通知27/2011/TT-BCT规定电力领域违法行为的调查和处罚程序及手续

通知

规定调查和处罚电力领域违法行为的程序和手续

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根据国务院令第189号令二零零七年十二月二十七日发布的《工业和贸易部职能、任务、权限和组织结构规定》；

根据二〇〇四年十二月三日电力建设法；

根据2010年6月15日国务院令第68号《关于对电力领域违法行为进行处罚的规定》

工业和贸易部部长规定了电力领域违法行为的调查和处罚程序如下：

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定了电力监管局和工业技术安全与环境监管局（以下简称有权处罚人）根据2010年6月15日国务院令第68号《关于对电力领域违法行为进行处罚的规定》（以下简称第68号令）权限内的调查和处罚违法行为的程序和手续。

第二条 适用对象

本通知适用于以下对象：

1. 电力监管局。

2. 工业技术安全与环境监管局。

3. 被调查和处罚的组织和个人。

4. 与调查和处罚违法行为有关的组织和个人。

第三条 信息提供责任

1. 与调查和处罚违法行为有关的组织和个人有义务配合，按有权处罚人的要求提供与违法行为相关的必要信息和材料。

2. 如无法提供信息，相关组织和个人应书面告知并说明理由。拒绝提供信息且无正当理由的，将依法处理。

第二章

接收和处理违法行为案件

第四条 违法行为案件的信息来源

1. 组织或个人提供的书面报告。

2. 由电力检查员或第六十八条令第十八条、第十九条和第二十二条规定的有权人员转交。

3. 在按照规定进行电力活动检查时发现。

4. 由国家行政机关或司法机关转交。

第五条 接收违法行为案件

1. 当从第四条本通知规定的信息来源接收违法行为案件信息时，电力监管局和工业技术安全与环境监管局有责任将其记录在违法行为案件接收簿中进行管理和跟踪。

2. 对于通过举报渠道接收案件的情况，如果举报人直接陈述，则接收人员必须指导其按照本条款第三款规定的内容编写举报书。如举报人不识字，则接收人员应邀请一个具有完全民事行为能力的人见证，并记录举报内容，然后向举报人宣读并要求他们在举报书上签字或按指印。

3. 举报内容包括：

a) 报告日期；

b) 报告组织或个人的名称和地址；

c) 实施疑似违法行为的组织或个人名称及地址；

d) 疑似违法行为描述；

đ) 疑似违法行为发生的时间和地点；

e) 了解疑似违法行为的原因。

本通知附件1规定了举报书格式。

第六条 受理违法行为案件

1. 当具备以下条件时，违法行为案件被受理：

a) 属于行政处罚权限；

b) 处罚时效未过期，除非已超过时效但需采取补救措施；

c) 存在疑似违法行为；

d) 对于根据本通知第四条第一款规定从举报或书面信息中接收的案件，除本款a、b和c点规定条件外，还需满足以下条件：举报或书面信息需有举报人或提供信息者的签名或指印；有组织举报或提供信息者的代表签名和公章。

2. 自接收违法行为案件之日起五个工作日内，电力监管局和工业技术安全与环境监管局有责任以书面形式通知举报人或提供信息者是否受理案件，如未受理则需说明原因。

条 7. 办理和调查违法行为的责任

1. 受理并建立违法案件档案。

2. 按照违法案件调查决定的内容进行调查。

3. 保守违法案件的秘密。

4. 保管已提供的资料和证据。

5. 在与违法案件有关的权利、利益或义务，或者为实施违法行为的人的父母、配偶、子女、兄弟姐妹的情况下，拒绝进行违法案件的调查。

6. 对在受理和调查违法案件过程中执行的任务承担法律责任。

条 8. 移交违法案件

1. 对于不在处罚权限范围内的电力领域违法行为，有权处罚的人应当将案件移交给有权限的机关。

2. 对于已经作出处罚决定但后来发现违法行为涉嫌刑事犯罪的情况，有权处罚的人应当撤销处罚决定并将案件移交给有权限的司法机关。违法案件档案必须在撤销处罚决定之日起三个工作日内移交给有权限的司法机关。

第三章

调查违法行为的程序和手续

条 9. 制作违法案件调查决定

1. 认为需要核实和收集证据时，有权处罚的人可以制作违法案件调查决定，自受理违法案件之日起三个工作日内完成。

2. 违法案调查决定的内容包括：

a) 决定日期；

b) 调查依据；

c) 被调查的组织或个人的名称和地址；

d) 负责调查的人；

đ) 调查范围；

e) 调查期限。

违法案调查决定的格式见本通知附件2。

条 10. 调查违法案件

1. 调查违法案件可以通过以下一种或多种方式实施：

a) 收集与违法行为相关的证据、物品、工具和资料；

b) 要求实施违法行为的组织或个人解释情况；

c) 要求与案件有关的组织或个人提供信息和资料；

d) 征询专家意见。

2. 第一款规定的b、c和d项调查措施可以通过发送书面请求或直接交流的方式实施。直接交流时，办理和调查违法案件的人员应负责：

a) 出示介绍信；

b) 记录会议纪要。会议纪要应详细记录会议内容，并列出由组织或个人提供的资料和证据（如有），并由被征求意见的人签字。如果会议纪要是多页的，被征求意见的人应在每一页上签字。如果被征求意见的人拒绝在会议纪要上签字，则办理和调查违法案件的人员应在会议纪要中注明原因。

条 11. 委托鉴定

1. 在调查违法案件的过程中，有权处罚的人可以根据需要或根据被调查的组织或个人的要求，委托对与违法行为相关的证据、物品、工具和资料进行鉴定。

2. 鉴定委托决定应包括以下内容：

a) 决定日期；

b) 委托鉴定人的姓名；

c) 鉴定人或鉴定机构的名称和地址；

d) 需要鉴定的对象（简述与鉴定对象相关的事宜，鉴定对象的来源和特征）；

đ) 鉴定要求及所需结论；

e) 提供鉴定结论的期限。

3. 有权处罚的人可以在出现新的问题与之前的鉴定结论有关，或鉴定结论不明确、不完整，或根据被调查的组织或个人的要求，要求补充鉴定。

4. 有权处罚的人可以在不同鉴定结论之间存在矛盾，或怀疑鉴定结果，或根据被调查的组织或个人的要求，要求重新鉴定。

5. 提出鉴定委托的组织或个人应支付鉴定费用。

条 12. 调查违法行为的期限

1. 调查违法行为的最长期限为三十（30）个工作日，自签发调查决定之日起算。

2. 对于需要更多时间进行核实和收集证据的案件，有权处罚的人可以延长调查期限，延长的时间不得超过十五（15）个工作日，自调查期限届满之日起算。

条 13. 违法行为调查报告

1. 受理、调查违法行为的工作人员负责在调查结束之日起三（03）个工作日内向有权处罚的人提交调查报告及相关资料。

2. 调查报告的内容包括：

a) 调查的日期、地点；

b) 调查的法律依据；

c) 被调查的组织或个人的名称和地址；

d) 调查人员；

e) 调查内容：

- 明确违法行为、原因、性质和程度；

- 具体说明实施违法行为的组织和个人的责任；

- 明确作为确定违法行为依据的法律规定。

f) 建议处罚的形式和程度。

3. 有权处罚的人负责研究和审查调查报告的内容及相关资料，以作出调查结论或补充调查决定。

条 14. 补充调查

1. 需要进一步核实已调查的内容或有新的证据材料可能改变已调查内容的情况下，有权处罚的人可以作出补充调查决定。补充调查的期限不得超过十五（15）个工作日，自作出补充调查决定之日起算。

2. 受理、调查违法行为的工作人员负责在补充调查期限届满之日起三（03）个工作日内向有权处罚的人提交补充调查报告。补充调查报告的内容按照本通知第十三条第二款的规定执行。

条 15. 违法行为调查结论草案

1. 在有权处罚的人通过调查报告和补充调查报告（如有）后，受理、调查违法行为的工作人员应在报告通过之日起三（03）个工作日内提交违法行为调查结论草案。

2. 调查结论草案的内容包括：

a) 制作调查结论的日期、地点；

b) 制作调查结论的法律依据；

c) 被调查的组织或个人的名称和地址；

d) 关于已调查内容的结论：违法行为、原因、性质和程度；实施违法行为的组织和个人的责任；确定违法行为依据的法律规定；

e) 处理违法行为的方式。

条 16. 违法行为调查结论

1. 有权处罚的人应在受理、调查违法行为的工作人员提交调查结论草案之日起三（03）个工作日内签署并发布违法行为调查结论。

2. 违法行为调查结论应在签署之日起三（03）个工作日内发送给被调查的组织或个人。

第17条 暂停调查违法行为

1. 有权处罚的人应当在以下情况下作出暂停调查违法行为的决定：

a) 已请求鉴定但尚未得出结果；

（b）实施违法行为的人丧失民事行为能力。

2. 暂停调查的决定必须明确理由和暂停期限。

3. 如果已经请求鉴定但尚未获得鉴定结果，而距离调查期限结束还有至少五（05）个工作日时，有权处罚的人应当作出暂停调查违法行为的决定。

4. 当暂停调查的依据不再存在或暂停调查期限届满时，有权处罚的人应当作出撤销暂停调查违法行为的决定，并恢复对违法行为的调查，前提是仍有处罚时效。

5. 暂停调查的决定、撤销暂停调查的决定以及恢复对违法行为的调查的决定，必须自签发之日起三（03）个工作日内送达被调查的组织和个人。

第18条 终止调查违法行为

1. 有权处罚的人应当在以下情况下作出终止调查违法行为的决定：

（a）调查期限届满仍未确定违法行为；

（b）实施违法行为的人死亡或者实施违法行为的组织已依法停止活动；

（c）超过处罚时效。

2. 终止调查违法行为的决定必须明确终止原因，并自签发之日起三（03）个工作日内送达被调查的组织和个人。

第四章 实施细则

处罚程序

第19条 停止违法行为并制作违法记录

当有足够证据证明存在违法行为时，有权处罚的人应当作出停止违法行为的决定，并根据第23条第2款、第3款、第4款及附录1的规定制作违法记录。

第20条 作出处罚决定

1. 有权处罚的人应当根据第68号法令第24条第3款、第4款和第6款的规定作出处罚决定。

2. 根据第68号法令第24条第1款规定作出处罚决定的时间限制。

第21条 执行处罚决定

1. 被处罚的组织和个人必须在收到处罚决定之日起十（10）个工作日内执行该决定。

2. 如果超过本条第1款规定的期限，被处罚的组织和个人未自愿执行处罚决定，则将采取强制措施执行。

第22条 强制执行处罚决定

1. 扣除部分工资或收入、从银行账户扣除款项、查封与罚款金额相当的财产进行拍卖以及其他强制措施以没收违法物品、违法使用的工具、恢复因违法行为造成的初始状态或拆除非法建设项目的程序，应按照2005年3月18日政府第37号法令关于行政违法行为强制执行决定程序的规定执行。

2. 对使用电力的组织和个人采取强制断电措施的程序如下：

（a）强制断电决定的内容包括：

- 决定日期；

- 决定依据；

- 作出决定人的姓名、职务和工作单位；

- 被断电个人的姓名和居住地或被断电组织的名称和地址；

- 断电时间；

- 断电地点和范围；

- 负责执行断电任务的单位；

- 作出决定人的签名和决定机关的印章。

（b）强制断电决定应在断电前至少三个（03）工作日内送达被断电的组织和个人以及负责执行断电任务的单位；

（c）负责执行断电任务的单位应按强制断电决定中记载的时间对被强制的组织和个人执行断电，并不承担因断电造成的损失责任，同时书面通知作出强制断电决定的人；

（d）如果在强制断电之前，被强制的组织和个人自愿执行处罚决定，作出强制断电决定的人应制作承认自愿执行的笔录，并作出停止采取强制措施的决定，同时通知负责执行断电任务的单位停止执行断电任务；

（e）在被强制的组织和个人完成执行处罚决定或强制期限届满后，作出强制断电决定的人应书面要求负责执行断电任务的单位恢复供电。负责执行断电任务的单位应执行该要求，并书面通知作出强制断电决定的人。

第五章

组织实施

第23条 违规案件的案卷

1. 违规案件的案卷包括：

a) 组织或个人的文字报告或者违规案件移送决定；

b) 检查笔录、违规笔录或者暂扣用于违规物品和工具的笔录（如有）；

c) 被调查组织或个人的说明材料（如有）；

d) 调查结论；

e) 在调查和处罚过程中，有权处罚人作出的处罚决定；

f) 相关资料（如有）。

2. 违规案件的案卷应当在接受案件后立即建立，并在调查和处罚结束后完成；按照法律规定进行保存。

第24条 对调查和处罚过程中的决定提出申诉

对有权处罚人在调查和处罚过程中的决定提出的申诉，应按照有关申诉和控告的法律规定执行。

第二十五条 生效日期

本通知自2011年9月3日起生效。

在执行过程中，如遇问题，相关组织和个人有责任向商务部反映，以便补充和完善相关规定。/。