2026年国务院财政经济委员会令第284号

 

 

令

关于加密资产和加密资产市场的行政处罚规定
和加密资产市场

 

根据《国务院组织法》第63/2025/QH15号法律；

根据《行政处罚法》（第15/2012/QH13号法律），经第67/2020/QH14号法律和第88/2025/QH15号法律修正、补充；

根据《数字工业法》第71/2025/QH15号；

根据《反洗钱法》第14/2022/QH15号；

根据《反恐法》第28/2013/QH13号；

根据政府关于在越南试行加密资产市场问题的第05/2025/NQ-CP号决议；

遵照财政部部长的建议；

政府发布本法令，规定有关加密资产和加密资产市场的行政处罚。

 

第一章

总则

 

第一条 调整范围

1. 本法令规定了违反行政行为、处罚形式、罚款金额、补救措施、执行处罚形式和补救措施、记录违规行为和实施行政处罚的权限，以及根据政府于2025年9月9日发布的第05/2025/NQ-CP号决议，在越南实施加密资产市场试点期间涉及加密资产和加密资产市场的行政处罚权限。

2. 本法令规定的加密资产和加密资产市场行政违法行为包括：

a) 违反加密资产发行、销售的规定；

b) 违反组织加密资产交易市场的规定；

c) 违反提供加密资产服务的机构责任的规定；

d) 违反加密资产交易的规定；

e) 违反与外国投资者资金转移相关的规定；

f) 阻碍检查、检验、要求提供信息的行为；

g) 非法收集、存储、交换、买卖、赠送、公开加密资产账户数据和信息的行为；

h) 违反防止洗钱、资助恐怖主义、资助大规模杀伤性武器扩散的规定，针对参与加密资产市场的组织和个人。

3. 对于本法令未规定的其他领域中涉及加密资产和加密资产市场的行政违法行为，应适用相关规定领域的行政处罚规定进行处罚。

第二条 适用对象

1. 本法令适用于：

a) 实施本法令规定的加密资产和加密资产市场行政违法行为的本国和外国组织及个人（以下统称为组织和个人）；

b) 具有记录行政违法行为权限的人、具有实施行政处罚权限的人和其他相关组织和个人。

2. 第一款a项所指的组织包括：

a) 发行加密资产的组织；

b) 提供加密资产服务的组织；

c) 根据第05/2025/NQ-CP号决议的规定，在越南参与加密资产投资和加密资产市场活动的依照越南法律或外国法律成立的组织；

d) 与在越南发行、销售加密资产和组织加密资产交易市场相关的其他组织。

第三条 行政处罚形式和补救措施

1.主要处罚形式：

a) 警告；

b) 罚款。

2. 补充处罚形式：

a) 撤销组织加密资产交易市场服务许可证，期限为1个月至3个月；

b) 停止发行、销售加密资产活动，期限为1个月至12个月；

c) 停止提供加密资产服务活动，期限为1个月至6个月；

d) 停止加密资产交易活动，期限为1个月至12个月；

e) 没收违法物品和工具。

3. 后果补救措施：

a) 责令删除或更正信息；责令提供准确完整的信息；

b) 责令退还因实施违法行为而获得的非法所得；

c) 责令关闭用于实施违法行为的网站、软件、交易系统及其他设备；

d) 责令取消发行、销售加密资产的批次，并退还所有从该批次发行、销售加密资产中获得的资金；

e) 责令退还等值于被非法转移、销毁的违法物品和工具的价值的资金。

条4. 关于最高罚款金额及多次行政违法行为的规定

1. 根据本法令规定的违法行为，对组织的最高罚款金额为200,000,000元，对个人的最高罚款金额为100,000,000元。

2. 本法令第二章规定的罚款金额适用于组织。如果个人的行为与组织相同，则罚款金额为组织罚款金额的一半。

3. 组织和个人多次实施行政违法行为的，应分别对每次违法行为进行处罚，但根据本法令第八条第四款、第十条第三款规定的行为，多次实施同一违法行为的，只处罚一次，并加重多次违法行为的情节。

条5. 关于加密资产和加密资产市场的行政违法行为时效；已结束的行政违法行为和正在进行的行政违法行为

1. 对加密资产和加密资产市场行政违法行为的时效为一年。

2. 如果由有权机关移送处理的组织或个人的行政违法行为，其处罚时效在本条第一款规定的基础上延长一年。有权机关受理和审查的时间计入行政违法行为处罚时效内。

3. 在本条第一款和第二款规定的时间内，组织或个人故意逃避或阻碍处罚的，行政违法行为处罚时效自逃避或阻碍行为终止之日起重新计算。

4. 确定已结束的行政违法行为和正在进行的行政违法行为以计算处罚时效，按照有关行政处罚的法律规定执行。

5. 对本法令第二章某些违法行为的处罚时效终止时间规定如下：

a) 对于违反第六条第三款c项、第七条第一款、第七条第二款b项、第八条第二款a项、c项和d项、第八条第四款、第八条第六款c项和d项、第十三条第二款b项、第十三条第六款b项、第十三条第八款a项规定的行为，处罚时效终止时间为公布、通报、发布、提供信息或公开的日期；

b) 对于违反第七条第二款d项、第八条第五款a项、第八条第六款c项和d项、第十三条第二款b项、第十三条第六款a项规定的行为，以及违反第十条第三款、第十三条第六款a项规定的时间限制报告的行为，处罚时效终止时间为提交报告的日期；

c) 对于违反第七条第三款a项规定的行为，处罚时效终止时间为提供加密资产服务的组织向财政部提交调整加密资产交易市场组织服务许可证申请材料的日期；

d) 对于违反第八条第六款a项规定的行为，即未按规定将客户资金和加密资产与提供加密资产服务的组织的资金和加密资产分开管理的行为，处罚时效终止时间为该组织按法律规定开始对客户资金和加密资产进行独立管理的日期。

 

第二章

行政违法行为、处罚形式
及补救后果措施

 

第六条 违反关于发行、出售加密资产的规定

一、对违反有关外国所有权的法律规定，以作为发行加密资产基础的资产为对象的发行实体处以七十万至一百万元人民币罚款。

二、对提供不准确、不完整或不及时信息，导致国家管理机关、加密资产服务提供商和投资者误解的发行实体处以一百万至一百五十万元人民币罚款。

三、对实施以下违规行为之一的发行实体处以一百五十万至两百万元人民币罚款：

（一）向不符合规定的对象发行、出售加密资产；

（二）在未满足第五条第2款2025年NQ-CP第05号决议规定条件的情况下发行、出售加密资产；

（三）未按照2025年NQ-CP第05号决议第六条第3款规定，在加密资产服务提供商网站和发行实体网站上公布白皮书及其他相关文件的信息；

（四）未按照加密资产发行、出售白皮书中公布的事项进行操作。

4. 补充处罚形式：

（一）对违反本条第二款第（四）项第三款规定的行为，暂停发行、出售加密资产活动期限为三个月至六个月。

（二）对违反本条第三款第（一）、（二）、（三）项规定的行为，暂停发行、出售加密资产活动期限为六个月至十二个月。

5. 补救措施：

（一）对违反本条第二款规定的行为，责令提供准确、完整的信息。

（二）对违反本条第三款第（一）、（二）、（三）项规定的行为，责令取消该次发行、出售加密资产，并退还所有从该次发行、出售中获得的资金。

第七条 违反组织加密资产交易市场规定

一、对未在财政部网站及至少一份电子报纸或印刷报纸连续三期公告正式提供加密资产服务日期的注册加密资产服务提供商，处以七十万至一百万元人民币罚款。公告应在财政部颁发加密资产交易市场组织服务许可证后七个工作日内完成。

二、对被撤销加密资产交易市场组织服务许可证的服务提供商实施以下违规行为之一的，处以一百万至一百五十万元人民币罚款：

（一）未立即停止许可证中规定的全部活动；

（二）未在至少一份电子报纸或印刷报纸连续三期公告停止许可证中规定的全部活动；

（三）未执行或未按期将客户资产转移给客户选择或由财政部指定接收和管理客户资产的服务提供商；

（四）在完成客户资产转移义务后未向财政部报告。

三、对实施以下违规行为之一的服务提供商，处以一百五十万至一百八十万元人民币罚款：

（一）当公司名称、总部地址、注册资本、法定代表人及其职务等信息发生变化时，未向财政部提交变更许可证申请材料；

（二）超出许可证规定内容开展活动。

四、对实施以下违规行为之一的，处以一百八十万至两百万元人民币罚款：

（一）在未取得加密资产交易市场组织服务许可证的情况下提供与加密资产相关的服务；

（二）在未取得加密资产交易市场组织服务许可证的情况下进行加密资产相关的广告宣传。

5. 补充处罚形式：

（一）对违反本条第三款第（二）项规定的行为，吊销加密资产交易市场组织服务许可证期限为一个月至三个月。

（二）对违反本条第四款第（一）项规定的行为，没收违法物品和工具。

6. 整改措施：

（一）对违反本条第三款第（二）项和第四款第（一）项规定的行为，责令退还非法所得。

（二）对违反本条第三款第（二）项和第四款第（一）项规定的行为，责令删除电子网站、软件、交易系统和其他用于实施违法行为的设备。

（三）对违反本条第四款第（一）项规定的行为，责令退还因违法物品和工具被非法销售、转移、销毁而产生的等值金额。

（四）对违反本条第四款第（二）项规定的行为，责令撤回或更正信息。

条8. 违反关于组织提供加密资产服务的责任规定

1. 对未履行向投资者宣传普及加密资产知识责任的组织提供加密资产服务予以警告。

2. 对组织提供加密资产服务实施以下违规行为之一的，处以30,000,000元至50,000,000元罚款：

a) 未在规定期限内在企业网站、财政部网站上发布第六条第二款b、c、d、g和k项以及第九条第八款规定的程序、经审计的年度财务报告或最近一次经审计的实缴资本报告；

b) 在未征求财政部意见的情况下修改或补充第六条第六款规定的程序；

c) 未按规定期限向财政部、国家银行、公安部通报上月加密资产发行情况，以及上月加密资产交易市场情况；

d) 未公开与加密资产经营活动相关的服务价格表，其中明确列出各种服务价格及适用的服务类型，并确保符合法律规定；或者在服务价格表发生变化时，未按规定期限向投资者通报或通报不准确。

3. 对未核实投资者开户身份的组织提供加密资产服务，处以50,000,000元至70,000,000元罚款。

4. 违反第十五条第三款关于信息公布期限的规定的行为处罚如下：

a) 对迟于规定或财政部要求15天以内公布信息的行为，处以50,000,000元至70,000,000元罚款；

b) 对迟于规定或财政部要求15天以上公布信息的行为，处以70,000,000元至100,000,000元罚款。

5. 对组织提供加密资产服务实施以下违规行为之一的，处以70,000,000元至100,000,000元罚款：

a) 未按第十五条第二款o项规定的要求提交报告；

b) 广告、营销信息不准确、不完整、不清楚，未造成误导。

6. 对组织提供加密资产服务实施以下违规行为之一的，处以100,000,000元至150,000,000元罚款：

a) 未将客户资金、加密资产与组织提供加密资产服务的资金、加密资产分开管理；

b) 未监督加密资产交易活动；

c) 发生影响投资者合法权益的重大企业信息时，未向财政部报告；

d) 未向财政部、公安部、国家银行报告选择用于交易的加密资产种类；

戌) 未按规定期限在境内服务器上存储第十五条第二款l项规定的相关信息；

e) 未履行防止投资者与组织提供加密资产服务之间利益冲突的责任；

g) 在使用第三方服务支持相关加密资产服务时，未确保第三方满足网络安全、数据保护标准并遵守反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散规定。

7. 对组织提供加密资产服务实施以下违规行为之一的，处以150,000,000元至200,000,000元罚款：

a) 提供加密资产发行平台服务时，未能保证发行说明书及其他必须通过系统发布的其他信息的完整性、准确性；

b) 未能确保投资者获得的服务符合第六条第一款和第二款规定；未能确保投资者账户开设符合第一款a项和b项规定的原则；

c) 未能确保提交给监管机构的文件的真实性、准确性、完整性；

d) 未能确保信息技术系统的安全；未能保护客户资产。

八 补充处罚形式：

a) 对违反本条第六款规定的行为，暂停提供加密资产服务期限为1个月至3个月；

b) 对违反本条第七款规定的行为，暂停提供加密资产服务期限为3个月至6个月。

9. 补救措施：

对违反第五条第五款b项规定的行为，责令撤回信息、更正信息。

条9. 违反关于加密资产交易的规定

1. 处以人民币30000000元至50000000元罚款，针对国内投资者未通过财政部许可的加密资产服务组织进行加密资产交易的行为，依据第7条第2款和第05/2025/NQ-CP号决议的规定。

2. 处以人民币70000000元至100000000元罚款，针对国内投资者交易向外国投资者发行或出售的加密资产的行为，依据第6条第1款和第05/2025/NQ-CP号决议的规定。

条10. 违反与外国投资者资金转移相关规定的违法行为

1. 处以人民币30000000元至50000000元罚款，针对外国投资者违反在越南购买或出售加密资产时开设、关闭、使用结算账户的规定，依据第13条第1、2和5款及第05/2025/NQ-CP号决议的规定。

2. 处以人民币70000000元至100000000元罚款，针对外国投资者未能确保提交给其开设专用账户银行的文件、资料、信息和数据的真实性和合法性；未能真实、完整地申报与在越南购买或出售加密资产相关的交易内容。

3. 外国投资者开设专用账户的许可银行未履行或未正确履行第13条第9款和第05/2025/NQ-CP号决议规定的责任义务，将受到以下处罚：

a) 对于迟于规定时间15天以内书面报告专用账户收支汇总情况的行为，处以人民币50000000元至70000000元罚款；

b) 对于迟于规定时间15天以上书面报告专用账户收支汇总情况的行为，处以人民币70000000元至100000000元罚款。

4. 对于外国投资者开设专用账户的许可银行实施以下违规行为之一的，处以人民币70000000元至100000000元罚款：

a) 未检查、未保存或未按规定充分保存与专用账户交易有关的文件和凭证，以确保外汇服务符合目的和法律规定，依据第13条第7款第a项和第05/2025/NQ-CP号决议的规定；

b) 未制定或未充分制定内部规定，关于开设和使用专用账户以执行与购买或出售加密资产相关的收入和支出交易的程序和手续；未公开内部规定供外国投资者了解并遵守；

c) 对外国投资者开设、关闭专用账户或在其专用账户上执行收入和支出交易不符合法律规定的行为。

条11. 非法收集、存储、交换、买卖、赠送或公开加密资产账户的数据和信息的行为

1. 对非法收集、存储、交换、买卖、赠送或公开加密资产账户的数据和信息的行为，处以人民币150000000元至200000000元罚款。

2. 补充处罚形式：

对于违反本条第1款规定的行为，暂停从事加密资产交易活动，期限为1个月至3个月。

3. 后果补救措施：

责令退还因实施本条第1款规定的行为所获得的非法所得。

条12. 阻碍监督检查、提供信息的行为

1. 对下列违法行为处以罚款，金额为50,000,000至100,000,000越南盾：

a) 拒绝提供信息、文件或电子数据；或者未按监督检查组或有权机关的要求及时、完整、准确地提供信息、文件或电子数据；

b) 抗拒、阻碍、制造困难或逃避监督检查；不按有权机关的要求进行说明或出席工作；

c) 故意拖延、逃避执行有权机关的行政决定；不履行监督检查组或有权机关的要求、建议、结论和处理决定。

2. 对下列违法行为处以罚款，金额为70,000,000至150,000,000越南盾：

a) 在接受监督检查时隐瞒、篡改凭证、文件、账簿或电子数据；或者改变涉案物品的状态；

b) 私自拆除、转移或采取其他行为改变账簿、档案、会计凭证或其他被封存物品的状态；占有或销毁与监督检查内容相关的文件或证据。

3. 补充处罚形式：

a) 对实施本条第1款和第2款规定的违法行为的服务机构，暂停其财产加密服务业务，期限为1至3个月；

b) 收缴本条第2款规定的违法行为中的涉案物品和工具，即凭证、文件、账簿或电子数据。

条13. 违反反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资规定的行为

1. 对下列违反客户识别规定的行为处以罚款，金额为100,000,000至120,000,000越南盾：

a) 不进行客户识别；不更新客户识别信息；不核实客户识别信息或不按规定进行客户识别、更新和核实客户识别信息；违反反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资法律规定；

b) 不更新黑名单。

2. 对下列违反风险评估规定的行为处以罚款，金额为100,000,000至120,000,000越南盾：

a) 不进行风险评估；不更新洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资的风险评估结果；违反法律规定；

b) 不报告或不公布洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资的风险评估结果；违反法律规定。

3. 对违反内部反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资规定的行为处罚如下：

a) 对不按规定执行内部控制和内部审计的行为处以罚款，金额为100,000,000至150,000,000越南盾；不按规定分配责任人、部门负责人或不登记分配人员；不按规定进行培训、培养和招聘；违反反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资法律规定；

b) 对不制定内部规定或制定不符合反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资法律规定的行为处以罚款，金额为150,000,000至200,000,000越南盾。

4. 对下列违法行为处以罚款，金额为150,000,000至170,000,000越南盾：

a) 不遵守关于外国政治影响力人士的规定；根据反洗钱法的规定；

b) 不建立或不发布风险管理流程，不分类客户风险等级或不按规定建立风险管理流程和分类客户风险等级；违反反洗钱、反恐怖融资、反大规模杀伤性武器扩散融资法律规定。

5. 对违反新产品、新技术应用产品和服务、特别交易监控规定的行为处罚如下：

a) 对不按规定执行或不充分执行新提供产品和服务、现有产品和服务使用新技术的责任规定的行为处以罚款，金额为150,000,000至170,000,000越南盾；根据反洗钱法的规定；

b) 对不按规定执行特别交易监控的行为处以罚款，金额为170,000,000至200,000,000越南盾；根据反洗钱法的规定。

6. 对违反大额交易、可疑交易报告、恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资相关可疑行为报告规定的行为处罚如下：

a) 处以人民币八十万至一百二十万元罚款，对违反关于报告期限或信息完整性和准确性要求的规定，在一个财政年度内第三次及以上提交的大额交易报告中未按规定提供反洗钱、反恐怖融资和防止大规模杀伤性武器扩散所需信息；或者未按规定提交可疑交易报告，涉及洗钱、恐怖融资和大规模杀伤性武器扩散。

b) 对于未按规定提交大额交易报告；未按规定提交涉及洗钱、恐怖融资和大规模杀伤性武器扩散的可疑交易报告；在怀疑客户或其交易与恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散有关或被列入制裁名单时，未按规定提交报告的行为，处以人民币一亿五千万至两亿元罚款。

七、对于违反关于保存、提供和保护信息、档案、文件和报告保密性的规定之一的行为，处以人民币一亿五千万至两亿元罚款：

a) 违反法律规定，未能及时提供反洗钱、反恐怖融资和防止大规模杀伤性武器扩散所需的信息、档案、文件和报告，但尚未达到追究刑事责任的程度；

b) 未按规定保存或保存不完整的信息、档案、文件和报告；未按规定保存期限保存信息、档案、文件；

c) 未遵守法律规定，对必须报告的交易相关信息、档案、文件和报告，未采取保护措施。

八、对于违反关于延迟交易、冻结账户；查封或扣押财产的规定，处罚如下：

a) 对于未按规定报告延迟交易的行为；在实施暂停流通、冻结资金涉及恐怖融资和大规模杀伤性武器扩散时，未立即报告的行为，处以人民币一亿五千万至一亿七千万元罚款；

b) 对于未按规定采取延迟交易措施的行为；在有权机关作出决定后，未冻结账户、未采取查封或扣押措施的行为；未按规定暂停流通、冻结涉及恐怖主义、恐怖融资和大规模杀伤性武器扩散的资金的行为，处以人民币一亿七千万至两亿元罚款。

九、对于违反 的 禁止行为的规定，在反洗钱和反恐怖融资方面，处罚如下：

a) 对于阻碍提供反洗钱和反恐怖融资所需信息的行为，处以人民币一亿五千万至一亿七千万元罚款；

b) 对于设立或维持匿名账户或使用假名账户的行为，处以人民币一亿六千万至一亿八千万元罚款；

c) 对于组织、参与或帮助实施洗钱行为，但尚未达到追究刑事责任程度的行为；与壳银行建立或维持业务关系，但尚未达到追究刑事责任程度的行为；未举报恐怖融资行为，但尚未达到追究刑事责任程度的行为；利用暂停流通、冻结、查封、扣押、处理涉及恐怖融资的资金侵犯国家利益、合法权利的行为，但尚未达到追究刑事责任程度的行为；直接或间接向与恐怖主义、恐怖融资有关的实体和个人提供资金、资产、金融资源、经济资源或其他服务的行为，但尚未达到追究刑事责任程度的行为，处以人民币一亿八千万至两亿元罚款。

10. 补充处罚形式：

a) 对于违反本条第九款规定的提供加密资产服务的机构，暂停其提供加密资产服务活动，期限为一个月至三个月；

b) 对于违反本条第九款规定的发行加密资产的机构，暂停其发行加密资产活动，期限为六个月至一年；

c) 对于违反本条第九款规定的进行加密资产交易的机构和个人，暂停其加密资产交易活动，期限为六个月至一年。

 

第三章

处罚权限、制作行政违法记录，
适用附加处罚形式、措施
补救行政违法行为后果

 

条14. 行政处罚的管辖权

1. 由国家证券监督管理委员会主任成立的检查团团长有权：

a) 警告；

b) 对组织处以最高不超过一亿零五百万越南盾的罚款，对个人处以最高不超过五千万越南盾的罚款；

c) 没收违法物品、工具；

d) 实施本法令第3条第3款规定的补救措施。

2. 由国家银行区域设立的检查团团长有权：

a) 警告；

b) 对组织处以最高不超过一亿零五百万越南盾的罚款，对个人处以最高不超过五千万越南盾的罚款；

c) 没收违法物品、工具；

d) 实施本法令第3条第3款规定的补救措施。

3. 国家证券监督管理委员会主任、由证监会主席成立的检查组组长有权：

a) 警告；

b) 对组织处以最高不超过一亿六千万越南盾的罚款，对个人处以最高不超过八千万越南盾的罚款；

c) 实施本法令第3条第2款和第3款规定的附加处罚形式和补救措施。

4. 国家银行区域主任有权：

a) 警告；

b) 对组织处以最高不超过一亿六千万越南盾的罚款，对个人处以最高不超过八千万越南盾的罚款；

c) 实施本法令第3条第2款和第3款规定的附加处罚形式和补救措施。

5. 经济安全局业务处处长包括：货币安全部长、金融投资安全部长、科学技术资源环境安全部长；网络安全与高科技犯罪预防局业务处处长包括：网络空间经济秩序犯罪预防部长、网络信息安全部长、国家信息系统安全保障部长、网络信息监控及利用网络空间危害国家安全犯罪预防部长；省级公安局业务处处长包括：反贪污经济走私环境犯罪侦查部长、网络安全与高科技犯罪预防部长、经济安全部长、省级公安局刑事侦查局办公室主任、由公安部单位负责人成立的检查组组长包括：经济安全部、公安部刑事侦查局办公室、反贪污经济走私犯罪侦查局、网络安全与高科技犯罪预防局，有权：

a) 警告；

b) 对组织处以最高不超过一亿六千万越南盾的罚款，对个人处以最高不超过八千万越南盾的罚款；

c) 实施本法令第3条第2款和第3款规定的附加处罚形式和补救措施。

6. 证监会主席、省人民委员会主席、由财政部部长成立的检查组组长有权：

a) 警告；

b) 对组织处以最高不超过两亿越南盾的罚款，对个人处以最高不超过一亿越南盾的罚款；

c) 实施本法令第3条第2款和第3款规定的附加处罚形式和补救措施。

7. 经济安全部长、公安部刑事侦查局办公室主任、反贪污经济走私犯罪侦查局、网络安全与高科技犯罪预防局局长、省级公安局长、公安部监察长、由公安部监察长成立的检查团团长、由公安部部长成立的检查组组长，有权：

a) 警告；

b) 对组织处以最高不超过两亿越南盾的罚款，对个人处以最高不超过一亿越南盾的罚款；

c) 实施本法令第3条第2款和第3款规定的附加处罚形式和补救措施。

8. 国家银行监察长、由国家银行监察长成立的检查团团长，有权：

a) 警告；

b) 对组织处以最高不超过两亿越南盾的罚款，对个人处以最高不超过一亿越南盾的罚款；

c) 实施本法令第3条第2款和第3款规定的附加处罚形式和补救措施。

条15. 关于加密资产和加密资产市场行政违法行为确定和划分管辖权的原则

1. 检查团团长、检查组组长在法定检查期限内，有权对属于检查范围和内容的行政违法行为进行处罚。如果超过法定检查期限而无法作出处罚决定，则必须将案件转交有管辖权的人进行处罚。

2. 如果加密资产和加密资产市场的行政违法行为属于多人的管辖权，则由最先受理的人实施行政处罚。

3. 如果一种或多种行为的处罚形式、处罚金额、附加处罚形式、补救措施超出正在处理该案件的行政处罚人的管辖权限，则此人必须将案件转交有管辖权的上级部门进行处罚。

4. 对于本法令第14条规定的各职位的行政处罚管辖权划分如下：

a) 第14条第1、3、5、6和7款规定的职位有权对本法令第6、7、8、9条，第10条第3款，第11、12和13条规定的违法行为进行处罚；

b) 第14条第2、4和8款规定的职位有权对本法令第10、11、12和13条规定的违法行为进行处罚。

b) 本法令第14条第2款、第4款和第8款规定的职务有权对违反本法令第10条、第11条、第12条和第13条的行为进行处罚。

条16. 行政违法记录的权限

下列人员有权记录有关加密资产和加密资产市场的行政违法行为：

1. 根据本法令第14条规定具有处罚权限的人，有权对根据本法令第15条规定的处罚权限划分所涉及的行政违法行为进行记录。

2. 财政部门公务员、银行业务公务员、正在执行公务任务的人民警察力量成员，有权在管理范围内的机构单位内，对加密资产和加密资产市场中的行政违法行为进行记录。

3. 在检查过程中发现的行政违法行为，由检查组成员在检查内容和范围之内进行记录。

条17. 采取暂停发行、发行加密资产活动形式的措施

1. 当采取本法令第6条第4款和第13条第10款第b项规定的暂停期限内发行、发行加密资产活动的形式时，根据本法令第14条规定具有权限的人，应对违反组织在越南加密资产市场上全部的发行、发行加密资产活动作出暂停决定。

2. 自作出处罚决定之日起三个工作日内，作出处罚决定的人必须将处罚决定发送给被处罚的组织、提供加密资产服务的组织、财政部、公安部、国家银行。

违反组织必须立即停止正在进行的所有发行、发行加密资产活动，并且在暂停期间不得在越南进行新的发行、发行加密资产活动。

条18. 采取暂停提供加密资产服务活动形式的措施

1. 当采取本法令第8条第8款、第12条第3款第a项、第13条第10款第a项规定的暂停提供加密资产服务活动形式的补充处罚时，根据本法令第14条规定具有权限的人有权对违反组织因提供一项或多项服务活动而产生的违法行为作出暂停一项或多项服务活动的决定。

2. 如果仅作出暂停一项或多项服务活动的决定，则根据本法令第14条规定具有权限的人必须在处罚决定中明确记载被暂停的服务活动、暂停期限以及暂停决定的效力。

3. 自作出处罚决定之日起三个工作日内，作出处罚决定的人必须将处罚决定发送给被处罚的组织、提供加密资产服务的组织、财政部、公安部、国家银行。

4. 被处罚的组织必须立即停止在处罚决定中记载的一项或多项服务活动；不得签署新的、延长与被暂停服务活动相关的合同；必须按照投资者的要求（如有）完成结算、转移账户。

条19. 采取措施纠正后果

1. 强制撤回信息、更正信息、提供准确完整信息的补救措施期限，根据本法令第6条第5款第a项、第7条第6款第d项和第8条第9款的规定，自个人或组织收到带有补救措施的行政处罚决定之日起最多为10个工作日。违规组织必须在其官方网站上以及至少一家电子报纸上公布撤回信息和更正信息的情况。在执行撤回信息和更正信息时，违规组织必须同时向财政部报告撤回的信息和更正的信息。

2. 根据本法令第7条第6款第a项规定，因实施违法行为而获得的非法所得包括从未经许可的加密资产交易平台通过提供平台或基础设施进行信息交换、订单聚合、加密资产交易和结算中获得的资金、有价证券、财产和贵重物品，以及从未经许可的加密资产服务提供商处购买或出售加密资产所获得的资金、有价证券、财产和贵重物品，或者从未经许可提供的加密资产服务中获得的资金、有价证券、财产和贵重物品，或者从与许可证内容不符的加密资产交易平台组织市场活动中获得的资金、有价证券、财产和贵重物品，在扣除应缴税款和费用后确定。

根据本法令第11条第3款规定，因实施违法行为而获得的非法所得包括从非法收集、存储、交换、买卖、赠送、公开化数据、账户信息、加密资产中获得的资金、有价证券、财产和贵重物品，在扣除应缴税款和费用后确定。

强制退还因实施违法行为而获得的非法所得的补救措施期限，自个人或组织收到该补救措施决定之日起最多为60天。

3. 根据本法令第6条第5款第b项规定的强制取消发行加密资产并退还所有发行所得的补救措施如下：

a) 自收到行政处罚决定或补救措施决定之日起最多3个工作日内，违规组织必须向投资者发送书面通知，告知取消发行加密资产，并退还投资者购买加密资产的款项；

b) 违规组织必须在完成向投资者退款后的3个工作日内，向作出行政处罚决定或补救措施决定的人报告取消发行加密资产及向投资者退款的结果。

4. 根据本法令第7条第6款第b项规定，强制移除用于实施违法行为的网站、软件、交易平台和其他设备的补救措施期限，自个人或组织收到该补救措施决定之日起最多为3个工作日。

5. 根据本法令第7条第6款第c项规定，强制退还与违法财物价值相等金额的补救措施期限，自个人或组织收到该补救措施决定之日起最多为30天。

6. 违规组织必须在补救措施期限结束后的3个工作日内，向作出行政处罚决定的人报告根据本条第1、2、4和5款规定的补救措施的执行结果。

条 20. 电子环境中行政违法行为的处罚

本法令规定的在电子环境中实施的行政违法行为的处罚，应按照第118/2021/NĐ-CP号政府法令《关于详细规定若干条款和执行行政处罚法措施》（经第68/2025/NĐ-CP号和第190/2025/NĐ-CP号法令修改补充）中的第二十八条a款和第二十八条b款的规定执行。

 

第四章 实施细则

实施条款

 

条 21. 生效执行

本法令自2026年9月1日起生效，至第05/2025/NQ-CP号决议失效之日止。

条22. 过渡条款

1. 对于在第05/2025/NQ-CP号决议失效后发生的违法行为，应根据当时有效的法律法规进行处理。

2. 如果政府根据第05/2025/NQ-CP号决议第四条第二款的规定决定暂停、停止或终止在越南试行加密资产市场，则对于在暂停、停止或终止试行加密资产市场之前已经结束但尚未受到处罚的行政违法行为，仍应依照本法令的规定予以处罚；对于正在实施的行政违法行为，则应依据发现违法行为时有效的法律法规进行处罚。

条 23. 执行责任

1. 财政部部长负责指导并组织实施本法令。

2. 各部部长、相当于部级的机关首长、省和直辖市人民政府主席以及与本法令有关的组织和个人负责执行本法令。