决定第258/2000/QĐ-NHNN号关于外汇兑换柜台活动规则的颁布

国家银行行长决定

关于发布外汇兑换柜台操作规定的通知

国家银行行长

根据1997年12月12日第01/1997/QH10号《越南国家银行法》

根据1998年8月17日政府第63/1998/NĐ-CP号法令关于外汇管理；

||| 根据外汇管理司司长的建议， 

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本决定附带发布的“外汇兑换柜台操作规定”。

条 2. 本决定自签署之日起十五日后生效，并取代1995年4月3日第103/QĐ-NH7号《国家银行行长关于发布“外汇收兑柜台操作规定”的决定》，1998年1月9日第01/1998/CT-NHNN7号《国家银行行长关于整顿外汇兑换柜台业务的指示》以及1999年4月16日第01/1999/TT-NHNN7号《国家银行关于实施1998年8月17日第63/1998/NĐ-CP号政府法令关于外汇管理的规定的通知》中的有关外汇兑换柜台的规定。

条 3. 国家银行办公厅主任、外汇管理司司长、国家银行各直属单位负责人、各省（直辖市）国家银行分行行长、获准经营的金融机构总经理负责执行本决定。

外汇兑换柜台操作规定

（根据2000年8月14日第258/2000/QĐ-NHNN7号《国家银行行长决定》发布）

国家银行行长

第一章 总则

第一条. 调整范围

本规定调整在越南社会主义共和国领土上外汇兑换柜台的操作活动。

在边境地区进行的与邻国货币兑换业务按照边境地区外汇管理的特别规定执行。

条款2. 术语解释在本规定中，下列术语具有以下含义：

1. 外币现钞 是指其他国家或多个国家共同使用的货币，以纸币、硬币、旅行支票和其他类似外币支付工具的形式，在法律规定下合法流通且国家银行未禁止用于交易并被金融机构接受用于外汇兑换业务的货币。

2. 外汇兑换 是指使用越南盾购买外币现钞和出售外币现钞换取越南盾的业务，客户为个人。

3. 外汇兑换柜台 是指经国家银行批准提供外汇兑换服务的地方，包括：

a直接外汇兑换柜台，即获准直接从事外汇兑换业务的金融机构设立的柜台（以下简称直接柜台）；

（劳动合同）：□ 有 □ 无 代理外汇兑换柜台，即其他组织受金融机构委托从事外汇兑换业务，并经所在省（直辖市）国家银行分行批准设立的柜台（以下简称代理柜台）。

条 款 三 外汇兑换柜台的经营范围

1. 各外汇兑换柜台只能向客户购买外币现钞，不得向客户出售外币现钞（直接柜台除外，具体见本规定第三条第二款）。代理柜台必须将所有兑换得到的外币现钞全部售予委托金融机构。

2. 直接柜台设在金融机构总部或分支机构所在地或国际口岸（陆路、海路、空路）隔离区内，可以向持有外国主管机关签发护照的个人（以下简称持外国护照的个人）出售外币现钞，具体规定见本规定第七条。

第二章 具体规定

第四条 外汇兑换柜台的登记

1金融机构在总行或分行所在地以外设立外汇兑换柜台，须向当地省、市中国人民银行分支机构登记。金融机构只有在收到中国人民银行省、市分支机构确认其外汇兑换柜台登记的书面文件后，方可开业运营上述外汇兑换柜台。登记申请材料包括：

□ 是 外汇兑换柜台设立申请表（附录1）；

（劳动合同）：□ 有 □ 无 金融机构总经理（或经理）关于设立外汇兑换柜台的决定书复印件，或被授权人的相关决定书复印件；

2自收到完整有效申请材料之日起五个工作日内，中国人民银行省、市分支机构必须以书面形式确认金融机构的外汇兑换柜台登记（附录2）。如拒绝确认，中国人民银行省、市分支机构必须出具书面解释说明理由。

第五条 委托代理外汇兑换:

1金融机构可委托以下对象作为代理外汇兑换机构：

a国有企业、政治组织企业、社会团体企业、有限责任公司、股份有限公司、合伙公司、私营企业、合作社以及从事旅游、娱乐服务、酒店、餐饮、超市、交通运输、金银珠宝业务的外资企业；

办外国航空、海运和旅游公司的售票处；

c尚未获准经营外汇业务的金融机构。

2具备扩大外汇兑换网络需求、信誉良好且具备现金外汇兑换能力的上述机构，获准经营外汇业务的金融机构可根据这些条件与其签订代理外汇兑换合同。

获准经营外汇业务的金融机构在签订代理外汇兑换合同时，应检查代理柜台的设施并指导员工进行相关业务操作。合同应包含以下主要内容： 代理柜台的位置；

□ 是 活动范围：代理柜台仅能从客户手中购买外币现金，并必须将所有兑换得到的外币现金全部出售给金融机构；

办汇率：客户外币现金的买入汇率和出售给金融机构的外币现金汇率；

c合同各方的权利与义务；

d库存限额；

đ根据本规定第十一章第十一条的规定，代理柜台应在规定时间内将兑换得到的所有外币现金出售给委托金融机构。

e第六条 代理外汇兑换许可证的条件和程序

一、代理外汇兑换许可证的发放条件

符合本规定第五条第一款所述对象，具备以下条件的，由所在省、市中国人民银行分支机构发放代理外汇兑换许可证：

在经济、文化、交通中心或有大量外币现金兑换需求的地方设有代理柜台；

a配备足够的设备和物质条件，能够满足外币现金兑换活动的需求；

办雇佣熟悉业务的人员提供外币兑换服务，例如会计、金库管理、真伪货币鉴别等；

c与金融机构签订了代理外汇兑换合同。

d. 二、代理外汇兑换许可证的申请程序

符合本条第一款所述条件，希望为获准经营外汇业务的金融机构提供代理外汇兑换服务的机构，应向所在省、市中国人民银行分支机构提交申请代理外汇兑换许可证的材料。申请材料包括：

代理外汇兑换许可证申请表（附录3）；

a经公证的成立决定书（或确认设立符合第五条第一款规定的对象的文件、证书）或营业执照副本；

办与获准经营外汇业务的金融机构签订的代理外汇兑换合同。

c自收到完整有效申请材料之日起七个工作日内，中国人民银行省、市分支机构应审查并批准发放代理外汇兑换许可证（附录4）。如拒绝发放许可证，中国人民银行省、市分支机构必须出具书面解释说明原因。

出境时回购外币

2. 授权信贷机构与外币兑换代理机构之间的外币买卖汇率根据双方签订的代理协议确定，符合现行外汇管理规定。. 持外国护照的个人在越南期间通过外汇兑换柜台将外币兑换成越南盾但未使用完，在离境时可以按照本规定第三条第二款的规定在外汇兑换柜台回购外币。外汇兑换柜台应根据以下规定向客户提供外币现金回购服务：

客户需要回购低于500美元（五百美元）或其他等值外币的，需出示护照和机票（或火车票）。

1. 客户需要回购等于或超过500美元（五百美元）或其他等值外币的，需出示护照、机票（或火车票）及已兑换成越南盾的外币收据。

2. 外汇兑换柜台只能向已在兑换收据上注明姓名的客户提供外币回购服务。客户回购的外币金额不得超过兑换收据上注明的金额。

兑换收据必须清晰无涂改，日期应在护照上最近一次入境越南日期至申请回购外币日期之间。在向客户提供外币回购服务时，外汇兑换柜台必须收回之前的兑换收据。

外币兑换发票必须清晰，不得涂改，发票上的日期须在护照上最近一次入境越南的日期与申请再次购买外币的日期之间。当向客户再次出售外币时，外汇兑换柜台必须收回先前的外币兑换发票。

条 8. 公示外币种类和汇率

外汇兑换柜台必须公开公示可兑换的外币种类及其在外汇兑换柜台交易中适用的汇率。

条9. 汇率适用

1。直接兑换柜台的购汇、售汇汇率按照经许可经营外汇业务的金融机构总（分）经理的指导执行。

2。代理柜台与客户的购汇汇率根据金融机构与代理柜台之间的代理合同约定执行，并符合现行外汇管理规定。

条 10. 外汇兑换柜台的兑换凭证

在为客户兑换外汇时，外汇兑换柜台工作人员必须完整填写发票上的所有规定内容，并按照金融机构的指引更新外汇兑换柜台会计账簿的数据，符合现行会计制度，并将一份发票联交给客户。代理柜台为哪家金融机构服务，则使用该金融机构提供的发票（见附件5）。

条 11. 外汇交纳或出售时间及库存限额

1. 对于直接兑换柜台：现金外汇的交纳时间和现金外汇库存限额由金融机构总（分）经理规定。

2. 对于代理柜台：代理柜台必须在每天结束前将其兑换的所有外汇全部出售给委托其作为代理的金融机构。如果代理柜台距离委托金融机构较远，则金融机构与代理柜台协商确定出售现金外汇的时间，但最长不超过三个工作日。如果出售兑换外汇的日期与委托金融机构的周末、节假日重合，则代理柜台必须在下一个工作日出售外汇。

代理柜台在兑换外汇时可以保留一定数量的库存外汇（零钱），以备退还给客户，但总额不得超过1000美元（一千美元）或其他等值外币。

条 12. 外汇兑换柜台地点

1. 设置外汇兑换柜台地点应遵循以下规定：

a。代理柜台只能设在省级或市级中国人民银行分支机构批准的地点。

办。直接兑换柜台只能设在金融机构总部、分行所在地及其他已向省级或市级中国人民银行分支机构登记的地点。

2. 各外汇兑换柜台必须设置标牌，用中文和英文（授权外汇兑换局）明确标注外汇兑换柜台名称、金融机构名称或代理金融机构名称。

条 13. 发现假币的处理

当发现客户使用假币兑换外汇时，外汇兑换柜台必须按现行规定制作记录并暂时扣留假币，并立即通知最近的公安机关进行调查和处理。

第三章 - 组织实施

条 14. 已运营的外汇兑换柜台的许可证发放和重新登记

1。对于在本规定生效前已经运营的直接兑换柜台，在本规定生效后六十天内，金融机构必须向所在地的省级或市级中国人民银行分支机构进行登记。在登记期间，直接兑换柜台仍可继续运营。登记期满后，直接兑换柜台只有在收到所在地的省级或市级中国人民银行分支机构确认登记的通知后才能继续运营。确认登记期限按照本规定第四条的规定执行。

2。在本规定生效后一百二十天内，各省级或市级中国人民银行分支机构应对辖区内已获许可运营的代理兑换柜台进行复审。符合条件的代理柜台收回旧许可证并颁发新许可证。不符合条件的代理柜台收回旧许可证，要求停止运营或补充所需条件后再颁发新许可证。在补充所需条件期间，代理柜台仍可继续运营。超过上述期限仍未获得新许可证的代理柜台不得继续运营。

条 15. 检查和处理

1. 省、市分行负责根据本细则的规定检查和监督辖区内直接柜台和代理柜台的外汇兑换业务。

金融机构有责任指导业务并检查由其委托的代理柜台执行本细则规定的情况。

2. 如果代理柜台违反本细则的规定，省、市分行有权暂时停止或收回已颁发的许可证，并通知委托的金融机构取消已签署的代理合同。

条 16. 报告制度

1. 每月，在下个月的5日前，各代理柜台必须向省、市分行报告上个月的外汇兑换情况（附件6）。

2. 每季度，在下一季度第一个月的10日前，各金融机构汇总本季度内的外汇兑换情况（包括直接柜台和代理柜台），并向辖区内的省、市分行报告（附件7）。

3. 每季度，在下一季度第一个月的20日前，省、市分行汇总辖区内的季度外汇兑换情况，并向国家银行报告（附件8）。

 "(i) 首次公开募股以将有限责任公司转换为股份有限公司的股票发行结果报告及冻结账户所在银行或外国银行分行关于从该发行中获得的资金数额的确认书，以及证券监督管理委员会关于收到股票发行结果报告的书面文件；或者在股权转让的情况下提供转让合同或证明转让完成的文件；在接收新股东的情况下提供新股东出资的证明文件；". 对于无许可从事外汇兑换活动的处理

定期或突然，省、市分行的监察部门与相关职能机构合作检查辖区内的外汇兑换活动。如果发现组织或个人未获许可进行外汇兑换，则应制作笔录，暂扣涉案物品，并依法处理。

条 18. 处理违规行为

违反本细则规定的组织或个人，将根据违法行为的性质和程度受到行政处理或追究刑事责任。

条 19. 补充和修改细则

本制度的补充和修改由中国人民银行行长决定。

附表一

金融机构名称社会主义共和国越南

独立 自由 幸福

------------------------

…，年月日…

外汇兑换柜台设立申请书

敬启者：省分行

省（市）…

金融机构名称（或金融机构分支机构）：

地址：

电话号码：…传真号码：…

成立决定编号：

颁发日期…

我们申请在省（市）分行登记金融机构（或金融机构分支机构）的外汇兑换柜台如下：

我们承诺遵守现行的国家外汇管理规定。

单位负责人

（签名并盖章）

附件2

国家银行

省（市）分行。

社会主义共和国越南

.独立 - 自由 - 幸福

编号：…， 填写人承诺并签名

 

外汇兑换柜台登记确认书

省（市）分行行长

- 根据2000年8月14日国家银行行长第258/2000/QĐ-NHNN7号决定发布的外汇兑换柜台操作细则；

- 审核（金融机构或金融机构分支机构）申请外汇兑换业务的登记材料，

确认

1. 省（市）分行…确认…（金融机构或金融机构分支机构）…已登记以下外汇兑换柜台：

2. 在运营过程中，外汇兑换柜台必须遵守越南国家的法律法规以及现行的外汇管理规定。

发文单位: 总经理

金融机构；

外汇管理部； （签字并盖章）

- 存档。

附录3

金融机构名称

社会主义共和国越南

独立 自由 幸福

编号：___/CV …，年…月…日

申请成为外汇兑换代理

敬启者：省分行

省（市）…

组织名称：

总部地址：

电话号码：…传真号码：…

成立决定编号：

发证机关：…日…

注册资本：

营业执照编号：

发证机关：…日…

经营范围：

越南盾存款账户编号：

在银行：

外币存款账户编号：

在银行：

请求批准单位作为…（金融机构）…签订的外汇兑换代理合同的代理方。

我们承诺遵守现行的国家外汇管理规定。

单位负责人

（签名并盖章）

 

附件4

国家银行

社会主义共和国越南

省（市）分行。 独立 - 自由 - 幸福

编号：…， 填写人承诺并签名

外汇兑换代理许可证

省（市）分行行长 . .

- 根据2000年8月14日国家银行行长第258/2000/QĐ-NHNN7号决定发布的外汇兑换柜台操作细则；

- 审核（申请许可的组织）申请外汇兑换代理许可证的材料，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 批准…（申请许可的组织）…为…（金融机构）…提供外汇兑换代理服务，地点如下：

1…电话号码：…

2…电话号码：…

3…电话号码：…

条 2. 在提供外汇兑换代理服务期间，该组织必须遵守越南国家的法律法规及现行的外汇管理规定和其他相关规定。

条3本许可证自签发之日起生效。

发文单位: 总经理

组织；

签订代理合同的金融机构； （签字并盖章）

外汇管理部；

- 存档。

附录5

许可金融机构的名称和标志 编号：

汇率单

money receipt

姓名：

Name:

护照号码：

Passport No:

兑换金额：

收到金额：

-

-

-

汇率：

汇率：

应付金额：

应付金额：

日期 / /

根据C.O.P评估结果报告编号：日期 / /

获得许可的银行

（外汇兑换代理）

 

附录6

组织名称

----------------

…年…月…日

敬启者: 省（市）分行..........

报告外汇兑换情况

（年…月…）

获得许可的外汇兑换服务地点数量：…

月初库存（折合美元）：…

当月外汇兑换营业额（折合美元）：…

当月向委托金融机构出售外汇（折合美元）：…

月末库存（折合美元）：…

制作总经理控制表

附件7

金融机构名称

---------------- -------------

…年…月…日

敬启者: 省（市）分行..........

报告外汇兑换情况

（年…季度…）

制作总经理控制表

（签字并盖章）

（附详细季度各代理柜台外汇兑换情况明细表）

 一、已成立的代理兑换人民币数量：

国家银行

省（市）分行

 报告外汇兑换情况

（年…季度…）

制作总经理控制表

（签字并盖章）