通知第33/2019/TT-NHNN号对第34/2013/TT-NHNN号通知关于银行、外国银行分行发行期票、贴现票据、存款证明和国内债券的规定进行修改和补充。该通知详细规定了利率、有价证券的支付、提前赎回债券、债券互换、批准债券发行方案、向公众发行债券的批准程序以及国家银行各机构和银行在执行规定方面的责任。

通知

||| 修改、补充若干条款 ||| 自二零一三年十二月三十一日由国家银行行长签发的第34/2013/TT-NHNN号通知||| 关于发行||| 国库券、信用证、存款证明书和国内债券的规定组织 金融机构、外国银行分行

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

||| 根据二零一零年六月十六日《组织法》及二零一七年十一月二十日《关于修改、补充〈组织法〉若干条款的法律》（以下简称《组织法》）；

||| 根据二零零六年六月二十九日《证券法》及二零一零年十一月二十四日《关于修改、补充〈证券法〉若干条款的法律》（以下简称《证券法》）；

||| 根据二零一八年十二月四日政府第163/2018/NĐ-CP号法令关于企业债券发行的规定 ||| （以下简称第163/2018/NĐ-CP号法令）;

||| 根据二零一七年二月十七日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于国家银行越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定（以下简称国家银行）

根据货币政策司司长的建议；

||| 国家银行行长发布修改、补充若干条款的通知，自二零一三年十二月三十一日由国家银行行长签发的第34/2013/TT-NHNN号通知关于组织、分支机构外国银行国内国库券、信用证、存款证明书和债券发行的规定。

||| 第一条 修改、补充若干条款：

1. 修订和补充第11条如下：

||| “第十一条 利率

||| 一、组织、分支机构外国银行发行的有价证券利率应符合国家银行在各时期关于利率的规定。特别对于债券利率还须遵守《证券法》、第163/2018/NĐ-CP号法令以及有关《证券法》的指导性文件的规定。

||| 二、有价证券利息计算方法按照国家银行的规定执行。”

2. 修改、补充第16条如下：

||| “第十六条 有价证券支付

||| 一、组织、分支机构外国银行决定有价证券本金和利息支付方式，须符合相关法律规定，并在有价证券发行前向购买者公布。

||| 二、提前支付有价证券由组织、分支机构外国银行根据购买者的请求决定，确保组织、分支机构外国银行运营安全。提前支付有价证券的利率须符合国家银行的规定。”

3. 修改和补充第十七条第一款如下：

||| “一、有价证券所有权转移可通过买卖、赠与、交换和继承等方式进行，须符合相关法律规定。”

4.修改并补充第十八条如下：

||| “第十八条 提前赎回债券、互换债券

||| 组织、分支机构外国银行提前赎回债券、互换债券须遵守《证券法》、第163/2018/NĐ-CP号法令及其他相关法律规定。”

5. 修改和补充第二十条如下：

||| “第二十条 发行债券原则

||| 一、组织、分支机构外国银行发行单一债券须遵守第163/2018/NĐ-CP号法令规定、本通知规定及其他相关法律规定。特别是第163/2018/NĐ-CP号法令第十条第1款规定的条件，组织、分支机构外国银行须遵守《组织法》第一百三十条的规定和国家银行的指导。

||| 二、组织、分支机构外国银行公开发行债券须遵守《证券法》、本通知规定及其他相关法律规定。”

6. 修改和补充第二十一条如下：

||| “第二十一条 批准、通过、同意债券发行方案

||| 一、单一债券发行方案须按第163/2018/NĐ-CP号法令规定获得有权批准机关的批准。

||| 二、公开发行债券方案须按《证券法》规定获得组织、分支机构外国银行有权通过机关的通过，并须获得国家银行的同意。”

||| 七、修改、补充第二十二条如下：

||| “第二十二条 向国家银行申请批准公开发行债券方案的材料

||| 一、组织、分支机构外国银行向国家银行申请批准公开发行债券方案的材料，由组织、分支机构外国银行合法代表签署，其中评估满足公开发行债券条件的内容，至少包括：发行年度前一年的经营业绩（税后利润）；发行时已缴纳的注册资本；截至发行年度累计盈亏；最近一个时间点超过一年的逾期债务；发行年度的资金来源和使用计划。

||| 二、组织、分支机构外国银行有权通过机关通过的公开发行债券方案至少包括以下内容：

||| a) 发行总额；

||| b) 债券名称、期限、利率、购买对象；

||| c) 发行地点、形式、方式；

||| d) 对于发行可转换债券或附认股权证债券的情况，债券发行方案须包含本通知第二十四条第一款规定的内容。

||| 三、组织、分支机构外国银行有权通过机关通过的使用和偿还从公开发行债券中获得的资金的方案。有权通过公开发行债券方案、使用和偿还从公开发行债券中获得的资金方案是组织、分支机构外国银行有权通过机关。

||| 四、组织、分支机构外国银行对购买债券者的承诺，关于发行条件、支付、保障购买者合法权益和其他条件。

||| 五、组织、分支机构外国银行有权通过机关通过的公开发行债券方案、使用和偿还从公开发行债券中获得的资金的决定。”

8. 条 ||| 修改第二十三条，具体内容如下：

||| “第二十三条 组织、分支机构外国银行公开发行债券方案批准程序

1. 组织信用机构应向中国人民银行（货币政策司）提交一份符合本通知第二十二条规定的公开发行债券方案的申请文件。如果文件不完整或不符合要求，中国人民银行应在收到文件之日起七个工作日内发出书面通知，要求组织信用机构补充和完善文件。

2. 自收到完整且合规的文件之日起三十个工作日内，中国人民银行将以书面形式回复关于是否批准公开发行债券方案的意见。

9. 修改第二十四条如下：

第二十四条 发行可转换债券和附认股权证债券的要求

1. 如果组织信用机构发行可转换债券或附认股权证债券，在债券发行方案中必须包含以下内容：将债券转换为股票以及行使附认股权证债券购买股票的权利：

a) 债券购买者必须满足现行法律规定在执行债券转股和行使附认股权证债券购买股票权利时对出资和购股比例的限制；

b) 可转换债券转股和行使附认股权证债券购买股票权利只能在中国人民银行批准增加注册资本后进行，按照中国人民银行关于组织信用机构增加注册资本的程序和手续的规定。

2. 在执行可转换债券转股和行使附认股权证债券购买股票权利时，组织信用机构和债券购买者应遵循中国人民银行关于组织信用机构增加注册资本的程序和手续的规定。

2. 被选中但未去学习的候选人，在一年内不得再次申请教育部管理的奖学金项目，除非有不可抗力情况，由教育部部长决定。

第二十五条 发行有价证券的组织

1. 组织信用机构、外国银行分行应根据本通知第十九条规定主动组织定期票据、短期票据和存款证明的发行。

2. 组织信用机构应根据已获批准的债券发行方案并符合国务院令第163号的规定发行单一债券。

3. 组织信用机构应根据已通过并获得批准的债券发行方案，并符合《证券法》的规定发行公开发行债券。

11. 修改第二十六条第三款如下：

3. 对组织信用机构提交给中国人民银行的公开发行债券方案申请文件中的所有文本和资料的真实性、准确性和完整性负责。

12. 修改第二十七条如下：

第二十七条 中国人民银行各相关单位

1. 货币政策司负责主持并与相关部门合作审查组织信用机构的公开发行债券方案申请，提请中国人民银行行长作出决定。

2. 银行监管机构

a) 根据货币政策司的要求提供组织信用机构公开发行债券符合《证券法》规定条件的信息；

b) 与货币政策司合作审查并就是否批准组织信用机构的公开发行债券方案提出具体意见；

c) 按照职权或建议中国人民银行行长处理违反本通知规定的行为；

3. 财务会计司负责向中国人民银行行长报告有关组织信用机构、外国银行分行发行有价证券的财务会计领域的指导。

第二条。施行条款

1. 本通知自2020年2月19日起生效。

2. 本通知废除：

a) 2013年第34号通知第五款、第六款；附件一；附件二；

b) 2016年第16号通知，即2016年6月30日由中国人民银行行长发布的关于修改和补充2013年第34号通知若干条款的通知。

3. 对于在本通知生效前已获组织信用机构有权机关批准或已获中国人民银行批准的债券发行方案，组织信用机构应继续按已批准的方案执行，除非组织信用机构提前回购债券，则应按照《证券法》、国务院令第163号和其他相关法律法规的规定执行。

第三条 实施组织

中国人民银行办公厅主任、货币政策司司长、中国人民银行各相关单位负责人、各省、自治区、直辖市中国人民银行分行行长、组织信用机构董事会主席、组织信用机构管理委员会主席、组织信用机构总经理（局长）、外国银行分行行长负责组织实施本通知。