考试

1. 遵守法律规定；确保准确、客观、诚实、公开、民主、及时。

2. 不同监察机关之间不得重复监察范围、对象、内容和时间；不得妨碍被监察机关、组织和个人的正常活动。

3. 结合发现、阻止并及时处理违反规定的行动与指导执行规定的行动。

4. 监察活动与检查活动紧密配合；国家监察与高等教育机构内部监察紧密配合。

条三 编制考试监察活动的目的

1. 评价单位、组织和个人参与考试、录取、毕业认定、组织实施和评估论文的情况。

2. 预防、发现并建议处理违规行为；帮助教育管理部门和教育机构做好考试、录取、毕业认定、组织实施和评估论文的工作。

3. 及时建议各级教育管理部门采取措施以确保考试安全、严肃、符合规定。

4. 解决或建议解决关于考试、录取、毕业认定、组织实施和评估论文的申诉和控告。

5. 发现管理机制、政策和法律法规中的漏洞，并向有权限的国家机关提出补救措施的建议。

条 4. 监察各考试的形式

1. 监察各考试可以按照计划进行，也可以临时进行。

2. 按照计划的监察由教育部部长、省级教育厅厅长、国立大学校长、区域大学校长、高等院校校长（统称为校长）批准的年度计划进行。

3. 临时监察在发现机关、组织或个人有违反考试、招生、毕业审核、论文和学位论文组织实施及评估的行为时进行；或者根据处理申诉、举报、预防腐败的要求进行；或者由教育部部长、省级教育厅厅长、校长指派进行。

条 5. 监察期限

1. 对各考试的监察活动可以在组织考试之前、期间或之后进行。

2. 教育部监察局决定进行的监察活动按照国务院令第07号2012年2月9日《关于指定实施专业监察职能机构和专业监察活动的规定》第十六条第一项a的规定执行。省级教育厅监察局决定进行的监察活动按照国务院令第07号2012年2月9日《关于指定实施专业监察职能机构和专业监察活动的规定》第十六条第一项b的规定执行。

3. 校长决定进行的监察活动不超过30天；复杂情况下可延长至45天以内。

4. 监察活动的期限从公布监察决定之日起计算，到完成被监察地点的监察工作为止。

第二章

考试监察内容

节 I

考试监察内容

条 6. 准备考试工作的监察

1. 省级教育厅厅长、国立大学校长、区域大学校长、高等院校校长（统称为校长）根据其权限，具体为：

a) 发文权限、发文类型；

b) 文件调整范围和内容；

c) 宣传和普及规定、考试规则的内容。

2. 成立考试委员会下属各小组并组织培训参与人员；公布考试计划、考试日程和时间表：

a) 成立各小组的决定权限、数量、名称；

b) 各小组成员的组成、数量、标准和条件；

c) 组织动员和培训参与考试工作的对象；

d) 在考试委员会、考点、考场公开信息。

3. 接收考生材料并执行对考生的规定：

a) 发放和接收材料的时间、地点和形式；

b) 指导考生完善材料、合法有效的证明学习成绩、优先类别、免试类别、鼓励分数、保留分数、自由考生、工作经验和其他考生条件。

4. 准备考试设施和试题以服务考试：

a) 考点、考场的数量、照明条件、考生之间的距离；

b) 隔离考试区与非考试区、封存未使用的考场、禁用未使用的通信设备、屏蔽考场内的互联网信号；

c) 准备考试经费、办公用品；

d) 与相关单位合作组织考试的方案、处理突发事件的方案；

e) 执行出题、印刷、复制、保密、交接、运输、保护试题的规定。

条7. 监察考试监考工作

1. 主持考试委员会主席、监考组组长、考点主任和秘书组组长的责任履行情况，各组之间指挥和指导监考工作的配合：

a) 监考组组长、考点主任及相关组的指挥、任务分配、力量协调、检查监督计划；

b) 考点、考试委员会关于使用通信设备和快速报告的规定执行情况；

c) 每场考试中监考人员、监督人员及相关人员的安排情况；

d) 收集多余试题规定的执行情况；

đ) 主席考试委员会、考点主任、监考组组长对监考人员、相关人员及考生违规行为的处理情况；

e) 主席考试委员会、考点主任、监考组组长及相关组和考试委员会的检查情况；

g) 每场考试后监察建议的执行情况；上级指示的执行情况和主席考试委员会、考点主任、监考组组长对突发情况的处理情况。

2. 监考人员、秘书、相关工作人员和考生的任务执行情况：

a) 监考人员任务执行流程：报名号编号、叫名字并验证考生身份进入考场、签署试卷、签署草稿纸、开题流程、核对考生试题代码、密封并移交多余试题、收卷和处理违反规定考生；

b) 考点秘书、监督员及其他相关力量的任务执行情况：试卷交接、保管、保管区域、遵守考点时间规定和指令、考场纪律保障；

c) 考生在考场内、考场内的责任规定执行情况，携带和使用录像、拍照、录音设备进入考场的规定。

条8. 监察阅卷工作

1. 监察阅卷准备工作：

a) 阅卷委员会成员、每门科目阅卷人员数量、秘书、评分、复审、抽查人员；

b) 阅卷物质基础和条件准备情况，阅卷区域、每门科目阅卷房间数量、评分区域、试卷保管区域；阅卷参与成员任务分配方案；

c) 对阅卷委员会成员、秘书委员会、评分委员会及相关部分进行制度培训、阅卷指南和其他相关文件的组织；

d) 评分、保密评分头、试卷管理（秘书与科目组长、阅卷员1、阅卷员2之间的交接、接收、保存试卷）程序的执行情况；

2. 阅卷过程中的监察：

a) 阅卷委员会组长、阅卷秘书、科目组长、阅卷员、抽查员及相关人员职责和任务的执行情况：阅卷委员会内部任务分配、秘书与阅卷员与科目组长之间的配合；阅卷过程中服务和保卫力量的配合；异常情况处理方案；讨论、统一阅卷指南、答案、评分标准；每门科目共同阅卷的数量；

b) 试卷交接流程；独立两轮阅卷流程；阅卷室阅卷员的安排；录入评分表信息、统一试卷分数、处理阅卷结果、处理抽查结果；客观题阅卷流程的执行情况；

3. 评分录入流程的执行情况。

4. 组织复审：

a) 根据规定成立复审委员会及其领导和成员名单保密情况；

b) 抽取试卷、重新打分、按照规定组织复审。

5. 发现异常试卷进行处理的情况：如替考、换卷和其他未被发现的消极行为；

6. 执行考试委员会领导指示和监察建议的情况。

条 9. 监察考试委员会的指导、督促和组织实施工作

1. 主席的检查计划和结果。

2. 在准备、监考和评分过程中使用的表格和记录。

3. 对考试监察建议的处理结果及上级指示的执行情况。

4. 主席处理申诉和举报的情况。

5. 考试结果的保存、公布和公开情况。

第二节

监察招生录取内容，
毕业审核

条 10. 监察招生准备工作

1. 招生方案的制定和公布：

a) 录取对象和条件；

b) 录取方式；

c) 入学质量保障条件；

d) 录取流程、费用；为招生提供的设施。

2. 确保招生工作的条件：

a) 招生委员会及相关机构的成立：成员构成、数量、参与人员标准；

b) 国家主管部门批准设立专业的文件；

c) 根据权限发布的招生指导文件；

d) 确定招生指标的标准：自有教师队伍、学生规模、直接用于教学的建筑面积，以及其他相关条件；

e) 为招生工作准备设施和资金。

条 11. 监察招生工作

1. 执行招生规定的情况：

a) 招生公告的内容、时间和形式；

b) 接收、审查申请材料，更新并公布招生信息在大众媒体上的情况；

c) 发放和接收申请材料：发放和接收时间、接收形式、地点、有效合法证明学习成果、优先、鼓励、保留资格、工作经历的文件类型；

d) 招生费用。

2. 确定录取分数线的情况：

a) 确定录取分数线的程序；执行招生中系数调整的规定；优先录取和推荐录取的对象；

b) 公布招生结果和录取名单；

c) 发送录取通知书，召集被录取考生。

条 12. 监察入学注册和审核录取考生档案

1. 考生入学注册时规定的必要文件和优先文件。

2. 处理迟注册考生的情况。

3. 审核录取考生档案的执行情况。

4. 执行上级指示、监察建议在招生工作中的情况；校长处理申诉和举报的情况。

5. 招生档案的保存情况。

条 13. 监察毕业审核和认证

1. 成立毕业审核委员会：

a) 成立毕业审核委员会的权限；

b) 委员会成员的构成和标准。

2. 可免试课程的对象和免试程序。

3. 特殊情况下可直接毕业的学生对象和条件。

4. 考试成绩、优先分数、鼓励分数的保留。

5. 实施毕业审核的程序、颁发临时毕业证书和毕业证书的规定。

6. 毕业审核过程中的申诉和举报处理情况。

7. 信息通报和存档制度的实施情况。

第三节

监察组织实施和论文评估内容，
论文答辩

条 14. 监督组织完成学位论文和学位论文的条件

1. 单位关于组织完成学位论文和学位论文的规定的发布。

2. 组织完成学位论文和学位论文的条件：

a) 按规定完成学习计划；

b) 执行关于条件和出勤率的规定；

c) 学位论文和学位论文指导者的条件和标准；组织完成学位论文和学位论文的时间。

3. 选题过程和分配指导教师的过程。

4. 审查与学位论文和学位论文指导者的专业水平以及正在或预计参与指导的专业相关的规定。

5. 学生和指导者制定的研究计划，组织完成学位论文和学位论文的责任；系和专业单位的指导、监督和组织实施责任。

6. 在组织完成学位论文和学位论文过程中发生的变更。

条 15. 监督组织评估学位论文和学位论文

1. 成立学位论文和学位论文评审委员会的条件。

2. 决定成立学位论文和学位论文评审委员会的权限；评审委员会成员的数量、专业水平和专业。

3. 评审委员会会议的形式和地点。

4. 组织评估学位论文和学位论文的程序和时间。

5. 在组织完成和评估学位论文和学位论文过程中评分、报告、存档和处理申诉及举报。

第三章

组织、责任和监督检查活动经费

条 16. 制定并发布年度监督检查计划

1. 教育部监察长负责提出年度监督检查计划中的考试监督检查建议。

2. 地方教育局监察长负责提出年度监督检查计划中的考试监督检查建议。

3. 高等教育机构监察室主任或专职监察员负责提出年度监督检查计划中的考试监督检查建议。

4. 监督检查计划应包括：监督检查内容、对象、时间和根据本通知附件一发布的其他必要信息。

条 17. 各级管理机构、监督检查组织和考试监督检查权限的责任

1. 各级管理机构的责任：

a) 教育部部长批准年度监督检查计划，并按照法律规定指导考试监督检查工作；

b) 地方教育局局长批准年度监督检查计划，并按照法律规定指导其管辖范围内的考试监督检查工作；

c) 校长负责批准年度监督检查计划，并按照法律规定指导和组织实施本单位的考试监督检查工作；

d) 各级政府管理部门负责人、教育机构负责人负责按照法律规定处理监督检查后的事务，执行监督检查结论。

2. 考试监督检查组织：

a) 教育部监察局、地方教育局监察局按照法律规定组织监督检查团或派遣独立监察员进行监督检查；

b) 国家大学、区域大学和其他高等教育机构内部组织监督检查团进行内部监督检查。

3. 考试监督检查权限：

a) 教育部监察长根据法律规定决定进行监督检查并组建监督检查团；必要时，教育部部长作出决定并组建监督检查团；

b) 地方教育局监察长根据法律规定决定进行监督检查并组建监督检查团；必要时，地方教育局局长作出决定并组建监督检查团；

c) 校长决定在其管辖范围内进行监督检查并组建监督检查团；

d) 监督检查决定人根据本通知的规定、实际情况及相关规定确定每次监督检查的具体内容。

条18. 督察决定人、督察团团长、督察团成员以及负责执行考试督察任务人员的职责和权限

1. 负责执行考试督察决定的人员的职责和权限按照2010年第十届全国人民代表大会常务委员会第56号《督察法》第55条的规定执行。

2. 督察团团长、督察团成员以及独立执行考试督察任务的人员的职责和权限按照2010年第十届全国人民代表大会常务委员会第56号《督察法》第53条、第54条的规定执行。

条19. 督察团成员以及负责执行考试督察任务人员的责任

1. 考试督察团成员有责任按照督察决定中记录的内容、对象和期限准确执行，根据督察团团长的分工履行职责，并按照规定建立完整的督察档案。

2. 督察员以及负责执行考试督察任务的人员有责任按照督察决定中记录的内容、对象和期限准确执行，并按照规定建立完整的督察档案。

条20. 参加考试督察团的力量

1. 教育部督察团参加力量为督察员和教育部督察机构的公务员；必要时，部长或督察长可召集来自部内单位、省级教育厅督察员、大学教育督察员的公务员作为督察合作员。

2. 省级教育厅督察团参加力量为督察员和该厅督察机构的公务员；必要时，厅长或督察长可召集来自省级教育厅的公务员以及该厅教育督察合作员作为督察合作员。

3. 高等教育机构督察团参加力量为内部督察办公室的干部、专职督察干部或者该机构的干部、公务员、职员、管理人员和本校教师。

条21. 被督察对象的权利和义务；各级教育管理机关、教育机构及相关单位和个人的义务

1. 被督察对象的权利和义务按照2010年第十届全国人民代表大会常务委员会第56号《督察法》第57条和第58条的规定执行。

2. 各级教育管理机关、教育机构及相关单位和个人有义务为督察团和督察干部的工作提供便利，满足考试督察的要求，按照规定执行。

条22. 督察程序

1. 考试督察程序按照2014年10月16日监察审计署发布的第5号通知（2014年第05号）第三章关于组织、活动、工作关系以及一次督察过程的程序和手续的规定执行。

2. 督察过程中记录备忘录、处理建议书采用附件2-TTr格式；会议纪要采用附件3-TTr格式；报告采用附件4-TTr格式；考试、录取、毕业认定、论文组织实施及评估结论采用附件5-TTr格式，随本通知发布。

条 23. 监督检查经费

1. 教育部确保为由部长或教育部监察长决定成立的监督检查组和独立监督检查人员提供活动经费。

2. 地方教育局应确保为由局长或地方教育局监察长决定成立的监督检查组和独立监督检查人员提供活动经费。

3. 校长应确保为由校长决定成立的监督检查组提供活动经费。

4. 聘请监督检查员的合作人员费用按照教育部部长发布的教育监督检查合作人员规定执行。

第四章 实施细则

组织实施

条 24. 违规处理

1. 对于接受监督检查的机构、组织和个人，以及与监督检查有关的机构、组织和个人，如有下列行为之一，将根据违规性质和程度受到纪律处分、行政处罚或刑事责任追究；如造成损失，则需依法赔偿：

a) 不提供信息和文件，或者提供的信息和文件不准确、不真实，占有或销毁与监督检查内容相关的文件和物证；

b) 抗拒、阻碍、收买、报复或陷害监督检查人员及向监督检查活动提供信息和文件的人；给监督检查活动制造困难；

c) 诬告或诽谤监督检查人员；

d) 行贿；

đ) 不履行、不完全履行或未及时履行监督检查结论和监督检查处理决定中规定的义务和责任；

e) 其他违法行为。

2. 对于作出监督检查决定的人员、监督检查组长、监督检查员、被分配执行专业任务的公务员、监督检查合作人员及其他监督检查组成员，如有下列行为之一，将根据违规性质和程度受到纪律处分或刑事责任追究；如造成损失，则需依法赔偿：

a) 利用监督检查职务和权力实施违法行为，骚扰或给监督检查对象制造困难；

b) 超出监督检查决定中的权限、范围和内容进行监督检查；

c) 故意作出错误结论，作出违法决定和处理，包庇违法行为人；

d) 在监督检查过程中故意泄露监督检查内容的信息和文件；

đ) 故意不发现或发现需要进行行政处罚、纪律处分或刑事责任追究的违法行为而不处理，或处理不充分，不提出处理建议；

e) 捏造、伪造、篡改、销毁或占有监督检查档案；

g) 收受贿赂或介绍贿赂；

h) 其他违法行为。

条 25. 生效日期

1. 本通知自2016年11月28日起生效。

2. 本通知取代2006年10月16日由教育部部长发布的第41/2006/QĐ-BGDĐT号决定，该决定附带发布了关于监督检查组织实施和活动的规定。

条26. 执行责任

 办公厅主任、监察长、教育部所属单位负责人；部长、相当于部级机关首长；省、自治区直辖市人民政府主席，教育局局长；大学、学院院长，具有培养博士资格的研究机构院长；大学校长和其他相关机关、单位负责人负责执行本通知。