通知第46/2018/TT-NHNN号关于大型股东及其关联人在另一金融机构持有5%及以上注册资本股份的过渡期限、程序和手续的规定。

通知

关于大股东及其关联人在另一金融机构持有超过5%注册资本股份的过渡期、程序和手续的规定

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日《组织法》及2017年11月20日《关于修改和补充组织法若干条款的法律》；

根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据监察专员的建议；

越南国家银行行长发布通知，规定关于大股东及其关联人在另一金融机构持有超过5%注册资本股份的过渡期、程序和手续。

第一条 调整范围和国防档案

1.本通知规定大股东及其关联人在另一金融机构持有超过5%注册资本股份（以下简称“超限持股”）的情况，在《第17/2017/QH14号法》修改和补充组织法若干条款并生效前发生的情形。

2.本通知不适用于国家在金融机构持有的股份情况。

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在本通知中，下列术语定义如下：

1. 主要金融机构是：

（a）拥有大股东且该大股东及其关联人持有另一金融机构超过5%注册资本股份的金融机构；或者

（b）由金融机构协商选定作为主要金融机构制定解决超限持股问题计划的金融机构，当多个金融机构有共同的大股东时；或者

（c）当多个金融机构有共同的大股东但未能协商确定主要金融机构制定解决超限持股问题计划时，拥有最高股份比例的大股东所在的金融机构。

2. 其他金融机构是：

（a）拥有大股东及其关联人持有超过5%注册资本股份的金融机构，而该大股东是主要金融机构的大股东；或者

（b）根据本条第1款第（b）项和第（c）项规定，不属于主要金融机构的大股东所在的金融机构。

第三条 过渡期、程序和手续

1.金融机构应与大股东合作，审查并确定持有另一金融机构超过5%注册资本股份的大股东及其关联人名单（以下简称“相关大股东群体”）。

2.主要金融机构应与其他金融机构、相关大股东群体合作，制定解决超限持股问题计划（以下简称“解决计划”），确保最迟于2020年12月31日前，相关大股东群体的持股比例符合《组织法》（已修订和补充）的规定。解决计划至少应包括以下内容：

（a）相关大股东群体名单，包括以下信息：

（i）对于个人大股东：姓名；身份证号码或居民身份证号码或护照号码或其他合法个人身份证明文件号码、发证日期、发证地点；常住地址；在主要金融机构和其他金融机构持有的股份数量和比例信息（包括委托给其他组织和个人持有的股份数量和比例信息；受托组织和个人的信息以及受托组织和个人与该大股东之间的关系（如有））；

（ii）对于组织大股东：组织名称；企业登记证书编号或等效文件编号、发证日期、发证地点、税务登记号；总部地址；在主要金融机构和其他金融机构持有的股份数量和比例信息（包括委托给其他组织和个人持有的股份数量和比例信息；受托组织和个人的信息以及受托组织和个人与该大股东之间的关系（如有））；

（iii）对于大股东的关联人：与大股东的关系以及根据本款第（i）项对个人、第（ii）项对组织的规定提供的相关信息；

（b）补救措施和步骤。

3.主要金融机构应在本通知生效之日起90天内向国家银行（通过银行检查监督机构）提交解决计划，并向其他金融机构和相关大股东群体提交解决计划。

4.银行检查监督机构指导主要金融机构完善解决计划（如需）；监督解决计划的执行情况。

主要金融机构应与其他金融机构、相关大股东群体合作完善解决计划，并在完成解决计划后5个工作日内向国家银行（通过银行检查监督机构）、其他金融机构和相关大股东群体提交已完善的解决计划。

自本通知生效之日起，相关大股东群体不得以任何形式增加其在主要金融机构和其他金融机构的持股数量，但以下情形除外：

（a）接受股票奖励或股票分红；

（b）购买主要金融机构和其他金融机构为增加注册资本而发行的新股，但须确保购买后的持股比例符合《组织法》第55条（已修订和补充）规定的持股限制。

6. 主要金融机构、其他金融机构不得向有关大股东集团提供信贷或新信贷（在已经提供信贷的情况下），自本通知生效之日起90日后，直至有关大股东集团遵守《商业银行组织法》第55条规定的股份持有比例为止（该条款已修订和补充）。

7. 自然人股东、属于有关大股东集团的法人股东，其代表为主要金融机构、其他金融机构的董事会成员、监事会成员、总经理（经理）的，在持有超出允许转让的股份限额时，应转让超出限额的股份。

8. 超出限额股份的转让涉及外国投资者购买股份；大股东买卖、转让股份；买卖、转让股份导致大股东成为普通股东或反之的情况，应按照关于外国投资者购买越南商业银行股份的法律规定以及国家银行关于商业银行、外国银行分行变更批准的文件、程序和手续的规定执行。

第四条 主要金融机构的责任

1. 督促其他金融机构、有关大股东集团执行整改计划。

a) 有关大股东集团超出限额股份整改的结果；

b) 如未能按整改计划进度执行，报告存在的困难和障碍（如有），并提出处理建议。

4. 确保有关大股东集团在购买增发股票的情况下遵守《商业银行组织法》第55条规定的股份持有比例（该条款已修订和补充）。

5. 对所提供给国家银行、其他金融机构、有关大股东集团的信息的真实性、完整性负责。

第五条 其他金融机构的责任

1. 与主要金融机构和有关大股东集团合作制定和完善整改计划；确保实施整改计划符合本通知和其他相关法律法规的规定。, 2. 与主要金融机构合作督促有关大股东集团执行整改计划。

3. 根据主要金融机构的要求报告整改计划的执行结果（包括存在的困难和障碍、处理建议），以便汇总并向国家银行报告。

4. 根据国家银行的要求报告股东和股份问题（如有）。

5. 确保有关大股东集团在购买增发股票的情况下遵守《商业银行组织法》第55条规定的股份持有比例（该条款已修订和补充）。

6. 对所提供给国家银行、主要金融机构的信息的真实性、完整性负责。

6. 承担向中国人民银行、主要金融机构提供的信息的准确性、完整性的法律责任。

条 6. 关联主要股东的责任

1. 主要股东的责任

a) 与主要金融机构、其他金融机构合作，制定和完善补救计划；确保按照本通知和其他相关法律规定实施补救计划；

b) 按照主要金融机构的要求报告补救计划的执行结果（包括具体困难、障碍和处理建议），以便汇总并向国家银行报告；

c) 对向主要金融机构和其他金融机构提供的信息的真实性、完整性承担法律责任。

2. 主要股东相关人员的责任

a) 与主要股东、主要金融机构、其他金融机构合作，制定和完善补救计划；确保按照本通知和其他相关法律规定实施补救计划；

b) 对向主要金融机构和其他金融机构、主要股东提供的信息的真实性、完整性承担法律责任。

条7. 效力 施行

1. 本通知自2019年3月1日起生效。

2. 废除2015年6月1日由越南国家银行行长发布的第06/2015/TT-NHNN号通知第三条第一款和第二款关于超过第五十五条规定的股份持有上限的情况下的过渡期限、程序和手续的规定。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。条8. 实施责任

银行办公室主任、银行检查监督局局长、国家银行各机构负责人、各省、直辖市国家银行分行行长、金融机构理事会主席、金融机构总经理（局长）负责实施本通知。/。