通知第35/2018/TT-BCT号关于市场监督管理活动的内容、程序和手续以及行政违法行为的处理和业务措施的规定

 

 

 

                                                  通知

规 关于检查、处理行政违法行为及业务措施的内容、程序和手续

规定

市场监督管理力量的活动

 

 

 

 

根据二〇一二年六月二十日《行政处罚法》；

根据2016年3月8日发布的《市场监管法》；

根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 政府第98/2017/NĐ-CP号令（二零一七年八月十八日）关于工商业部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2016年11月4日政府第148/2016号法令关于《市场监督管理法》若干条款的具体实施规定；

根据2018年8月10日总理第34/2018号决定关于市场监督管理总局的职能、任务、权限和组织结构的规定；

遵照市场监管总局局长的建议，

商务部部长发布本通知，规定市场监督管理力量的活动内容、程序和手续，包括检查、处理行政违法行为及业务措施。

第一章

总则

 

第一条 调整范围

第一条 本通知规定市场监督管理力量的活动内容、程序和手续，包括：

（一）制定、发布或批准检查计划；

（二）接收并处理有关违法行为或违法迹象的信息；

（三）检查、处理行政违法行为的权限、程序和手续以及执行业务措施。

第二条 在工业产权领域，市场监督管理机构和单位的检查、处理行政违法行为活动应按照工业产权法律规定和本通知的规定进行。

第二条 适用对象

第一条 市场监督管理机构和单位及其工作人员。

第二条 与市场监督管理力量的业务措施和专业检查、监察活动及处理行政违法行为相关的其他机构、组织和个人。

第三条 基本原则

实施业务措施；检查活动；按照行政程序对人员进行搜查、对运输工具和物品进行搜查、对藏匿违法物品的地方进行搜查（以下简称“搜查”）；处理行政违法行为必须符合市场监督管理力量的职能、任务和权限，遵守《市场监督管理法》、行政检查和处理违法行为的法律规定以及本通知的规定。

应有依据地适用业务措施、检查活动和处理行政违法行为，确保客观、准确、公开透明，不歧视；为经济发展创造有利环境，并保障社会福利。

实施业务措施、检查活动和处理行政违法行为必须遵守市场监督管理力量的公务活动规定，并正确使用规定的记录表和决定书。

本通知第四章和第五章规定的市场监督管理力量的活动应在市场监督管理法第二十三条规定的检查组形式下进行，除非根据本通知第六章的规定执行业务措施的情况除外。

 

第二章

制定、批准、发布

检查计划

         

条 4. 监督检查计划

1. 总局、业务局、省市场监督管理局、跨省市场监督管理局（以下简称省级局）的监督检查计划包括：

a) 定期计划是指在前一年制定并在下一个年度周期内实施的监督检查计划；

b) 专题计划是指根据特定监督检查对象、商品或领域、需要监督检查的具体地区，在每年的特定时间点制定并组织实施的监督检查计划。

2. 根据本条第1款规定，监督检查计划应包含以下主要内容：

a) 制定检查计划的依据；

b) 检查的目的和要求；

c) 按照计划进行监督检查的具体组织、个人或地点、经营地址名单，除非总局的定期监督检查计划是关于特定监督检查对象、商品或领域、地区的总体指导性计划；

d) 监督检查内容；

e) 分配各机构和单位执行监督检查计划的任务，包括负责监督和检查执行情况的机构和单位；

f) 预计实施计划的时间；按周或月具体列出每个单位将要监督检查的组织和个人数量；

g) 预计监督检查人员组成，包括与其他国家机关合作进行监督检查（如有）；

h) 预计监督检查所需经费、设备和其他条件；

i) 报告制度。

3. 如果发现监督检查计划中存在重复或重叠的监督检查对象，正在制定或正在进行监督检查的市场监管机构必须立即向上级主管负责人和相关机构报告，并采取措施避免重复或重叠，确保市场监管机构之间的活动连续性和一致性。

4. 总局局长（以下简称局长）负责检查市场监管机构的监督检查计划执行情况，及时发现并处理监督检查范围、对象、内容、时间上的重复或重叠问题；审查并处理因监督检查计划执行过程中出现重复或重叠而负有责任的机构、单位和个人。

条 5. 制定、批准或发布总局的监督检查计划 条

1. 定期计划的制定和批准如下：

a) 根据市场情况、市场监管工作要求或政府、总理、工业和贸易部长或其他有权机关的书面指示，总局负责在每年11月30日前制定并提交工业和贸易部长批准下一年度的总局定期计划，并组织实施；

b) 经部长批准后的定期计划需发送给工业和贸易部监察局及相关机构了解并配合工作；发送给业务局和省级局以组织实施；在办公场所公开张贴，并在总局官方网站上公布；

2. 在完成定期监督检查计划后或在紧急情况下，总局需将监督检查结果以书面形式报告给工业和贸易部长。报告需详细说明未完成监督检查内容的原因、责任以及任何建议和意见。

3. 总局定期计划执行报告应在每年11月20日前提交给工业和贸易部长。

4. 如有必要修改已批准的定期计划内容，总局需报告并提交工业和贸易部长发布调整定期计划内容的决定。

条6. 制定、批准或发布业务局、省级局的监督检查计划 款| 建立、批准或发布业务局或省级业务局的检查计划

1. 定期计划的制定和批准如下：

a) 根据市场情况、当地市场监管工作要求和总局已批准的定期监督检查计划，业务局和省级局需要求下属单位在每年12月10日前审查、汇总并提出按照计划进行监督检查的具体组织、个人或地点、经营地址名单；

b) 根据本款a项规定的内容，业务局局长、省级局局长（以下简称局长）需在每年12月20日前制定并提交给总局局长审核批准本单位的定期监督检查计划。提交材料包括：请求批准定期计划的总局局长报告和业务局或省级局的定期计划草案；

c) 根据总局局长的批准文件，局长需在每年12月31日前作出发布本单位下一年度定期监督检查计划的决定；

d) 发布后的定期监督检查计划需发送给省级人民政府、相关机构了解并指挥协调工作；发送给总局局长报告并跟踪执行情况；发送给下属市场监管办公室和队伍组织实施；在办公场所公开张贴，并在官方网站上公布（如有）；发送给相关的省级局了解并指挥协调工作，如为业务局的定期监督检查计划。

2. 专题计划的制定和发布如下：

a)根据市场情况发展出现的问题、领域、内容和地方，在特定时间或按照政府、总理、工业和贸易部部长、总局局长、省级人民政府或其他有权机关的书面指示，局长要求下属单位审查汇总，提出具体名称和地址的组织和个人或经营地点，以专题检查；

b) 根据本款a项规定的内容，局长主动制定并发布专题计划；

专题计划发布后，应提交给省级人民政府及相关机构了解、指导和配合工作；提交给下属市场监管队组织实施；提交给总局局长报告和监督执行；在办公场所公开张贴并在官方网站上公布（如有）；提交给相关省级局以便了解、指导和配合工作，当专题计划涉及业务局时；

3. 业务局和省级局的检查计划应按照法律令《市场监管》第二十条第一款的规定发送给被检查的个人和组织。

4. 在完成检查计划的时间或有紧急要求的情况下，业务局和省级局负责汇总并向总局局长书面报告检查结果。报告必须详细说明未完成检查计划内容的原因、责任，并提出建议和意见（如有）。

5. 业务局和省级局定期实施计划的报告应在每年11月10日前提交给总局局长。

6. 如有必要补充或修改已批准的定期计划内容，业务局或省级局应报告并请总局局长审议批准对定期计划内容的调整。

第七条 实施检查计划

1. 根据已发布的检查计划中分配的职能和任务，市场监管队队长负责：

a) 制定或建议有权限的人员发布关于遵守法律法规的检查决定（以下简称检查决定），针对按计划进行检查的组织和个人；

b) 组织、指挥和管理按计划进行的检查；

c) 在完成检查计划的时间或有紧急要求的情况下，书面向直接上级局长报告检查结果。报告必须详细说明未完成检查计划内容的原因、责任，并提出建议和意见（如有）；

d) 按照定期计划，在每年11月1日前向直接上级局长报告已完成的检查结果。

2. 如果在分配管理的地方或领域内市场情况发生变化，需要立即集中检查属于市场监管权限但不在已发布检查计划范围内的问题，市场监管队队长应主动制定专题计划，报请直接上级局长审批并组织实施，如下：

a) 专题计划的内容应按照本通知第四条第二款a、b、c、d、e、g、h、i项的规定执行；

b) 自收到专题计划草案之日起五个工作日内，直接上级局长应负责审查并批准市场监管队的专题计划；

c) 根据直接上级局长的批准文件，市场监管队队长应发布专题计划，提交给县级人民政府及相关机构了解、指导和配合工作；提交给直接上级局长报告和监督执行；按照规定提交给被检查的个人和组织；

d) 组织实施已发布的专题计划，并按照本条第一款c项的规定报告执行情况。

3. 如有必要补充或修改已发布的检查计划内容，各市场监管队应报告并建议直接上级局长审议和指导发布调整检查计划内容的决定，以适应实际检查情况。

 

第三章

接收处理信息和

制定突击检查方案

         

条8. 关于违法行为或违法迹象的信息以进行突击检查

1. 关于违法行为或违法迹象的信息包括：

a) 政府、总理、工贸部部长、各级人民政府、总局长、局长要求对具体组织和个人进行检查的文件；

b) 根据《本通知》第37条、第38条和第39条规定的业务措施，市场监督管理人员提出的有足够依据证明行政违法行为或违法迹象的书面检查建议；

c) 在认为如果不立即进行检查，违法组织或个人可能会逃跑，违法物品或工具可能被转移、销毁，或者为了及时阻止和限制违法行为造成的后果的情况下接收到的信息（以下简称紧急情况）；

d) 从执行业务措施的工作人员报告或从处理和处罚行政违法行为的结果报告中获得的信息，但经审查认为没有足够的依据提出检查建议；

đ) 各级市场监管机构移交但经审查认为没有足够的依据进行检查的信息的文件；

e) 其他有权机关提出的检查要求或建议的文件，但不包括本款第a项规定的情况；

g) 组织或个人要求处理违法行为或消费者反映违法行为或违法迹象的投诉信中的信息；

h) 从大众媒体或组织或个人关于违法行为或违法迹象的非书面举报中获取的信息。

2. 第一款第a、b和c项规定的信息是决定立即进行检查的依据。

3. 第一款第d、đ、e、g和h项规定的信息必须在审查决定进行检查之前收集、审核和核实。

条9. 接收和处理信息

1. 接收本通知第8条规定的工作人员必须立即向直接主管领导报告所接收的信息。对于属于本通知第8条第1款第h项规定情况的信息，报告必须以书面形式进行。

2. 接收本通知第8条第2款规定的信息时，有权发布检查决定的市场监管机构负责人应按以下方式执行：

a) 直接或授权制定执行法律法规和本通知规定的商品和服务生产、经营活动遵守情况检查方案（简称检查方案），并根据其职责范围、地区或领域，按照法律规定和本通知的规定立即组织实施检查决定；

b) 发布检查决定的人负责审查和评估紧急情况下接收到的信息是否有足够的证据证明组织或个人的违法行为，在实施本通知第13条第1款规定之前。

3. 接收本通知第8条第3款规定的信息或认为根据本通知第12条第1款规定提出的检查建议没有足够的依据进行检查时，有权发布检查决定的市场监管机构负责人应立即指派市场监督管理人员按照本通知第38条的规定采取业务措施收集、审核和核实信息。

4. 市场监管机构负责人接收不属于其发布检查决定权限或不在其职责范围内的信息时，应按以下方式处理：

a) 立即将接收到的信息以书面形式转交给有权在其职责范围或领域内发布检查决定的市场监管机构负责人，以便按照本条第2款和第3款的规定处理；

转交文件的接收人应为双方交接信息的直接上级市场监管机构负责人，以便了解和监督执行情况。

条 10. 报告审查和核实信息的结果

1. 市场监督管理人员根据本通知第9条第3款的规定执行收集、审查和核实信息业务，应承担以下责任：

a) 按照指派任务的人员的指示立即进行审查和核实信息；

b) 以书面形式向指派任务的人员报告审查和核实信息的结果，以便按照本通知第11条的规定处理审查和核实结果。

2. 根据本条第1款规定的审查和核实信息结果的报告文本必须包含以下主要内容：

a) 执行审查和核实的人员的姓名、职务和单位；

b) 被审查和核实的组织、个人或地点的名称和地址；

c) 审查和核实的时间；

d) 被指派审查和核实的内容，并按每项内容详细记录审查和核实的结果；

e) 执行审查和核实的人员提出的建议和意见。如果发现违法行为或违法迹象，在建议部分必须包括以下内容：被建议检查的个人、组织或地点的名称和地址；建议检查的内容；建议检查的时间；预计的违法行为；在必要时预计参与检查组的人数和协助检查组的人数；预计可能出现的情况及处理措施，包括可能采取的阻止措施；

f) 报告人的姓名和签名。

条 11. 处理审查和核实信息的结果 汇总审査和核实信息的结果

1. 具有发布检查决定权限的市场监督管理机构负责人应在收到市场监督管理人员提交的审查和核实信息结果报告后立即审查和评估该结果。

2. 具有发布检查决定权限的市场监督管理机构负责人应在收到报告后的三个工作日内，以书面形式将审查和核实结果告知本通知第8条第1款规定提供信息的组织和个人，前提是审查和核实信息未发现组织或个人存在违法行为或违法迹象。

3. 具有发布检查决定权限的市场监督管理机构负责人应在审查和核实信息结果发现存在违法行为或违法迹象的情况下，根据本通知第9条第2款或第4款的规定决定是否进行检查。

条 12. 提出检查建议

1. 在执行业务措施过程中，如果发现违法行为或违法迹象，则市场监督管理人员应向具有发布检查决定权限的市场监督管理机构负责人提出检查建议。

2. 根据本条第1款规定的检查建议应以书面形式体现，并包含以下主要内容：

a) 提出检查建议的人员的姓名、职务和单位；

b) 提出检查建议的依据；

c) 被建议检查的个人、组织或地点的名称和地址；

d) 检查建议的内容；

e) 提出检查建议的时间；

f) 预计的违法行为；

g) 在必要时预计参与检查组的人数和协助检查组的人数；

h) 预计可能出现的情况及处理措施，包括可能采取的阻止措施；

i) 提出检查建议的人员的姓名和签名。

3. 市场监督管理人员提出的检查建议对其负责，对具有发布检查决定权限的人员和法律规定负责。

条 13. 检查方案

1. 在作出检查决定之前，有权作出检查决定的人员或者被授权作出检查决定的人员应当制定检查方案以确保检查符合法律规定并取得成效，但按照本通知第八条第一点规定的计划检查和紧急情况除外。

2. 根据本条第一款规定制定的检查方案应包括以下主要内容：

a) 制定检查方案的依据；

b) 被检查组织、个人或地点的名称和地址；

c) 检查内容；

d) 预计开始和结束检查的时间；

e) 预计行政违法行为及适用的规范性法律文件；

f) 预计可能出现的情况及其处理措施，包括可能采取的制止措施；

g) 检查组成员，包括配合机构的成员，以及必要时参与检查组工作的人员名单；

h) 如有必要，预计用于检查的设备和条件；

i) 制定人姓名、签名及印章。

3. 制定检查方案的人对指导和监督检查组执行检查方案负有责任。

 

第四章 实施细则

检查程序、手续及

行政违法案件处理

 

条 14. 作出检查决定 1. 检查必须由有权人员以书面形式作出决定。除本通知第八条第一点c项规定的紧急情况外，有权作出检查决定的人员只在有检查计划或根据本通知规定制定的检查方案的情况下作出检查决定。

2. 检查决定的内容必须满足以下要求：

a) 符合《市场管理条例》第十七条规定的检查范围；

b) 符合所分配的检查权限、区域或领域；

c) 符合在检查计划或根据本通知规定制定、批准或发布的检查方案中记录的对象和内容；

d) 符合在本通知第八条第一点c项规定的紧急情况下接受的行政违法行为信息。

3. 根据《市场管理条例》第二十三条第一款规定成立检查组的内容应在检查决定中体现。

条 15. 作出检查决定人的责任

1. 直接或指派符合标准的市场管理人员担任检查组组长以执行检查决定，并遵守《市场管理条例》第二十六条的规定。

2. 直接或指派检查组组长在实施检查决定前，在市场管理机关或单位的工作日志上详细记录检查组成员的姓名、编号及检查内容。

条 16. 检查组成员和协助检查组工作的人员

1. 检查组成员包括：

a) 检查组组长是符合本条款b项规定且持有有效市场检查证的市场管理人员；

b) 检查组成员是符合《市场管理条例》第二十三条第二款和第三款规定的市场管理人员；

c) 其他有权机关指派的具有相关专业知识和业务技能的人员，涉及多个行业领域的专业管理职能，根据《市场管理条例》第三十六条第二款规定。

2. 如有必要，作出检查决定的人可以指派其管辖下的人员协助检查组工作。这些被指派协助检查组工作的人员应按检查组组长的分工完成任务，并不得直接参与与检查、处理行政违法行为相关的专业活动。

3. 协助检查组工作的人员和其他有权机关指派的配合人员名单应在检查决定中体现。

4. 如果根据本条款第一款a项规定指定的检查组组长突然发生事故、死亡、失踪、丧失行为能力或因其他客观原因无法继续进行检查和处理违法行为，作出检查决定的人应按如下方式处理：

a) 如果正在执行检查决定的地方，作出检查决定的人应按照本通知第十八条的规定更换检查组组长；

b) 如果已经完成了检查笔录或根据检查决定执行了案件，则作出检查决定的人或检查决定人应发布更换检查组组长的决定；

c) 如果机关或单位负责人同时是检查组组长，则由被任命替代或负责该市场管理机关或单位的人员发布更换检查组组长的决定。

c) 如果机关、单位的主要负责人同时是检查组组长，则被任命替代的人或负责市场监督管理机构已发布的检查决定、搜查决定，发布替代检查组组长的决定。

条17. 实施检查决定

1. 检查决定的实施按照第19条第3款《市场管理条例》的规定执行。

2. 开始进行检查时，检查组组长必须进行以下程序：

a) 出示市场检查证并公布检查决定给被检查的组织、个人或其代表；

b) 向被检查的组织、个人或其代表通报检查组成员、协助检查组工作的人员以及见证人（如有）；

c) 要求被检查的组织、个人或其代表遵守有权机关作出的检查决定并与检查组合作；

d) 如果被检查的组织、个人没有代表，或者个人不在检查地点，则检查组应向乡级人民政府代表或乡级公安机关代表及见证人公布检查决定。检查组应按照《市场管理条例》第24条第2项a目规定进行检查。

3. 检查组的任务和权限、组长的责任、成员的责任按照《市场管理条例》第24条和第25条的规定执行。

4. 被检查的组织和个人的权利和责任按照《市场管理条例》第30条和第31条的规定执行。

条18. 在实施检查决定过程中发生情况的处理

1. 在实施检查决定过程中发生的各种情况：

a) 当发现被检查的组织、个人有违法行为或有违法迹象，超出检查决定中规定的检查内容时，需要进行进一步检查以查明事实；

b) 检查期限的变化；

c) 检查组组长或成员的变化。

2. 处理发生内容的程序如下：

a) 检查组必须通过书面报告、短信或电子邮件向作出检查决定的人提出修改或补充检查决定的具体内容的建议；

b) 报告和修改、补充检查决定的决定必须明确说明修改或补充的原因；

c) 检查组只能在有权作出检查决定的人作出修改、补充检查决定后，才能对已修改、补充的内容进行检查。

条19. 制作检查笔录

1. 根据检查结果，检查组组长应在检查结束后立即制作检查笔录，记录检查结果和结论（如有）。

2. 对于多日检查的情况，检查组组长应按以下方式制作检查笔录：

a) 在每次检查结束时，制作检查笔录记录当天的检查结果；

b) 在检查结束时，根据每天的检查结果，检查组组长制作检查笔录，记录检查结果和结论（如有）。

3. 检查笔录必须按照规定的格式制作，并遵循以下原则：

a) 制作检查笔录时，必须有被检查的组织、个人或其代表在场；

b) 如果被检查的组织、个人或其代表拒绝签署检查笔录，则在制作检查笔录时必须有见证人在场并在笔录中注明拒绝签字的理由；

c) 如果被检查的组织、个人或其代表缺席或故意逃避，则在制作检查笔录时必须有乡级人民政府代表或乡级公安机关代表及见证人在场。

4. 检查笔录的内容：

a) 检查笔录必须详细、准确、真实地记录每个检查项目的检查结果、被检查的组织、个人或其代表的意见、配合检查的机构、见证人（如有）的意见以及检查组对案件的评价、建议和意见；

b) 检查笔录必须有所有相关方代表的签名。如果笔录有多页或多联，包括附录和清单，则必须在每一页、每一联的笔录、附录和清单上签名；

c) 如果检查内容的结果符合法律规定，则检查组必须按照《市场管理条例》第27条第1款的规定，在检查笔录中明确记录这一情况；

d) 如果检查内容发现行政违法迹象，需要进一步调查核实以得出结论，则检查笔录必须反映检查组向作出检查决定的人提出的关于组织收集、调查核实、补充证据的建议。

条 20. 制作行政违法记录

1. 制作行政违法记录按照处理行政违法行为的法律规定执行。检查组组长同时是制作行政违法记录的人。

2. 在所有检查内容中包括发现行政违法行为的情况下，检查组组长根据处理行政违法行为的法律规定对已发现的行政违法行为进行记录。

3. 检查结果中包含组织和个人的行政违法行为内容，但还有需要进一步审查和核实的内容时，检查组组长只有在所有检查内容中包括发现的行政违法行为内容得出结论后才能制作行政违法记录。

条 21. 处理检查结果

1. 根据检查结果，必要时检查组组长在其权限范围内或建议有权限的人作出决定采取措施阻止和确保处理行政违法行为。采取阻止和确保处理行政违法行为的措施按照处理行政违法行为的法律规定以及本通知第五章的相关规定执行。

2. 如果发现的行政违法行为属于不制作行政违法记录而直接处罚的情况，则检查组组长应立即在其权限内作出处罚决定，并将检查、处理行政违法行为的结果连同案件档案报告给发布检查决定的人。

3. 自完成检查记录、行政违法记录之日起最迟不超过一个工作日，检查组组长必须将案件档案报告给发布检查决定的人以处理检查结果，除非本条第二款另有规定。

4. 检查组提交检查案件档案后，发布检查决定的人应当审查并处理检查结果如下：

a) 根据本通知第二十条的规定已经制作了行政违法记录，并在规定的行政处罚期限内，必须决定对属于其处理权限内的行政违法行为进行处罚，或者办理手续将行政违法案件档案转交具有行政处罚权限的人，按照处理行政违法行为的法律规定及本通知的规定；

b) 如果检查记录发现了违法行为迹象，但不足以作为行政违法行为结论的依据，则必须决定采取业务措施收集、审查、核实信息以补充证据材料，按照本通知第二十二条的规定执行。

条 22. 收集、审查、核实以补充证据材料

1. 根据每个案件的具体要求，为补充检查证据材料而组织收集、审查、核实可以采取以下一种或多种形式：

a) 邀请被检查的组织或个人到现场接受询问；

b) 应要求与被检查的组织或个人进行询问；

c) 与与检查有关的其他组织或个人进行询问；

d) 派人进行核实或请求相关管理部门配合进行审查、核实；

đ) 取样送相关职能机构检验鉴定；

e) 向专家或相关专业管理部门征求意见；

（七）其他法律规定的形式。

2. 制定检查决定的人员有以下责任：

a) 立即指派市场监督管理人员按照本通知第三十八条的规定实施收集、审查、核实信息的业务措施，并向受指派任务的人员发放核实记录、询问记录；

b) 根据受指派任务人员的报告建议，作出延长或延期审查、核实时间的决定。

3. 受指派任务的市场监督管理人员的责任是：

a) 准确无误地执行分配的任务，并在指定的核实记录、询问记录模板中详细记录每项审查、核实、询问内容；

b) 以书面形式向指派任务的人报告，以延长或延期审查、核实时间，在市场监督管理条例第二十七条第四款a项和b项规定的情形下。

4. 组织或个人拖延或逃避审查、核实信息的行为时间不计入审查、核实的时间内。

5. 如果审查、核实时间超过市场监督管理条例第二十七条第四款规定的时间，但在处理行政违法行为的法律规定时限内，审查、核实的信息结果仍然会被记录并按照本通知第二十三条的规定处理。

条23. 处理检查案件的审查和核实结果

1. 负责审查和核实任务的人有责任汇总已收集的资料和证据，以便检查团团长在收集、审查和核实补充资料和证据之日起不超过两个工作日内将案件档案提交给作出检查决定的人。

2. 自收到审查和核实后的案件档案之日起不超过三个工作日内，作出检查决定的人必须对案件作出结论并处理如下：

a) 如无违法行为，则应按照市场管理法第27条第4款d项的规定以书面形式通知被检查的组织或个人；

b) 如有违反行政行为，则应根据行政处罚法的规定指示制作违反行政行为的记录。如果一个案件中存在多个违反行政行为，则应只制作一份违反行政行为记录，并详细记录每个违反行为；

c) 如发现有犯罪迹象，则应立即移交与该违法行为相关的档案给有权处理的司法机关，以便根据法律规定追究刑事责任；

d) 审查并决定对属于其处罚权限范围内的违反行政行为进行处罚，或者办理程序将违反行政行为案件档案转交或移交给有权处罚的人，根据行政处罚法和其他本通知的规定。

3. 市场监督管理机构的主要负责人应对超出规定期限的审查和核实负有相关公务员的责任进行评估，如因主观原因，则应根据市场监督管理力量的公务活动规定进行审查和处理。

条24. 行政处罚

1. 行政处罚的权限、程序、期限、执行行政处罚决定、处理违法物品和手段以及强制执行行政处罚决定，应按照行政处罚法的规定执行。

2. 市场监督管理机构的处罚权人不得将一个违反行政行为的案件分割为多次处罚，以符合自己的权限。

条25. 将违反行政行为案件移交给其他部门有权机构的程序

1. 对于已经根据本通知第20条的规定制作了违反行政行为记录但不属于市场监督管理机构处罚权限的案件，作出检查决定或正在审理该案件的市场监督管理机构主要负责人必须：

a) 立即以书面形式将违反行政行为案件移交给有权处罚的机构；

b) 在移交违反行政行为案件时，完整地移交档案和被扣押的物品和工具（如有）；

c) 如果有交接双方，应制作交接档案和被扣押物品和工具的记录；

d) 在移交违反行政行为案件时，继续保管被扣押的物品和工具（如有），直到有权处罚的人提出正当的要求或请求为止。

2. 对于由市场监督管理机构检查发现或主持检查发现但认为有犯罪迹象的违反行政行为案件，作出检查决定或正在审理该案件的市场监督管理机构主要负责人必须立即将与该违法行为相关的档案移交给有权处理的司法机关，以便根据法律规定追究刑事责任。移交过程应按照本条第1款a、b和c项的规定进行。

条 26. 行政违法案件在市场监督管理机构内部的程序

1. 除本通则第二十八条规定的特殊情况外，对于超出行政处罚权限的案件，已作出检查决定或正在处理案件的人有责任：

a) 向具有上级处罚权限的人员提交关于对正在处理的案件进行行政处罚的文件；

b) 立即、完整地移交行政违法案件的档案，并在移交方和接收方之间建立交接记录；

c) 在上级要求的情况下，在移交行政违法案件时继续保管被暂扣的物品或工具（如有）。

2. 自收到按照本条第一款规定提交的行政违法案件档案之日起最迟三个工作日内，具有处罚权限的人有责任：

a) 根据权限决定行政处罚，或者办理将案件档案提交给具有直接上级处罚权限的人员以决定行政处罚的手续，除非根据本通则第二十八条规定执行；

b) 要求补充调查情况以完善案件档案，如果缺乏足够的证据来处理行政违法行为。要求补充案件档案应通过书面形式进行。

3. 如果一个违法行为同时发生在两个或以上省份，则业务局负责人应向总局局长报告并决定权限内的事项。

条 27. 接收和处理由其他国家机关转交的市场监督管理机构的行政违法案件的程序

1. 其他国家机关转交给市场监督管理机构的行政违法案件的接收和处理如下：

a) 转交机关的有权人应向市场监督管理机构出具转交行政违法案件的文件；

b) 市场监督管理机构的负责人接受转交后发布决定，其中包含成立由一名市场监管公务员担任团长的检查团，以接收和处理行政违法案件；

c) 接受转交的程序与转交方按照本通则第二十五条第一款b项和c项的规定执行。

2. 在法律规定的时间内，接受转交案件的市场监督管理机构负责人有责任根据权限决定行政处罚，或者按照本通则的规定向上级具有处罚权限的机关报告。

条 28. 向各级人民政府呈报的程序

1. 市场监管机构向具有行政处罚权限的人民政府主席呈报并请求决定以下情形：

a) 涉及多个不同领域管理的行政违法行为，其中包括不属于市场监管行政处罚权限的违法行为；

b) 超出市场监管机构行政处罚权限的行政违法案件。

2. 县市场监管队队长负责：

a) 将案件提交给发生行政违法行为所在地的县级人民政府主席，以根据本条第一款规定决定行政处罚；

b) 将案件移交给直接上级市场监管局，由其向省级人民政府提交，如果案件超出县级人民政府主席的行政处罚权限。

3. 省市场监管局应向发生行政违法行为所在地的省级人民政府提交并请求决定本条第一款规定的案件或本条第二款b项规定的案件的行政处罚。

4. 业务局应向发生行政违法行为所在地的省级人民政府提交并请求决定本条第一款规定的案件的行政处罚。

条 29. 建立、整理和保存行政违法行为检查处理档案

1. 行政违法行为检查处理案件档案包括所有与检查和处理行政违法行为有关的文件，按照以下基本原则建立、整理和保存：

a) 档案建立必须真实、完整地反映根据职能和任务分配的所有文件，并为快速、准确和有效地解决机关或单位的工作提供确切依据；

b) 存档在一个档案中的文件必须完整且相互紧密联系，反映工作自然形成或实际演变的过程，确保法律价值并保证形式正确。存档在档案中的文件必须符合实际解决工作中形成的档案要求，减少无价值的文件或遗漏重要文件；

c) 文件和资料必须在移交机关或单位保管之前进行整理。

2. 在行政违法行为检查处理案件结束后，根据本条第4款规定，市场监督管理机关负责人有责任指派公务员负责建立和整理该案件的检查处理档案。

3. 行政违法行为检查处理案件档案的建立和整理如下：

a) 案件档案必须有按规定设计和印制的封面，并按规定的程序保存。被指派任务的公务员负责详细填写档案封面上的所有项目内容；

b) 案件档案中的所有文件必须仔细排列，编号并完整列出在档案封面上的目录表或标签上。被指派任务的公务员必须按从编号01到最后一个编号的顺序列出和排列文件；

c) 文件编号采用递增方式，每个文件都有一个唯一的编号。编号一次完成，在每个文件正面右上角标记。每个文件都应有一个编号。编号按接收时间顺序进行。如果在同一时间接收多个文件，则按文件发布的时间顺序编号。

4. 行政违法行为检查处理案件档案的保存规定如下：

a) 做出行政处罚决定结束案件的任何级别，必须在该级别保存案件原件档案；

b) 如果省级人民政府做出行政处罚决定，则省级局或业务局提出处理意见的，必须保存案件副本档案，除非省级人民政府另有书面要求；

c) 如果县级人民政府做出行政处罚决定，则提出处理意见的市场监管队必须保存案件副本档案，除非县级人民政府另有书面要求。

5. 行政违法行为检查处理案件档案的交接、保管、保存和销毁无使用价值的文件必须遵守法律规定。

条 30. 保 密 b) 从户籍簿中数字化、标准化的户籍信息；

1. 各类信息、文件、案件卷宗涉及市场监管活动中的检查、处理行政违法行为或有违法嫌疑的，必须按照规定保密，除非本通则第二章规定的例外情况。

2. 市场监管公务人员故意泄露或发表有关检查、处理行政违法行为的信息或与市场监管业务措施结果相关的信息，在未获授权的情况下，将根据法律规定视情节轻重予以纪律处分或追究刑事责任。

 

第五章

应用各种阻止措施

和保障处理行政违法行为

 

条 31. 关于应用阻止措施和保障处理行政违法行为的一般规定

1. 根据检查结果或业务措施实施结果，市场监管有权人决定采取阻止措施和保障处理行政违法行为，包括：

a) 按照行政违法行为处理法规定的检查形式；

b) 按照行政程序暂扣涉案物品、交通工具、许可证、执业证书；按照行政程序暂扣人员；押解违法人员。

2. 阻止措施和保障处理行政违法行为的应用权限和程序应依照行政违法行为处理法的规定执行。

3. 市场监管有权人在决定采取阻止措施和保障处理行政违法行为时，负有以下责任：

a) 确保阻止措施和保障处理行政违法行为的应用依据符合行政违法行为处理法的规定；

b) 组织、指导并确保阻止措施和保障处理行政违法行为的应用遵循行政违法行为处理法规定的程序和手续。

条 32. 提出检查

1. 在审查核实信息过程中，根据本通则第八条、第九条、第十条和第十一条的规定，或者在执行分配的业务措施时，或者在第二十一条第一款规定的情形下，如果认为有人或运输工具、物品或藏匿地点内藏有行政违法行为涉案物品，则市场监管公务人员可依职权进行检查，或向有权作出检查决定的人提出检查申请，按市场监管的行政程序办理。

2. 根据本条第一款提出的检查申请应以书面形式，并包含以下主要内容：

a) 提出检查人的姓名、职务及工作单位；

b) 提出检查的依据；

c) 检查对象或检查地点；

d) 检查范围；

e) 预计检查时间；

f) 预计违法行为；

g) 预计检查组成员数量及组成，包括协作力量；

h) 预计可能出现的情况；

i) 提出检查人的姓名和签名。

3. 市场监管公务人员提出的检查申请对其负责，对有权作出检查决定的人和法律规定的内容负责。

条 33. 检查方案

1. 在作出检查决定之前，有权作出检查决定的人员或者被授权作出检查决定的人员必须制定检查方案以确保检查符合法律规定并取得结果，除非根据行政违法行为处理法律的规定需要立即进行检查。

2. 根据本条第1款规定的检查方案应当包括以下主要内容：

a) 制定检查方案的依据；

b) 检查对象或地点；

c) 检查理由；

d) 检查范围；

d) 预计开始和结束检查的时间；

e) 预计可能出现的情况及处理措施；

g) 预计的行政违法行为及适用的规范性法律文件；

h) 预计的检查组人数和组成，包括协作力量；

i) 预计的检查所需设备和条件（如有）；

k) 制定人姓名、签名及印章。

条 34. 发出检查决定

1. 所有检查情况都必须由有权人员以书面形式发出检查决定，除非根据行政违法行为处理法律的规定需要立即进行检查。

2. 市场监督管理部门有权人员仅在下列情况下发出检查决定：

a) 符合其职权范围、管辖区域或领域；

b) 按照本通知第33条的规定制定了检查方案。

条 35. 实施检查决定的程序和手续

1. 实施检查决定；处理检查过程中出现的内容；制作行政违法行为记录；处理检查结果；审核验证、补充证据材料；处罚行政违法行为；移交、接收、提交案件档案，制作、修改、保存档案和保密信息等，均按照本通知第14、15、16、17、18、20、21、22、23、24、25、26、27、28、29和第30条规定的检查活动程序和手续执行。

2. 行政程序下的个人检查记录、运输工具和物品检查记录以及存放违法物品场所检查记录的制作，依照行政违法行为处理法律的规定进行。

条 36. 采取暂扣违法物品、运输工具、许可证和执业证书的措施

1. 检查组组长根据权限自行采取或建议有权人员决定采取暂扣违法物品、运输工具、许可证和执业证书的措施，当有依据且符合行政违法行为处理法律的规定时。建议应以书面形式提出或在检查记录中注明。

2. 采取暂扣违法物品、运输工具、许可证和执业证书措施的权限和程序，按照行政违法行为处理法律的规定执行。

 

第六章

各业务措施

 

条 37. 家标准在种植业领域。”地域管理

1. 地域管理活动的对象包括：

a) 在市场监督管理部门管辖区域内从事商品和服务贸易经营活动的组织和个人；

b) 生产、经营、交货、仓储、储备商品的地点；货物集散地、国内航空港、内河港口、海港、铁路站、邮政局；商业中心、免税店、超市、市场等位于市场监督管理部门管辖区域内的地点；

c) 生产、经营、交货、仓储、储备商品的地点；货物集散地、航空港、内河港口、海港、铁路站、邮政局；商业中心、免税店、超市、市场等以及位于海关管辖区域内但不属于海关国家管理对象的从事商品和服务贸易经营活动的组织和个人（根据法律规定）。

2. 地域管理分工由市场监督管理队队长以书面形式决定，并分配给一名或多名公务员执行。

3. 分工决定应明确具体的管理区域、公务员名单、实施的管理内容和报告制度。公务员应在下到管理区域执行任务前填写工作日志。

4. 如果有多名公务员负责同一管理区域，市场监督管理队队长应指定一名公务员作为小组长，负责定期向市场监督管理队队长报告或汇总该管理区域的信息数据，按照市场监督管理法第33条第1款规定的内容。

5. 市场监督管理队队长负责汇总、建立、管理和使用所辖区域内的管理信息数据库，并按省市场监督管理局局长的要求履行报告制度。

6. 省市场监督管理局局长负责管理和使用所辖区域内的管理信息数据库，并按总局局长的要求履行报告制度。

7. 总局局长对工业和信息化部部长负责全国范围内管理信息数据库系统。

条38. 收集、审查、核实信息

1. 收集、审查、核实信息的对象包括：

a) 正在接受市场监督管理专业检查或审计的组织和个人；

b) 因从事商品或服务贸易活动而被行政处罚或刑事处罚，有可能再次违法的组织和个人；有可能与违法行为有关联或表现出可疑行为的组织和个人；

c) 与市场监督管理的专业检查、审计和行政处罚活动相关的机关、组织和个人。

2. 根据信息提供方提供的信息或本通知第8条第3款规定的信息，或者专业检查组、专业审计组的建议，市场监督管理机关负责人以书面形式决定收集、审查、核实信息。

3. 分配任务的决定应明确需要审查、核实的信息内容，受委托执行任务的公务员姓名及审查、核实的时间。分配任务的决定必须明确规定根据《市场监督管理条例》第27条第4款规定的期限进行审查、核实。

4. 收集、审查、核实的信息内容在《市场监督管理条例》第33条第2款中规定。

5. 与正在进行的专业检查或审计案件相关的信息收集、审查、核实工作由检查组或审计组成员按照本条规定执行。

6. 负责收集信息、审查、核实的公务员应在执行任务前将所有内容详细记录在工作日志中。

条39. 监督活动

1. 监督活动的对象包括：

a) 有走私迹象或生产、销售假冒伪劣商品、无合法来源的商品的组织和个人；

b) 侵犯知识产权、违反产品质量、计量、价格、食品安全法律法规、消费者权益保护法律法规以及商业欺诈的组织和个人；

c) 根据信息提供方报告，正在实施或准备实施违法行为的组织和个人。

2. 根据公务员的报告或建议、收集到的信息或信息提供方的报告，业务局、省级分局、市场监管队负责人以书面形式决定对本条第1款规定的组织和个人进行监督。

3. 分配任务的决定应明确监督依据、参与监督的公务员名单、监督对象或地点及监督时间。监督内容根据《市场监督管理条例》第33条第3款的规定。

4. 监督期结束后，负责监督的公务员应书面报告以下主要内容：

a) 监督依据；

b) 执行监督人员的姓名、职务和工作单位；

c) 被监督个人或组织的名称和地址或监督地点；

d) 监督时间；

e) 监督内容和结果；

f) 执行监督人员的建议和意见。如果存在违法行为或违法迹象，在建议部分应包括：被建议检查的个人或组织名称和地址；建议检查的内容；建议检查的时间；预计违法行为；预计检查组的人数和组成；预计突发情况及其处理措施，包括采取预防措施；

g) 报告人的姓名和签名。

5. 负责监督的公务员应在执行任务前将所有内容详细记录在工作日志中。

条 40. 建设信息提供基础

1. 市场监督管理力量可以使用非编制人员，具备条件参与作为信息提供联络员，持续提供服务于市场监督管理专业检查、稽查的信息来源。

2. 省级业务局、省级分局、市场监管队的负责人应当以书面形式决定建立联络员并按照以下原则进行管理和使用：

a) 保密，单线联系；

b) 联络员的人身信息应按照国家市场监督管理总局的规定进行编码；

c) 联络员的档案必须按照保密制度保存和管理。

3. 联络员提供的信息和资料均需根据本通知第38条的规定进行审核和验证，作为专业检查、稽查和处理行政违法行为的依据。

4. 支付给联络员的信息提供费用应按照法律规定计入案件成本。

第七章

实施条款

 

条 41. 责 执行任务

1. 局长负责：

a) 按照法律规定和本通知的要求组织市场监管力量实施检查和处理行政违法行为；

b) 向商务部部长建议批准国家市场监督管理总局年度定期检查计划；

c) 批准省级业务局、省级分局的年度定期检查计划；

d) 指导、监督、督促、指导、检查市场监管力量在检查、处理行政违法行为以及执行业务措施时的工作，按照法律规定和本通知的要求；

e) 向商务部部长报告市场监管力量的检查、处理行政违法行为以及执行业务措施的情况和结果，按照规定；

f) 当需要时，向商务部部长提出组织执行或修改、补充本通知的建议。

2. 局长的责任是：

a) 按照法律规定和本通知的要求组织实施检查和处理行政违法行为；

b) 组织执行上级有权限机关的检查指令，或者与地方其他省级业务局、省级分局合作进行检查和处理行政违法行为，当被要求时；

c) 批准下属单位的专业课题计划；

d) 指导、监督、督促、指导、检查下属市场监管队在检查、处理行政违法行为以及执行业务措施时的工作，按照法律规定和本通知的要求；

e) 向总局局长报告自己单位的检查、处理行政违法行为以及执行业务措施的情况和结果，按照规定。

3. 监察审计局局长的责任是：

a) 提出总局局长对市场监管力量在检查、处理行政违法行为以及执行业务措施时工作的指导、监督、督促、指导、检查建议，按照法律规定和本通知的要求；

b) 检查市场监管总局所属机构和单位在检查、处理行政违法行为以及执行业务措施时遵守法律的情况；

c) 对市场监管活动中违反法律的行为提出建议和处理意见。

4. 市场监管队队长的责任是：

a) 按照法律规定和本通知的要求组织实施检查、处理行政违法行为以及执行业务措施；

b) 向直接上级局长报告所在地区或领域内检查、处理行政违法行为以及执行业务措施的情况和结果。

4. 与市场监管活动有关的其他政府机构、组织和个人的责任是：

a) 根据市场监管机构和单位的要求提供相关信息、材料和证据；

b) 根据市场监管机构和单位的要求配合检查和处理行政违法行为；

c) 配合执行市场监管机构和单位负责人的检查决定、搜查决定、处罚决定和其他决定。

条42. 生效日期

1. 本通知自2018年11月26日起生效。

2. 本通知取代商务部2013年5月2日发布的第09/2013/TT-BCT号通知关于市场监管活动和行政违法行为处罚的规定，以及商务部2009年8月24日发布的第24/2009/TT-BCT号通知关于市场监管机构区域管理工作规定。

3. 本通知附带发布市场监管工作日志样本。

4. 国家市场监管总局局长、省级业务局局长、省级分局局长、市场监管队队长、商务部各直属单位负责人及有关机构、组织和个人应对执行本通知承担责任。