通知2015年第35号令规定适用于信贷组织和外国银行分行的统计报告制度

通知

关于对金融机构适用的统计报告制度的规定

外国银行分行

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根据2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

根据《组织法》第47/2010/QH号||第47/2010号决议12010年6月16日 2010;

根据《统计法》了 第89/2015/QH13号2015年11月23日；

根据2013年11月11日政府第156/2013/NĐ-CP号法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；统 国家银行行长发布本通知，规定金融机构、外国银行分行适用的统计报告制度。

根据预测统计司司长的建议；

本通知规定的金融机构、外国银行分行适用的统计报告属于根据2015年第89/2015/QH13号法律第23/11/2015条规定的部级或行业统计报告制度。||本通知规定的统计报告是从报告单位收集统计数据的形式，以满足国家货币管理、银行业务管理和国家银行职能的要求。

第一章

总则

第一条 调整范围

对于不在本通知调整范围内的其他报告，报告单位应按照国家银行行长和其他有权限的管理部门现行规定执行。

条 2 报告单位

金融机构（不包括微型金融组织）、外国银行分行在越南境内依法成立并运营（以下简称金融机构）。

条 3 接收报告单位

接收报告单位是国家银行下属单位。接收报告单位的具体规定见本通知附件1附表1中的第3部分。

条 4 统计报告表格

1. 定期统计报告表格（以下简称定期报告表格）：定期报告时间、提交报告期限、报告单位、定期报告表格内容及指导见本通知第11条和本通知附件1、2、3、4。

2. 如有必要为管理工作服务，国家银行行长或省级国家银行分行行长可要求报告单位使用未在本通知中规定的报告表格；报告单位必须及时完整地提供这些报告表格所需的信息。

条 5 统计代码和分类指南

1. 银行统计工作中具体统计代码的规定见本通知附件3。

2. 小微企业分类、居民与非居民分类指南见本通知附件2；组织和个人、小微企业分类、一级经济部门分类按三个经济区域划分的规定见本通知附件4。

条 6 报告方式

2. 纸质报告是纸质报告，必须符合规定的表格格式，包含报告单位负责人或有权人员的印章和签名以及编制人和审核人的签名和姓名。

1. 电子报告是以电子数据文件形式通过计算机网络传输或通过信息载体发送的报告。电子报告必须具备单位报告负责人或有权限人员的完整电子签名，并符合中国人民银行规定的电报代码、传输编码和文件结构。对于本通知附件1第3部分规定的报告表格（第八条第二款规定的情况除外），必须使用电子报告。

2. 文本报告是纸质报告，必须按照规定的格式填写，具备单位报告负责人完整的印章和签名，以及报告编制人和审核人的签名及姓名。

条 7. 连网和电子报告程序

1. 非外商独资银行在越南运营的分支机构且不是同一系统内其他分支机构的主要分支机构的法人机构应与信息科技局连网，以向国家银行提交报告。

2. 信息科技局应与国家银行各单位连网，以便从国家银行的共同数据库中获取信用机构的报告。

3. 若农村信用社不具备与信息科技局连网的条件，则应通过物理存储介质发送报告文件或通过书面形式将报告提交给所在省、直辖市国家银行分行（以下简称省、市国家银行分行）。省、市国家银行分行有责任根据信息科技局的指导更新每个农村信用社的报告数据并提交给国家银行。

4. 在数据传输系统出现故障的情况下，报告单位必须按照以下规定通过物理存储介质向国家银行提交报告文件：

a) 除农村信用社和非外商独资银行在越南运营的分支机构且不是同一系统内其他分支机构的主要分支机构外，信用机构的法人机构应提交给信息科技局；

b) 农村信用社应通过所在省、市国家银行分行提交给信息科技局。

条 8. 书面报告的提交

下列情况下可以使用书面报告：

1. 本通知第4条第2款规定的报告表格。

2. 本通知附件1第三部分规定的报告表格，在农村信用社不具备与信息科技局连网的条件下适用。

条 9. 报告信息保密

属于国家机密目录的统计报告数据及相关资料必须按照法律规定进行管理和使用，并确保信息安全。

条 10. 统计报告数据质量

统计报告数据必须全面、及时、准确地反映信用机构的运营情况。如果对已报告的数据进行了修改，或者报告期内的数据出现异常变动，报告单位必须通过电子或书面方式向接收报告单位提交说明报告。

条 11. 报告定期及期限

1. 报告周期：

a) 日报：按工作日确定报告期；

b) 十日报（每月三期）：第一期为报告月的第一日至第十日；第二期为报告月的第十一日至第二十日；第三期为报告月的第二十一日至月末；

c) 十五日报（每月两期）：第一期为报告月的第一日至第十五日；第二期为报告月的第十六日至月末；

d) 月报、季报、半年报、年报：按公历日期确定报告期；

2. 报告期限：

a) 日报：报告单位应在报告日后的第一个工作日14时前提交报告；

b) 十日报（每月三期）、十五日报（每月两期）：报告单位应在报告期最后一天后的第二个工作日内提交报告；

c) 月报：报告单位应在报告期后的下个月12日前提交报告；

d) 季报：报告单位应在报告期后的下一个季度的第一个月18日前提交报告；

e) 半年报：报告单位应在报告期后的下个月20日前提交报告；

f) 年报：报告单位应在报告期后的下一年的第一个月20日前提交报告；

g) 如报告提交期限不同于上述规定，则报告单位应根据本通知附件1第三部分规定的报告表格的具体规定执行。

3. 如果报告提交期限的最后一天是法定假日、春节假期或周末，则报告提交日期为该假日、春节假期或周末后的第一个工作日。

4. 如采用书面报告方式，实际提交日期为邮政部门接收报告时所盖邮戳日期。如通过电子报告渠道提交，则报告提交日期为成功传输报告文件至信息科技局的日期。

5. 如遇紧急或特殊情况，报告单位必须通过传真提交书面报告。传真后，报告单位有责任按照本通知第六条第2款和第八条规定正式提交书面报告。实际提交日期为传真报告的日期。

条12. 电子报表的审查、处理和审核程序

1. 在信息技术局：

a) 自收到按照第11条第2款和第3款规定期限提交的电子报表后，信息技术局应检查报表名称、数据文件结构，并检查由金融机构总部通过报告系统传输的电子报表的完整性。如果发现金融机构总部传输错误报表名称、数据文件结构，或未传输、少传输电子报表，或分支机构的报告不足，信息技术局必须通过报告系统通知金融机构总部和中国人民银行省级分行（对于尚未具备与信息技术局联网条件的人民公社信用基金）以确保向中国人民银行提交完整报告；

b) 自收到中国人民银行各机构的审查结果后，信息技术局应及时通过报告系统通知金融机构总部进行处理，并重新向信息技术局传输正确的数据；

c) 自收到金融机构总部重新传输给信息技术局的电子报表后，信息技术局应通过报告系统通知接收报告的单位及时更新数据；

自第11条第2款和第3款规定的报告提交期限届满之日起10个工作日内，信息技术局将自动关闭报告系统。

2. 在中国人民银行各机构（除信息技术局外）：

b) 自第11条第2款和第3款规定的报告提交期限届满之日起12个工作日内，接收报告的单位应对本单位负责的所有报表进行全面审查和审核，以更新中国人民银行的共同数据库；

对于与上述规定不同的审查和审核期限，各单位应按照附表1第3部分中具体规定的报表要求执行；

3. 在金融机构：自收到电子审查通知之日起5个工作日内，金融机构总部必须及时、准确地重新传输完整的报告数据及其说明解释，供中国人民银行各机构使用。

条 13. 审查程序针对书面报告表格

1. 在各司、局、银行监管机构：

a) 自书面报告表格规定的提交报告期限届满之日起两个工作日内，各司、局、银行监管机构检查书面报告的完整性和合理性；如发现报告单位未提交或报告数据有误，各司、局、银行监管机构应通过电话或传真告知报告单位补充提交或重新提交正确数据；

b) 自收到各司、局、银行监管机构通过电话或传真发出的审查通知之日起一个工作日内，报告单位必须向各司、局、银行监管机构补充提交或重新提交正确数据。

2. 在省（市）级中央银行分行：

a) 自信用合作社和省（市）级中央银行分行规定的书面报告表格提交期限届满之日起两个工作日内，省（市）级中央银行分行检查辖区内信用合作社书面报告数据的完整性和合理性；如发现信用合作社未提交或报告数据有误，省（市）级中央银行分行应通过电话或传真告知信用合作社补充提交或重新提交正确数据；

b) 省（市）级中央银行分行在收到辖区内信用合作社重新提交的书面报告后，必须立即汇总准确的数据并通过报告系统传递给信息科技局，以便中央银行各单位使用。

3. 在信用合作社：自收到省（市）级中央银行分行通过电话或传真发出的审查通知之日起两个工作日内，信用合作社必须向省（市）级中央银行分行补充提交或重新提交正确数据。

条 14. 不产生新的报告表格

对于本通知附件一附表三中规定的报告表格不产生新的，各单位应按照信息科技局的指导执行。

第二章

中央银行各单位及金融机构在实施统计报告中的责任

条 15. 各司、局、银行监管机构的责任

1. 制定与本单位职能任务相关的报告表格。

2. 当需要修改、补充或新制定与本单位职能任务相关的报告表格时，各司、局、银行监管机构必须制定需要修改、补充或新制定的报告表格，并与牵头单位——预测统计司统一。根据报告表格的必要性、可行性以及各司、局、银行监管机构报告表格的审查、审核、利用情况，预测统计司应在与信息科技局协调后，将需要修改、补充或新制定的报告表格报请中国人民银行行长批准发布。

3. 监督、督促、审查和审核各金融机构全系统的报告数据。

4. 与预测统计司组织关于统计报告的培训课程，指导制定由本单位制定的报告表格。

5. 与预测统计司及时指导并回答报告单位关于其在执行本通知过程中遇到的问题。如果中国人民银行行长指定本单位对属于本专业管理范围内的问题进行指导或答复，则必须同时将本单位的指导或答复文件抄送预测统计司。

6. 监督、督促报告单位按规定时间完整地提交报告表格；当发现报告表格有错误时，应及时要求报告单位修正并重新提交正确数据；与信息科技局合作，通过报告系统审查报告单位的电子报告提交情况。

8. 按照现行档案和文件管理规定，组织保存和管理本单位直接从报告单位接收的书面统计报告。

9. 与预测统计司、银行监管机构和内部审计司合作，对执行本通知的相关机构和单位进行监督检查。

条 16. 预测统计司的责任

除本通则第十五条规定的责任外，预测统计司还负有以下责任：

1. 在中国人民银行内负责制定并向中国人民银行行长提交关于适用于金融机构的统计报告制度的通知。

2. 更新并在中国人民银行网站上公布各分支机构负责统计报告的联络部门，以便金融机构在遇到问题时联系和交流。

3. 汇总并建议向中国人民银行行长批准使用；补充和更改已审核的报告表格样本的使用权限，供中国人民银行内的单位使用。

4. 接收关于执行本通则的意见书，并与相关单位合作回复提出意见的单位；监督相关单位处理意见的情况。

7. 主导与相关单位定期编制、保管、存储、提供和发布综合统计数据，按照法律规定和中国人民银行行长的指示进行。

条 17. 信息科技局的责任

1. 负责组织接收并通过网络或物理介质传输接收完整的电子报告表，确保及时更新到报告系统中。对于名称错误、数据文件结构错误、技术检查标准不达标或缺少报告表的情况，必须要求报送单位修正并重新提交；及时反馈数据文件状态给报送单位。若发生中国人民银行的数据传输故障，应立即采取措施解决。

2. 建立并管理中国人民银行的报告统计数据库；确保中国人民银行内的单位能够访问和使用统计数据。

3. 指导并维护中国人民银行内各单位的通信网络。

4. 主导开发、指导安装和培训运行统计报告程序，使中国人民银行内的单位能够通过计算机网络传送、接收、跟踪、审查、利用和汇总报告表。

5. 主导并与预测统计司合作研究和建立应用于统计报告工作的信息技术程序，实施电子报告的传送、接收、审查流程，并指导执行本通则。

6. 主导并与中国人民银行内各单位及金融机构合作处理与统计报告程序相关的困难，在执行本通则过程中出现的问题。

7. 指导分配和管理用于报告系统的加密密钥和电子签名程序，供报送单位使用。

8. 主导与预测统计司和其他相关单位合作制定电子报告的名称和数据文件结构的规定，并指导各单位制作和提交电子报告表以执行本通则。

9. 制定并指导中国人民银行内各单位在数据传输系统发生故障时发送电子报告文件的流程。

10. 若报送单位已通知传输了报告数据文件但接收单位仍未收到报告表，信息科技局应在收到反映后负责检查报送单位传输报告数据文件的情况，并将结果通知接收单位以便及时处理。

11. 及时更新报送单位根据中国人民银行审查要求修改后的报告表。

13. 每月最迟于次月最后一天，汇总并通报前一个月最近的报告表审查、审核和利用结果给各司、局、银行业监管机构，并发送给预测统计司进行总体监督。

条18. 银行业监督管理机构的责任

除本通则第十五条规定的责任外，银行业监管机构还负有以下责任：

1. 监督金融机构、单位和个人遵守本通则的情况，并依法处理违规行为。

2. 收到预测统计司根据本通则第十六条第六款规定发送的违规金融机构名单后，依法及时处理违规行为，并将处理结果通知预测统计司。

条19. 国家银行省级分行、市级分行的责任

2. 监控和审查辖区内分支机构的报告表；审核辖区内分支机构的报告表。

4. 直接与负责制定、跟踪和汇总报表格式或以书面形式向中国人民银行（预测统计司）反映在执行过程中遇到的问题的各司局、处室和监管机构联系。

5. 对属于中国人民银行省级分行管理范围内的相关组织、单位和个人执行本通知规定的事项进行检查或审计。

1. 金融机构总部是报送报告的主要单位，并对报告的完整性、及时性和准确性负全责，确保系统性数据和每个分支机构的数据准确无误地提交给中国人民银行。

2. 当收到国家信息中心关于电子报告的核查通知或发现已提交给中国人民银行的报告有错误时，金融机构总部：

a) 必须及时修正并重新提交正确的报告给中国人民银行；

b) 向接收报告的单位提交解释说明错误原因的说明。说明的内容和结构应按照国家信息中心的指导进行。

3. 严格遵守本通知中关于报告统计的规定。在执行过程中如遇困难应及时向中国人民银行反映，具体如下：

a) 金融机构总部（不包括农村信用合作社和非同一系统在中国运营的外国银行分支机构）应直接联系负责接收报告的单位或以书面形式向中国人民银行（预测统计司）反映；

b) 农村信用合作社应直接联系或以书面形式向其所在地的中国人民银行省级分行反映。

第二十一条 报表格式的利用

1. 属于中国人民银行的各单位有权利用由自己负责建立、跟踪、督促、核查和汇总的报表格式。

2. 属于中国人民银行的各单位需要利用其他单位负责建立、跟踪、督促、核查和汇总的报表格式时，必须以书面形式向中国人民银行（预测统计司）申请，经中国人民银行行长批准后方可使用。

3. 被允许利用报表格式的单位和个人应对所使用的统计信息和数据负责，确保其符合目的并遵守现行法律法规关于信息安全的规定。

第三章

组织实施

第二十二条 表彰奖励

执行本通知规定良好的组织、单位和个人是中国人民银行考虑授予荣誉称号和奖励的形式之一，依据现行法律规定。

条 23. 违规处理

违反本通知规定的组织、单位和个人将根据违法行为的性质和程度依法处理。

条24. 生效

1. 本通知自2017年1月1日起生效，并取代2013年12月13日发布的《关于中国人民银行所属单位及金融机构、外国银行分行统计报告的规定》（第31/2013/TT-NHNN号通知）。

2. 中国人民银行办公厅主任、预测统计司司长、中国人民银行相关单位负责人、金融机构董事会主席、董事会成员主席和总经理（经理）负责执行本通知。