通知编号为26/2012/TT-NHNN，关于引导国家银行对股份制金融机构在国内和国外证券市场上市股票的批准程序的通知

通知

关于越南国家银行对股份制商业银行在国内外证券市场上市股票的审批程序的指导意见对于股份制商业银行在国内外证券市场上市股票 的情况 组织信用股份公司

根据2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日第47/2010/QH12号《组织法》；

根据2006年6月29日第70/2006/QH11号《证券法》；根据2010年11月24日第62/2010/QH12号《关于修改、补充〈证券法〉若干条款的决议》；

 根据第58/2012/NĐ-CP号2012年7月20日法令，就证券法和修改补充若干条款的证券法中若干条款的具体规定和指引实施作出规定；

根据2008年8月26日第96/2008/NĐ-CP号《关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定》；

根据金融监管总局局长的建议，

越南国家银行行长发布本通知，就越南国家银行（以下简称“国家银行”）对股份制商业银行在国内外证券市场上市股票的审批程序提出指导意见。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知就国家银行对股份制商业银行在国内外证券市场（以下简称“上市证券交易”）上市股票的审批程序提出指导意见。

第二条 适用对象

1. 商业银行股份公司，包括：

a) 商业银行股份公司；

b) 财务公司股份有限公司；

c) 租赁公司股份有限公司。

2. 与股份制商业银行在证券市场上市股票有关的组织和个人。

第三条 上市证券交易申请文件编制原则

2. 股份制商业银行请求批准上市证券交易的文件由该股份制商业银行法定代表人签署。股份制商业银行法定代表人可以委托他人签署。

3. 股份制商业银行将文件提交给国家银行（检查监督机构），可以通过直接递交或邮寄的方式。

第四条 国家银行对上市证券交易批准文件的有效性

1. 国家银行的批准文件自签发之日起生效。

2. 国家银行的批准文件在以下情况下自动失效：

a) 自国家银行签发批准文件之日起十二个月内，股份制商业银行未在证券市场上市股票。

b) 股份制商业银行的股票被所有已上市的证券交易所取消上市。

3. 如果股份制商业银行需要增加在国内和国外证券市场上上市的股票数量，此类上市应遵循越南和外国的证券法律规定，无需国家银行的批准。

第二章

股份制商业银行在证券市场上市的审批手续

第五条 股份制商业银行获得国家银行批准在证券市场上市的条件

1. 至申请时止，至少有两年的运营时间。

2. 至申请时止，实收资本不低于现行法定资本要求。

3. 基于最近连续两年经审计的合并财务报表和单独财务报表实现盈利。

4. 连续六个月至申请时止，遵守为确保金融机构安全运营而规定的限制措施，详见《金融机构法》第129条和第130条第1款及国家银行对此类规定的指导。

5. 至申请时止，不良贷款率不超过总贷款余额的3%。

6. 至申请时止，按国家银行规定进行贷款分类并提取风险准备金。

7. 在申请前十二个月期间，股份制商业银行未因违反货币金融领域行政行为而受到罚款处罚，累计罚款金额不少于三十万元人民币。

8. 至申请时止，股份制商业银行的董事会和监事会人数和构成符合现行法律规定。

9. 至申请时止，股份制商业银行设有内部审计部门和内部控制体系，确保符合《金融机构法》第40条、第41条及相关现行法律规定。

条 6. 上市申请材料

1. 股份制商业银行提交中国人民银行批准其在证券市场上市的书面文件（按照本通知附件I的格式）。

2. 股东大会通过在证券市场上市决议。

3. 连续两年经审计的合并财务报告和单独财务报告。如连续两年中最近一年未有经审计的财务报告，股份制商业银行需附上该年度的业务活动报告和资产负债表，并承诺在审计结果出来后补充财务报告。

4. 符合法律规定的授权书（适用于授权情况）。

条 7. 上市批准程序和手续

1. 股份制商业银行根据本通知第6条的规定准备一份完整的申请材料并提交给中国人民银行（通过银行监管机构）。

2. 自收到完整申请材料之日起40日内，中国人民银行出具批准或不批准股份制商业银行在证券市场上市的书面文件；如不批准，必须说明理由。

3. 自中国人民银行对股份制商业银行在证券市场上市的批准文件生效之日起，股份制商业银行须依照法律规定在证券市场进行上市登记。

第三章

股份制金融机构及相关单位的责任

条 8. 股份制商业银行的责任

1. 根据本通知第6条的规定，准备完整的申请材料并向中国人民银行提出上市申请。

2. 对提交给中国人民银行的所有文件和报告的真实性、准确性负责。

3. 在收到证券交易所的上市批准或拒绝文件后的5个工作日内，将副本提交给中国人民银行（银行监管机构）。

4. 当股份制商业银行的股票被证券交易所取消上市时，在收到取消上市文件后的10个工作日内向中国人民银行（银行监管机构）提交书面报告，详细说明取消上市的原因。

条9. 监管机构的责任

1. 评估股份制商业银行是否符合本通知规定的要求；提出同意或不同意的意见，并在收到股份制商业银行上市申请材料后的15个工作日内提交给中国人民银行行长审批。

2. 接收本通知第8条规定的报告；研究并就股份制商业银行上市过程中出现的问题向中国人民银行行长提出处理建议（如有）。

第四章 实施细则

实施条款

第十一条 效力实施

1. 本通知自2012年10月29日起生效。

2. 自本通知生效之日起，《关于商业银行股份有限公司上市和发行公众股暂行规定》（2004年6月24日中国人民银行行长发布，编号为787/2004/QĐ-NHNN）失效。

第十二条 组织实施

本通知由办公厅主任、银行监管局局长、中国人民银行相关单位负责人、各省级城市中国人民银行分行行长、股份制商业银行董事会主席及成员、监事会主席及成员以及总经理（董事）负责执行。/。