通知第43/2012/TT-BCT号关于水电项目规划、投资建设和运行管理的规定

通知

关于水电项目规划、投资建设和运行管理的规定||| 农业部门

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根据《电力法》第28/2004/QH11号，二〇〇四年十二月三日

根据2003年11月26日第16/2003/QH11号《建筑法》；

根据2005年11月29日第59/2005/QH11号《投资法》

根据2009年6月19日第38/2009/QH12号国会《关于修改和补充若干与基本建设投资有关的法律条款》的法律；

根据2012年11月12日第95号法令（2012年第95/2012/NĐ-CP号）关于商务部的职能、任务、权限和组织结构的规定；

实施政府总理2010年5月31日第888/TTg-KTN号文件关于加强水电项目管理的意见；

遵照国家能源总局局长的建议；

工商部部长 制定关于水电项目规划、投资建设和运行管理的规定的通知。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

1.本通知规定了在越南领土内进行水电规划管理、水电建设项目投资管理和水电工程运行管理的一些内容。

2.本通知适用于参与与越南领土内水电规划、水电建设项目投资和水电工程运行管理相关活动的组织和个人。

贷款金额

1.梯级水电规划：是指确定在一个河流或流域内的多个河流中可以建设装机容量大于30兆瓦的水电项目的规划。

2.小型水电规划：是指确定可以在流域内的河流或溪流中建设装机容量不超过30兆瓦的水电项目的规划。

3.抽水蓄能水电规划：是指确定可以建设抽水蓄能电站的位置，以提供国家电力系统负荷高峰图所需的备用容量。

4.多目标水电项目：是指除发电外还结合调节枯水期流量和/或减少洪水，为下游地区经济发展服务的水电项目。

第二章

水电规划管理

第三条 水电规划

1.水电规划包括梯级水电规划、抽水蓄能水电规划和小型水电规划。

2.梯级水电规划应统一编制，覆盖整个流域，不应按行政区域划分。对于已经批准了主河道梯级水电规划的流域，允许编制支流的梯级水电规划，但必须符合主河道的梯级水电规划。

3.抽水蓄能水电规划应在全国范围内或根据国家电力系统的各个区域或省份编制。

4.小型水电规划应在各省市（以下统称省）的辖区内编制。

第四条 编制水电规划的原则

1.确保遵守现行法律法规关于建设、水资源、环境保护、森林保护和发展以及其它相关规定的条款。

2.确保符合经有权机关批准的发展经济和社会规划、水资源规划、水利行业规划、电力发展规划及其他相关战略和规划。

3.小型水电规划必须符合已批准的梯级水电规划和抽水蓄能水电规划；抽水蓄能水电规划必须符合已批准的梯级水电规划。

条 5. 制定水电规划

1. 水电规划制定一次，并可根据实际情况进行调整和补充，以确保与各时期经济社会发展状况相适应。

2. 水电规划必须由具备相应职能和能力的咨询机构按照法律规定制定。

3. 制定水电规划的权限：

a) 国家能源局组织制定全国范围内的梯级水电规划和抽水蓄能水电规划。

b) 省人民政府组织制定本省范围内的小水电规划。对于跨两个或以上省份的小水电项目，项目所在省人民政府需与相关省份人民政府协商一致后组织制定规划。如相关省份人民政府未能达成一致，项目所在省人民政府应向工业和信息化部提交报告请求解决。

条 6. 水电规划的内容和文件

1. 梯级水电规划和小水电规划的内容应遵循本通知附件1的规定，并须满足以下要求：

a) 更新项目区域的经济发展和社会发展规划；审查并更新已获批准的相关水资源开发和利用项目的现状及规划。

b) 全面调查、研究和评估自然条件（地形、地质、气象、水文、地震构造）、民生、经济和社会状况、交通运输、电力网络等规划研究区域的情况。

c) 评估拟规划的水电项目对流域内其他相关规划和项目的适宜性和影响。

d) 研究开发方案和规模；评估所提议项目的经济效益和能源效益，提出规划建议。

e) 根据《国务院关于环境影响评价的战略性环境评价、环境影响评价和环境保护承诺的通知》（第29号令）的规定进行战略环境评价。

f) 调查和初步评估拟规划项目对居民、土地和下游用水需求的影响。除多目标水电项目外，其他提议规划的项目不得占用超过10公顷的土地或搬迁超过一户家庭，每兆瓦装机容量。

g) 初步评估和建议减少项目对环境和社会负面影响的措施，例如：为下游提供最低流量；赔偿、支持、搬迁和重新安置；恢复因项目改变用途而被转换的森林面积。

h) 根据每个项目的经济技术指标和环境社会影响，确定建议投资建设项目的优先顺序。

2. 抽水蓄能水电规划内容包括：

a) 本条第一款所述内容。

b) 更新经批准的国家电力发展规划中的电力供需预测结果和系统负荷曲线图；更新现有发电厂的运行情况和相关电力项目的建设进度。

c) 分析和评估抽水蓄能水电项目在覆盖国家电力系统负荷峰值方面的需求和规模。

3. 水电规划文件包括咨询机构根据规定印制并盖章的纸质版以及包含本条第一款和第二款所述所有规划内容的CD光盘（以下简称水电规划文件）。

条 7. 审查批准水电规划

1. 按照本通知第五条第三款的规定组织编制水电规划的机构应将规划提交工业和贸易部审查批准，并附上一份水电规划档案。

2. 自收到审批文件和水电规划档案之日起五个工作日内，工业和贸易部应组织审查，并附带一份规划档案副本发送给相关机关和单位，以征求关于水电规划的意见，按照规定执行。

3. 第二款所述的相关机关和单位包括：

a) 对于梯级水电规划和抽水蓄能水电规划：自然资源与环境部、农业与农村发展部、建设部、交通运输部、国防部、项目所在省人民委员会及其他相关机关和单位（如有必要）。

b) 对于小型水电规划：自然资源与环境部、农业与农村发展部及其他相关机关和单位（如有必要）。

4. 审查意见和建议的内容必须包括：

a) 水电规划提案与已获有权限部门批准的现有项目、工程及有关战略和规划的一致性。

b) 规划中使用的技术资料和数据的质量和可靠性是否符合要求。

c) 梯级系统和每个规划提案项目的工程技术可行性和经济效益。

d) 对规划提案项目对环境和社会影响的评估以及减少负面影响的措施。

e) 规划中建议的投资建设项目进度与当地电网现状和发展电力规划的一致性。

5. 被征求意见的相关机关和单位应在征求意见函中规定的期限内回复工业和贸易部。超过上述期限，未提出意见的机关和单位视为同意规划内容。

6. 在收到审查结果和相关机关和单位关于水电规划的意见书后五个工作日内，工业和贸易部应汇总审查意见，发送给规划审批机构，以便与规划咨询机构合作研究完善水电规划的内容和档案。

7. 规划审批机构负责报告解释并采纳第六款所述的审查意见，并随修改补充相关内容后的规划档案一并提交工业和贸易部，以审查批准水电规划。

条 8. 批准水电规划

1. 批准的水电规划必须满足以下条件：

a) 符合规定的规划档案和内容齐全。

b) 与相关的战略、规划、项目和工程一致。

c) 规划中的技术资料、数据、计算和分析结果质量可靠且准确。

d) 合理开发研究流域的水资源，减少对环境和社会的负面影响，实现社会和国家的最大利益。

2. 自收到解释、采纳审查意见和第七条第七款所述的规划档案之日起十个工作日内，工业和贸易部应审查并作出批准水电规划的决定，如果符合本条第八款规定的条件；或者向规划审批机构发出书面答复，说明水电规划未（或尚未）获得批准的原因。

3. 批准水电规划的主要内容包括：

a) 预计建设项目的地理位置信息（地理坐标、乡-县-省名、河流-溪流名）、开发方案、主要任务和技术参数（流域面积到大坝F线、正常蓄水位MNDBT、死水位MNC、防洪库容Wpl（如有）、下游最小水位MNHL、装机容量Nlm和年平均发电量E）。_{不得小于2bar}||| 设计正常蓄水位MNDBT，死水位MNC，防洪库容W_||| ||| （如有），水电站最小下泄流量MNHL_{最大下坡纵坡}||| ，装机容量N_{||| lm} ||| 和年平均发电量E_o||| ) 的各项目。

b) 在研究投资建设过程中需要继续关注的各项目的技术经济问题和环境社会问题。

c) 各项目的预计进度或优先投资顺序。

4. 自批准水电规划之日起三个工作日内，工业和贸易部应将一份原件批准决定连同一份完整的规划档案副本发送给水电项目所在省人民委员会和该地区工业和贸易厅；将一份原件批准决定发送给越南电力集团、各部委、行业及相关机关和单位。

条 9. 调整、补充水电规划

1. 水电规划在以下情况下进行调整和补充：

a) 对于已经批准的水电规划中的项目，根据本通则第八条第三款a项规定的内容，为了提高经济效益，减少对环境和社会的负面影响或与其他相关规划相适应，调整批准内容。

b) 将新项目纳入已经批准的水电规划中。

2. 调整和补充水电规划应按以下方式进行：

a) 对于本条第一款a项规定的项目：项目投资方应向工业和贸易部提交调整规划的审批申请，并附上按照本通则第六条规定编制的调整规划报告或投资项目建设计划书。调整规划的审查和批准应按照本通则第七条第二款、第四款、第六款、第七款以及第八条的规定执行。对于需要征求相关机构、单位意见的情况，应按照本通则第七条第二款、第三款和第五款的规定进行意见征集和回复。

b) 对于本条第一款b项规定的项目：应按照本通则第四条、第五条、第六条、第七条和第八条的规定执行。

条 10. 公布水电规划

1. 水电规划应在批准之日起三十日内公布，以便相关机关、单位、组织和个人了解并实施。

2. 工业和贸易部负责公布并指导、监督和检查全国已批准的梯级水电规划和抽水蓄能水电规划的执行情况。

3. 省政府负责公布并指导、监督和检查本省已批准的小型水电规划的执行情况。

条 11. 编制、审查、批准和公布水电规划的资金

1. 编制、审查、批准和公布水电规划（包括调整和补充水电规划）所需资金应在年度预算计划和其他合法筹集的资金中平衡安排。

2. 工业和贸易部应根据年度计划向中央财政申请资金，用于编制、审查、批准和公布梯级水电规划和抽水蓄能水电规划；省政府应根据年度计划向省级财政申请资金，用于编制、审查、批准和公布本省小型水电规划。

3. 第一款所述资金的管理和使用应严格按照相关法律法规的规定执行。

4. 鼓励企业投资资金并参与组织编制水电规划，以发展水电资源，在获得负责编制规划的国家机关根据本通则第五条第三款规定批准后，该资金可计入企业的生产成本，但必须符合现行关于规划和发展电力工作单价和费用定额的规定。

第三章

水电项目投资建设管理

条 12. 原则管理水电项目投资建设

1. 水电项目的投资建设必须确保：遵守有关投资、建设、水资源、环境保护及其他相关规定的法律规定；遵守水电规划，并符合经有权机关批准的发展电力规划。

2. 对于属于水电规划但未列入发展电力规划或不符合发展电力规划的项目，允许投资的机关在审议批准前须征求工贸部关于该项目与电力发展规划一致性的意见。

3. 在投资建设过程中，对投资者的法人资格、规模、任务和进度的任何变更，必须事先获得相关国家主管机关的书面许可方可实施。

条 13. 对水电项目投资者的要求

1. 是根据《企业法》规定成立的企业经济成分，并具有投资建设水电项目所需经营业务范围。

2. 具备足够的财务能力来执行项目：投资者必须确保自有资本达到项目总投资额的最低30%，并由金融机构、金融组织、银行以书面形式承诺提供剩余的投资资金。投资者必须向有权机关报告关于选择投资者的规定在第十五条第二款的通知中，关于项目投资资金安排计划，确保与项目实施进度相适应。

3. 投资者目前不是正在延期或进度滞后超过12个月的其他项目的投资者，除非根据法律规定暂停或延缓项目实施。投资者必须向允许投资的机关提供与其作为投资者实施的项目相关的所有文件副本，并对其提供的信息的真实性负责。

条 14. 实施水电项目投资建设的计划

1. 实施水电项目投资建设的计划（包括开工、发电运行和完工进度）是允许实施项目的依据。

2. 实施水电项目投资建设的计划必须确保符合：

a) 经有权机关批准的发展电力规划。

b) 当地经济发展、负荷及有关输电网的情况。

3. 每年11月30日前，省人民政府应将下一年度本地区水电项目投资建设计划报工贸部审查批准。对于跨两个以上省份的项目，设厂省份的人民政府需与相关省份人民政府协商一致后，报工贸部审批。

条 15. 选择水电项目投资者

1. 选择水电项目投资者必须确保：

a) 遵守现行投资、招标及相关法律法规的规定。

b) 选择最有能力和经验的投资者来按时完成项目投资，保证质量，并尽量减少项目对环境和社会的负面影响。

2. 选择水电项目投资者的方式如下：

a) 对于国家电力发展规划中的电源项目但尚未确定投资者的：按照法律规定和总理批准的国家电力发展规划决定执行。其中，有权选择投资者的机关须征求相关部门、地方的意见后再提交有权机关批准项目投资者。

b) 对于其他项目：项目所在省份人民政府组织选择投资者；征求工贸部关于项目与规划的一致性和满足投资者要求的意见；征求其他相关部门的意见进行审批。

3. 对于涉及多个省份的项目，设厂省份人民政府主持，征求工贸部、相关省份人民政府和其他相关部门的意见，按相关规定选择投资者。

4. 第二条第二款所列征求意见的部门有责任在收到征求意见函之日起10个工作日内回复。超过上述期限，若相关机构没有提出意见，则视为同意征求意见机关关于选择项目投资者的意见。

5. 鼓励选择一个投资者来实施相互调节水流或共同使用输电网络的多个水电项目。

6. 根据本通知第八条第四款的规定，已经投资费用并参与编制水电规划的企业，在登记投资并满足规定要求的情况下，可以优先考虑指定为该研究规划中某些水电项目的投资者。

第十六条 建设水电工程项目立项

一、经有权机关依照现行规定批准投资后，水电项目投资者方可组织建设水电工程项目（以下简称投资项目）。

二、投资项目的内容应按照有关管理建设项目工程的法律规定执行，并须完成以下内容：

（一）调查、勘测和评估自然条件（地形、地质、气象、水文、构造地震）、民生、经济社会、交通运输、电力网络等在区域内的状况。

（二）更新现状并规划相关流域内水资源的开发和利用情况，作为计算确定设计水文特征和研究路线上的流量-水位关系的基础。

（三）根据《关于水电和水利水库资源管理和环境保护综合开发的管理办法》（第112/2008/NĐ-CP号法令）的规定以及自然资源与环境部的指导，计算确定最小流量，并采取工程措施确保下游最小流量排放。

（四）分析比较各种方案，选择工程路线、正常蓄水位、死水位、装机容量、机组数量、拦河坝结构、溢洪道规模及结构、消能措施、水电站接入电网方案，以提高投资效益并减少对环境和社会的负面影响。_{||| lm}（五）评估项目对已获有权机关批准的流域内相邻工程项目的安全、电量、开发能力的影响。

（六）计算主要工程设施如拦河坝、溢洪道、取水口、隧洞、引水渠、压力池、调压塔、压力管道、水电站、泄洪渠、基坑边坡在所有工作条件下稳定性和耐久性、防渗、水力制度等。

（七）按照国家标准GB/T 8215-2009（水利工程建设设计设备监测规定）和国家技术标准QX/T 04-05:2012（水利工程建设主要设计布置监测设备规定），充分配置工程运行和基础监测设备。

（八）制定水电站接入国家电网方案，确保符合电力发展规划和已批准的水电站接入国家电网规划；取得越南电力集团关于接入技术方案、测量控制保护设备等的书面同意。

（九）制定服务于施工建设和运营的交通方案，确保符合区域交通发展规划；制定施工组织和工程建设进度方案，确保安全、有效并满足发电进度要求。

（十）根据第29/2011/NĐ-CP号法令的规定，详细评估项目对区域内环境的影响。其中，必须具体调查水电工程、施工建设和服务运营工程、搬迁安置区、为项目转换用途而需恢复森林面积的土地类型（住宅用地、稻田、旱地、防护林、特种用途林、商品林、河流湖泊等）占用面积。

（十一）取得有关有权机关关于项目土地用途转换一致意见的文件。

（十二）征求相关省人民政府对减少环境社会负面影响措施的意见，例如：补偿、支持、移民、搬迁安置；为项目转换用途而需恢复森林的新造林；工程完工后的场地恢复。

（十三）评估项目其他联合效益，如：减小洪水、为下游提供水源；发展旅游业、水上运输、水产养殖；在项目建设和运营期间创造就业机会的数量。

（十四）制定与投资建设进度相适应的资金安排方案；分析评估项目的经济效益和财务效益。

o) ||| 有符合工程建设进度的投资安排方案；分析、评估项目的经济效益和财务效益。

条17. 审查、批准水电投资项目

1. 水电投资项目审查和批准工作按照有关项目投资建设管理的法律规定执行。

2. 主审单位负责征求行业管理部门、住房和城乡建设行政管理部门及其他相关机构关于投资项目和基础设计的意见，以确保按照规定进行项目审查。

3. 若投资项目研究结果与该项目规划审批内容不一致（如第七条第十款第a项所规定的），投资者必须在项目投资审批前向工业和贸易部提交调整水电规划的申请，依据本通则第八条第一款和第二款第a项的规定进行审批。

4. 第二条所述的相关机构对投资项目或基础设计的审查意见和建议应包括以下内容：

a) 用于项目设计计算的气象、水文、地形、地质等资料和数据的质量及可靠性。

b) 工程总体布置方案、蓄水坝、溢流坝、泄洪坝、发电设施、进水口、隧洞、引水渠、压力管道、压力池、调压塔、泄水渠、开挖边坡、水工机械、电气设备等主要结构和参数的合理性。

c) 电力参数（装机容量N、保证出力Ndb、年平均电量E）和项目并网方案的合理性。_{||| lm}||| 确保容量N_{||| db}||| ，年平均发电量E_o||| ) 及项目与电力系统连接方案。

d) 项目设计符合建筑、环境、消防等标准规范的情况。

5. 水电项目投资者仅在获得有权国家机关对以下内容的批准或同意后方可批准投资项目：

a) 环境影响报告书或环境保护承诺书（按相关规定）。

b) 征地补偿、移民安置方案（按相关规定）。

6. 在投资项目获批后，投资者须将一份完整的档案（含一份纸质版和一张包含档案内容的CD光盘）连同项目投资批准决定原件一并提交给工业和贸易部、项目所在省人民政府和项目所在地区工业和贸易局，以便跟踪、检查和指导项目的实施。

条18. 编制、审查、批准水电工程建设项目设计

1. 投资者应根据有关项目投资建设管理的法律规定组织编制、审查和批准技术设计（对于需要三阶段设计的项目）或施工图设计（对于需要两阶段设计的项目），并对批准的内容承担责任。

2. 项目的技术设计（对于需要三阶段设计的项目）或施工图设计（对于需要两阶段设计的项目）必须符合已批准的投资项目的基础设计。如有变更内容，投资者需按照本通则第十六条第二款的规定征求相关机构的意见，并在调整投资项目之前批准技术设计或施工图设计的变更。

条 19. 开工建设水电工程项目

项目投资主体仅在具备第七十二条规定的《建筑法》和其他现行相关法律法规所要求的条件时，方可开工建设。

条 20. 投资建设水电项目的电网接入和电力输送工程

水电项目的电网接入工程和发电能力输送工程的投资建设应按照《电力法》及相关实施、细化规定执行。对于装机容量不超过30兆瓦的水电项目，项目投资主体必须投资建设从电站到售电位置的输电线路，并与购电方达成协议。如无法达成协议，则由项目投资主体向工业和贸易部申请审批后实施。相关投资费用将根据规定计入售电价格。

条 21. 水电工程建设施工管理

1. 水电工程质量管理工作应遵循有关建设工程质量管理的法律规定，特别要重视大坝、溢洪道、溢洪闸门、过坝涵洞、取水口、引水隧洞、压力管道、渠道上的桥槽和水电站等设施的质量管理。

2. 其他水电工程施工管理内容应遵守现行有关建设项目投资和建设管理的法律规定。

3. 对于检验、鉴定和确认结构安全承载能力和工程质量符合性的事项，应依照现行有关建设项目投资和建设管理以及建设工程质量的规定进行。特别是，在投入使用前，必须对一旦失去承载力可能导致人员伤亡、财产损失和环境灾难（包括大坝、溢洪道、溢洪闸门、过坝涵洞、取水口、引水隧洞、压力管道、渠道上的桥槽、水电站等）的项目部分进行检查并确认其满足安全承载力条件。

条 22. 水电项目投资建设监督和评估

水电项目投资监督和评估工作应依据国务院令第113号《关于投资项目监督和评估的决定》（2009年12月15日发布）、国务院总理令第80号《关于社区投资项目监督制度的通知》（2005年4月18日发布）、国家发展和改革委员会通知：第13号《关于投资项目监督和评估报告格式的规定》（2010年6月2日发布）、第22号《关于投资项目监督和评估成本定额的规定》（2010年12月2日发布）、第23号《关于投资项目咨询评估机构和个人资质条件的规定》（2010年12月13日发布），以及其他相关法律规定执行。

条 23. 处理进度滞后水电项目

1. 对于已经批准投资或获得投资许可证但自许可之日起12个月内未开始实施或无法按既定进度完成的水电项目（不包括暂停或延期实施的项目），应依法收回项目并重新分配给其他投资者。

2. 收回项目并重新分配给其他投资者的过程如下：

a) 对于属于国家电力发展规划的项目：省级人民政府需向工业和贸易部报告，并由国务院总理作出决定。

b) 对于其他项目：省级人民政府负责收回项目并根据现行规定及本通知第十四条的相关内容选择新的投资者。

第四章 实施细则

水电工程运行和开发管理

条 24. 水库运行规程

1. 水库运行规程必须在水库首次蓄水前，由有权机关批准，基于项目投资和建设设计的研究结果，按照政府令第112号2008年NĐ-CP和总理决定第285/2006/QĐ-TTg号2006年12月25日关于水库运行规程的发布和组织实施权限的规定。

2. 编制水库运行规程由项目业主主持，并与具备相应功能的水电设计咨询机构合作完成。

3. 水库运行规程必须满足以下要求：

a) 对于所有规模小于或等于工程设计洪水的洪水，确保工程安全。

b) 调度泄洪，确保下游安全。

c) 完成项目的全部任务。

d) 遵守经有权机关批准的联合水库运行规程（如有）。

đ) 减少项目对环境和社会的负面影响。

e) 提高工程水资源利用效率。

4. 水电水库运行规程的主要内容规定在本通知附件2中。

5. 有关组织和个人必须遵守经有权机关批准的水库运行规程。其中，特别注意执行防洪准备、泄洪发电、向下游提供最小流量、配合信息报告等规定的实施情况。

6. 每季度枯水期每月洪水期，水电大坝业主必须向工业和贸易部、自然资源和环境部、省级人民委员会和项目所在地区的工业和贸易厅提交水库运行情况的书面报告。

条 25. 在国家电力系统中运行水电厂

1. 在商业运行之前，项目业主必须获得有权机关根据《电力法》颁发的电力业务许可证，并确认已按政府令第29号2011年NĐ-CP的规定实施环境保护工程和措施。

2. 在向国家电网供电的过程中，水电厂管理运营单位必须遵守调度系统的运行方式、指挥命令和调度；遵守电厂和电网运行的技术规程和技术标准；遵守水电大坝安全规定和已经批准的水库运行规程。

条 26. 水电工程维护

水电工程维护按照政府令第114号2010年NĐ-CP的规定和现行相关法规进行。

条 27. 运行期间水电工程检查监督

工业和贸易部每年与项目所在省级人民委员会及相关机构合作，组织检查评估水电工程运行规程和电力业务许可证的执行情况。

第五章

实施条款

条 28. 组织实施

1. 能源总局负责组织指导并与有水电项目的省工业和贸易局合作，检查本通知的执行情况。

2. 有水电项目的省级人民委员会指示辖区内相关机构落实本通知。

3. 每半年定期，在每年6月20日前和12月20日前，有水电项目的省级人民委员会向工业和贸易部报告辖区内水电规划、建设和运行情况。

条 29. 生效日期

1. 本通知自2013年2月10日起生效。工业和贸易部（原为工业部）此前发布的与水电项目规划、建设和运行管理相关的规定和指南，若与本通知不符，则予以废止。

2. 在本通知生效前，经有权机关批准的水电规划继续按照已发布的决定执行。

3. 对已经批准的水电规划的调整补充，按照本通知的规定执行。

4. 在执行本通知过程中，如遇问题，请组织和个人以书面形式反映给工业和贸易部（通过能源总局）进行审查解决。/。