✦ 智能摘要
2010年第43号通知修改、补充了证券登记、托管、清算和结算规则，该规则由2007年第87号决定发布。本通知将证券托管中心更名为越南证券托管中心（VSD），并增加了关于相关方责任、业务流程和对技术系统要求的新规定。
适用范围
越南证券托管中心（VSD）、托管成员、客户、发行证券的组织、基金管理公司、投资者。
要点
- 越南证券托管中心（VSD）是从证券托管中心更名而来。
- 托管成员必须具备符合VSD要求的业务流程和技术系统。
- 客户如需转让证券所有权，须通过托管成员按照具体原则进行操作。
- VSD仅在特殊情况下执行系统外证券交易的证券所有权转让。
- 托管成员负责更新并核对客户的账户信息与VSD的信息。
🌐 本文件的社会影响
- 积极影响：增强对证券市场的管理和监督效果，保护投资者权益。
- 消极影响：托管成员可能需要升级技术系统，这可能会产生较高的成本。
❓ 常见问题
证券托管中心改名为什么？
证券托管中心已更名为越南证券托管中心（VSD）。
托管成员需要满足哪些要求？
托管成员必须具备符合VSD要求的业务流程和技术系统。
客户如何转让证券所有权？
客户如需转让证券所有权，须通过托管成员按照具体原则进行操作。
VSD在哪些情况下执行转让？
VSD仅在特殊情况下执行系统外证券交易的证券所有权转让，例如根据民法规定的赠与、馈赠、捐赠、继承等情形和其他一些情况。
托管成员的责任是什么？
托管成员有责任每日更新并报告在托管成员处当日开户、销户的投资者信息给VSD，并核对每个客户的托管账户余额信息与客户在VSD的证券持有量数据。
全文
通知
修改《证券登记、存管、清算和交收规则》，该规则由财政部于2007年10月22日发布的第87/2007/QĐ-BTC号决定附带发布。
根据2006年6月29日全国人民代表大会通过的第70/2006/QH11号《证券法》；
根据政府于2007年1月19日发布的第14/2007/NĐ-CP号法令，对《证券法》若干条款的具体实施进行规定；
根据2008年11月27日第118/2008/NĐ-CP号政府法令，对财政部的职能、任务、权限和组织结构作出规定；
财政部指导修改和补充财政部部长于2007年10月22日发布的第87/2007/QĐ-BTC号决定（以下简称第87/2007/QĐ-BTC号决定）中的一些条款如下：
本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 将证券存管中心（简称“SSC”）名称改为越南证券存管中心（简称“VSD”）。
第二条 修改第七条第三章第一项第d点，并增加第e点，如下：
“d. 具备符合VSD要求的证券登记、存管、清算和交收业务流程。
e. 系统能够与VSD电子通信门连接，并且管理证券登记、存管、清算和交收活动的软件符合VSD的要求。”
条3修改并补充第八条第十二条 第三章第87/2007/QĐ-BTC号决定 如下：
“8. 被证监会撤销经纪业务或收回根据《证券法》第五十一条第二款规定的证券存管业务许可证（对于存管成员）。”
第四条 修改并补充第四章第十八条第一项第87/2007/QĐ-BTC号决定如下：
“1. 对于上市/挂牌交易的证券所有权转让应遵循以下原则：
a. 持有证券的人希望转让证券所有权必须将证券存入VSD，通过存管成员在证券交易所进行买卖证券交易或按照本条第二款的规定进行所有权转让（除继承或组织发行回购员工股票终止劳动合同的情况外）。
b. VSD仅在以下情况下对外部证券交易系统之外的证券所有权转让进行操作：
- 根据《民法》的规定赠与、赠送、转让或继承证券。
- 根据有关证券和证券市场的法律规定进行零碎证券交易。
- 组织发行/组织发行工会回购员工优惠股作为库存股或奖励员工股份，在终止劳动合同的情况下。
- 组织发行使用库存股奖励员工或组织发行工会分配奖励员工股份。
- 创始股东在限制转让期间的交易。
- 组织发行在限制转让期间变更战略投资者。
- 已在VSD注册并在证券交易所获得原则性批准但尚未正式上市的证券交易情况。
- 投资者委托将其持有的证券转移到基金管理公司，在基金管理公司接受委托管理投资组合时。
- 基金管理公司在终止投资组合管理合同或基金管理公司解散、破产、需向投资者返还资产或将投资组合转移给其他基金管理公司管理时，将受托证券的所有权转让给投资者或另一家基金管理公司。
- 法院决定的其他所有权转让情况。
- 根据《民法》、《公司法》和《证券法》的规定进行分立、合并、增资成立公司或重新确定公司的财务管理模式。
- 其他非交易性质的所有权转让情况 必须得到批准 证监会 批准.”
条 5. 修改、补充第V章第21条第1款第87/2007/QĐ-BTC号决定如下：
“1. 客户在VSD的证券存管业务按照以下原则进行：客户将证券存管在其会员处，会员再将其客户的证券存管至VSD。”
第六条条 6. 修改、补充第V章第3款第87/2007/QĐ-BTC号决定 5 的第 第五章 国务财政部第87/2007/QĐ-BTC号决定 如下：
“3. 客户在会员处开设的证券存管账户的总余额必须始终与该会员在VSD开设的存管账户余额一致。每个客户在会员处开设的证券存管账户的详细余额必须与该客户在VSD的证券持有数据一致。
条 7. 当发现会员或其客户存管账户信息中的错误时，VSD必须立即通知会员，并由会员负责调整以符合实际情况。”
条 7. 增加第V章第26条第1款第f项第87/2007/QĐ-BTC号决定如下：
“f. 会员有责任每日更新投资者在会员处开设的存管账户的开立和关闭信息，并向VSD报告，同时根据VSD提供的客户证券持有数据，核对每个客户的存管账户余额。信息更新和余额核对的具体程序和手续按照VSD的规定执行。”
条 8. 修改第V章第27条第3款第87/2007/QĐ-BTC号决定如下：
“3. 证监会具体指导交易后出售证券的时间期限，在获得财政部批准后实施。”
条9. B条 9. 增加第VI章第28条第3、4款 第五章 国务财政部第87/2007/QĐ-BTC号决定 如下：
“3. 当发行组织代表股东提出要求时，VSD应同时处理投资者的证券寄存请求并登记证券。VSD规定此类情况下的证券寄存文件和程序。
4. 如果发行组织通过账户记录管理证券而不发放纸质证书，投资者的证券寄存操作应遵循VSD的指导。”
条 10. 废除第V章第30条第1款第a、f、g、h项，并修改、补充第i、k项第87/2007/QĐ-BTC号决定如下：
“i. 当客户开户的会员被取消会员资格、收回存管业务许可证、撤销经纪业务或被VSD取消会员资格时。
k. 根据本通知第1条第b项规定的转让所有权的情况。”
条 11. 废除第VI章第32条第4款，并修改、补充第3款第87/2007/QĐ-BTC号决定如下：
“3. 对于上市证券/挂牌交易证券的买卖交易，VSD依据证券交易所提供的交易结果进行结算。”
条 12. 修改、补充第VI章第40条第1、2款第87/2007/QĐ-BTC号决定如下：
“1. 在以下情况下，VSD有权取消交易结算：
- 会员在采取了规定的措施后仍无法解决其交易结算能力问题。
- 会员/会员客户在未得到财政部指导的情况下进行卖空证券。
- 客户交易账户的相关信息在证券结算时未按VSD的规定进行更新。
2. 被取消交易结算的会员存管机构应对由此产生的客户和其他相关方损失负全部责任。 补偿金额由 各方 自行协商确定，但不得超过交易 取消结算价值的百分之十（10%）。
条13. 修改、补充第VI章第41条第2款第87/2007/QĐ-BTC号决定如下：
“2. 对于未上市的公众公司的交易，当发现成员账户中资金不足，成员/成员客户的证券账户中证券不足以支付，或者在执行证券交易结算时，与客户交易账户相关信息未按VSD规定更新的情况下，VSD将根据VSD业务操作规程的规定处理这些交易。”
条14. 修改第42条第2款，增加第7款、第8款第VII章第87/2007/QĐ-BTC号决定如下：
“2. 实缴注册资本超过5000亿元。
7. 至少有10名VSD成员承诺在获得结算银行资格批准后开设证券交易结算账户，并且不得拒绝VSD成员使用结算银行服务的要求。
8. 系统能够保存至少一年的支付交易信息记录，并能够在收到要求时，在一天内向证监会或VSD提供。”
条15.生效日期：
1. 本通知自发布之日起生效 后45天 自签署之日起。对于未能满足本通知第二条规定条件的VSD存管成员，必须在本通知生效之日起三个月内完成系统升级和业务流程修改。
2.在执行过程中如遇问题，请各单位及时向财政部反映以便研究。 方式和地点./.
原始文件（PDF）
关系图
↑ 依据及影响本文件的文件
依据 3
43/2010/TT-BTC
通知2010年第43号令修改、补充证券登记、托管、清算和结算规则，该规则由2007年第87号决定发布，该决定于2007年10月22日由财政部部长作出。
已失效
↓ 受本文件影响的文件
引用 2
指导 1
149/QĐ-VSD
Quyết định số 149/QĐ-VSD Về việc ban hành quy chế cấp mã chứng khoán trong nước và cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
系统中暂无
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译本
本文件提供以下语言版本：
Tiếng Việt
Thông tư số 43/2010/TT-BTC Sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính
English
Circular No. 43/2010/TT-BTC Amending and Supplementing the Securities Registration, Safekeeping, Settlement, and Payment Rules issued together with Decision No. 87/2007/QD-BTC dated October 22, 2007 of the Minister of Finance.
한국어
통지 제 43/2010/TT-BTC 증권 등록, 보관, 상계 및 결제 규정을 수정하고 보완하며, 재무부 장관이 2007년 10월 22일에 발표한 결정 제 87/2007/QĐ-BTC에 부속하여 공포된 증권 등록, 보관, 상계 및 결제 규정을 수정하고 보완함