合并文件编号33/VBHN-NHNN 关于发行中央银行票据的规定

通知

关于发行国家银行票据的规定

2019年10月22日中国人民银行令第16号《关于发行国家银行票据的规定》，自2019年12月9日起施行， 4 ||| ，经修改补充如下：，经修正、补充：

2024年8月30日中国人民银行令第44号《关于修改和补充2019年10月22日中国人民银行令第16号〈关于发行国家银行票据的规定〉的第二条第二款》, 自2024年10月23日起施行.

根据《中国人民银行法》 二零二二年六月 2010;

根据《银行业金融机构法》于 2010年6月16日 和2017年11月20日《关于修改〈银行业金融机构法〉若干条款的决定》；

根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据货币政策司司长的建议；

中国人民银行发布关于发行国家银行票据的通知^[1].

第一章总则

第一条 调整范围

本通知规定了中国人民银行（以下简称“央行”）发行国家银行票据以实施国家货币政策的行为。

第二条 适用对象

一、国家银行。

2.^[2] 商业银行、外国银行分行、综合金融公司、专业金融公司、合作社银行、政策性银行（以下简称“金融机构”）。

3. 国家存款保险。

条3. 术语解释

1. 国家银行票据 是由国家银行为实施国家货币政策而发行的短期有价证券。

2. 国家银行票据付款日 是指金融机构必须将购买国家银行票据的资金转给国家银行的日期。

3. 国家银行票据发行日 是指国家银行票据付款日，是确定国家银行票据到期付款日的基础。

4. 国家银行票据期限 是从国家银行票据发行日的次日起至国家银行票据到期付款日止的时间段。

第二章 职业职称标准具体规定

第四条 国家银行票据的基本条件和条款

1. 对象：国家银行票据向在国家银行开设人民币结算账户的金融机构发行。

2. 发行货币：国家银行票据以人民币发行、记账和支付。

3. 期限：国家银行票据的期限由国家银行决定，不超过364天。

4. 面值：国家银行票据面值为100,000元（一百万元）或其倍数。

5. 形式：国家银行票据以记账形式发行。

6. 利率：国家银行票据利率由国家银行根据货币市场走势和不同时期货币政策目标决定。

7. 国家银行票据以低于面值的价格发行，并在票据到期付款日一次性按面值支付。

第五条 国家银行票据的销售价格

1. 单张（1张）国家银行票据的销售价格按照以下公式计算：

其中：

G：单张（1张）国家银行票据的销售价格；

MG：国家银行票据的面值；

L：国家银行票据的利率（%/年）；

t：国家银行票据的期限（天数）。

2. 销售国家银行票据的总金额按照以下公式计算：

GG = G N

其中：

GG：销售国家银行票据的总金额；

G：单张（1张）国家银行票据的销售价格；

N：发行的国家银行票据数量。

条 6. 发行国家银行票据的方式

1. 国家银行票据可以通过招标方式或强制方式发行。

2. 招标方式发行：

国家银行通过招标方式发行票据，按照国家银行关于公开市场业务招标的规定执行。

3. 强制方式发行：

a) 根据不同时期的货币政策目标和实际情况，国家银行可以决定对金融机构采用强制方式发行国家银行票据。金融机构必须根据国家银行行长的决定购买强制发行的国家银行票据；

b) 如有必要，国家银行可以考虑提前回购强制发行的国家银行票据。国家银行行长决定提前回购强制发行的国家银行票据。

条 7. 国家银行票据的支付

1. 金融机构 应按照国家银行关于公开市场业务的规定支付购买通过招标方式发行的国家银行票据的资金。

2. 金融机构支付购买强制发行的国家银行票据的资金如下：金融机构必须在票据支付日将购买国家银行票据的资金转入国家银行指定的账户，并确保转账指令上信息完整无误。

3. 在国家银行票据到期日，国家银行向金融机构支付等额于票据面值的资金。如果票据到期日是周末或节假日，则票据支付将在下一个工作日进行。

条 8. 发行费用及票据利息支出

国家银行票据的发行费用和利息支出由国家银行计入其业务成本。

条 9. 国家银行票据在国家银行交易中的使用

国家银行票据在国家银行的交易中使用，依据国家银行行长在不同时期的决定。

条 10. 购买、出售、质押国家银行票据

1. 金融机构之间可以相互购买、出售、质押国家银行票据，符合相关法律规定。

2. 国家存款保险机构可以从金融机构购买国家银行票据，基于国家存款保险机构与金融机构之间的协议。

条 11. 国家银行票据的托管

国家银行票据应根据国家银行关于托管和使用有价证券的规定，在国家银行进行托管。

第十二条 处理金融机构未支付或不足额支付购买国家银行票据款项的情况

一、对于金融机构未支付或不足额支付通过招标方式购买国家银行发行的票据，按照国家银行关于公开市场业务的规定进行处理。

二、对于金融机构未支付或不足额支付通过强制方式购买国家银行发行的票据，按以下方式进行处理：

（一）票据到期日结束时，国家银行（交易部、各省、自治区、直辖市分行）自动从金融机构在国家银行的结算账户中扣除款项，直至收回全部购买国家银行票据的款项，并以书面形式通知金融机构；

（二）如果金融机构在国家银行的结算账户不足以支付剩余的购买国家银行票据款项，金融机构需对剩余的购买国家银行票据款项承担迟延付款罚款，罚款利率为电子联行隔夜贷款利率。每日罚款金额计算公式如下：

其中：

P：每日迟延付款罚款金额；

交_p：截至票据到期日结束时剩余的购买国家银行票据款项；

L_p：国家银行行长决定的电子联行隔夜贷款利率（%/年）；

（三）自票据到期日起连续五个工作日内，国家银行（交易部、各省、自治区、直辖市分行）每天自动从金融机构在国家银行的结算账户中扣除款项，直至收回全部剩余的购买国家银行票据款项和尚未支付的迟延付款罚款；先收回剩余的购买国家银行票据款项，再收回迟延付款罚款；

（四）超过规定期限从结算账户中扣除款项后：

（一）金融机构未能足额支付购买国家银行票据款项的，将根据有关金融违法行为处罚的规定进行行政处罚；

（二）国家银行（交易部、各省、自治区、直辖市分行）执行：注销未支付的国家银行票据（按面值计算并向上取整至票据面值的倍数），停止计算迟延付款罚款，并继续自动从结算账户中扣除款项或从其他来源（如有）扣款，直至收回全部迟延付款罚款；

（三）国家银行（交易部、各省、自治区、直辖市分行）确定每日剩余的购买国家银行票据款项和尚未支付的迟延付款罚款金额，并在下一个工作日自动从结算账户中扣除上述款项；同时以书面形式通知金融机构；

第三章组织实施^[3]

条 13. 国家银行所属单位的责任

一、货币政策司

主持并协调相关单位向国家银行行长提出关于发行国家银行票据的相关内容的决定：发行量、利率、期限、支付日期、发行方式及其他相关内容；提前回购强制发行的国家银行票据。

二、交易部

（一）按照现行规定执行国家银行票据招标业务中的职责；

（二）对于强制发行的国家银行票据：

（一）根据国家银行行长的决定，向金融机构通报强制发行的国家银行票据信息；

（二）执行发行、收款、计算迟延付款罚款、到期支付国家银行票据给金融机构，并按规定进行会计核算；

（三）按照本条的规定处理金融机构未支付或不足额支付强制发行的国家银行票据款项的情况；并将金融机构未足额支付强制发行的国家银行票据款项的名单以书面形式发送给银行业监管机构； 第12条第2款本通知中（四）负责处理强制发行国家银行票据过程中出现的问题；

（三）执行国家银行票据的托管及所有权转移手续；负责建议国家银行行长批准越南存款保险公司开设国家银行票据托管账户；

（四）汇总并向国家银行行长报告，同时抄送货币政策司每次发行国家银行票据的结果；

三、各省、自治区、直辖市分行

（一）根据国家银行行长的决定，向金融机构通报强制发行的国家银行票据信息；

（二）执行发行、收款、计算迟延付款罚款、到期支付强制发行的国家银行票据给金融机构，并按规定进行会计核算；

（三）按照本条的规定处理金融机构未支付或不足额支付强制发行的国家银行票据款项的情况；

（四）每次发行结束后立即向交易部提交关于发行和支付强制发行的国家银行票据的报告。 第12条第2款本通知中（四）负责处理强制发行国家银行票据过程中出现的问题；

d) 制定关于强制发行和支付国家银行票据的报告，并在每次发行后立即提交交易部；

đ）负责处理在强制发行中央银行票据过程中产生的困难和障碍。

4. 财务会计处

指导中央银行票据交易的会计核算工作。

条14. 生效日期

本通知自2019年12月9日起生效。

本通知取代1999年10月8日由国家银行行长发布的第362/1999/QĐ-NHNN号决定关于发布《中央银行票据发行规定》的通知。

废除第24/2014/TT-NHNN号通知第13条第2款关于存款保险活动若干内容的指导意见的规定。

条15. 组织实施

行长、货币政策司司长、国家银行相关单位负责人、各省市国家银行分行行长、信贷组织理事会主席、信贷组织董事会主席及总经理（主任）、越南存款保险公司理事会主席和总经理对执行本通知负责。

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