47/2025/TT-NHNN号通知，就越南国家银行对股份制金融机构在境外证券市场上市股票的批准程序进行指引。本通知替代并废除若干旧文件，自2026年1月29日起生效。
Scope of application
股份制金融机构希望在境外证券市场上市股票
Key points
- 对上市股票的时间、数量和地点进行详细指导。
- 要求金融机构报告其财务状况和具体运营情况。
- 明确外国投资者遵守外汇管理和相关规定的责任。
- 规定从批准之日起12个月内完成股票上市。
- 废止第26/2012/TT-NHNN号通知及第29/2015/TT-NHNN号通知第十条。
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- 加强对金融机构在境外市场上市股票活动的管理。
- 确保股票上市符合越南和国际法律。
- 提高金融机构财务信息和运营透明度。
❓ Frequently asked questions
该通知何时生效？
47/2025/TT-NHNN号通知自2026年1月29日起施行。
金融机构需要准备什么以进行股票上市？
金融机构需准备按照附件I中规定格式的申请材料、财务报告和具体运营情况。
如果在批准后12个月内未上市股票怎么办？
若在此期限内股票仍未上市，则批准文件将自动失效。
Full text
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国家银行 |
中华人民共和国 |
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数：47/2025/TT-NHNN |
河内，二〇二五年十二月十五日 |
通知
根据 《越南国家银行法》第46/2010/QH12号；
根据 《组织法》第32/2024/QH15号，已由第号法律修正和补充 政府第26/2025/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 越南国家银行行长发布本通知，指导非银行金融机构变更的申请材料和程序。
根据信贷机构系统安全局负责人的建议；
越南国家银行行长发布本通知，以指导越南国家银行对商业银行股份公司在境外证券市场上市的批准手续。
第一章
总则
第一条 调整范围
本通知规定了越南国家银行（以下简称“国家银行”）对商业银行股份公司在境外证券市场上市的批准手续。
第二条 适用对象
1. 商业银行股份公司，包括：
a) 商业银行股份公司；
b) 非银行金融机构股份公司。
2. 与商业银行股份公司在境外证券市场上市有关的组织和个人。
第三款 建立、提交上市申请文件的原则
1. 商业银行股份公司用越南语建立文件。
2. 商业银行股份公司的上市申请文件必须由法定代表人或授权代表签署。如为授权签署，文件中须附有符合法律规定的形式的授权书。
3. 商业银行股份公司的文件可以直接或通过邮政服务寄送至国家银行总部（单一窗口部门）。
第四款 国家银行对境外上市批准文件的有效性
1. 国家银行的批准文件自签发之日起生效。
2. 国家银行的批准文件在以下情况下自动失效：
a) 自批准文件签发之日起12个月内，商业银行股份公司的股票尚未在境外证券市场上市；
b) 商业银行股份公司的股票已在境外证券交易所上市但被取消上市。
第二章
商业银行股份公司在境外证券市场的上市批准手续 外
第五款 上市申请文件
1. 商业银行股份公司向国家银行申请批准在境外证券市场上市的文件（见本通知附件一）。
2. 授权书，在授权代表签署的情况下。
第六款 境外上市批准手续
1. 商业银行股份公司根据本通知第五款的规定建立一份文件并提交给国家银行（单一窗口部门）。如果文件不完整或不符合要求，国家银行应在收到文件后五个工作日内发出书面通知，要求商业银行股份公司补充和完善文件。
2. 在收到符合本通知第五款规定的全部文件后的28天内，国家银行应出具批准文件（见本通知附件二），或不同意商业银行股份公司在境外证券市场上市；如不同意，文件中应明确说明理由。
第三章 责任
股份制金融机构及相关单位的责任
第七条 股份制金融机构的责任
一、对根据本通知规定提交给国家银行的所有文件和报告的真实性、准确性承担责任。
二、自国家银行签署同意函之日起十二个月内，在国外证券市场上市股份。
三、在收到外国主管机关关于批准或不批准在国外证券交易所上市股份的决定之日起五个工作日内，以书面形式向国家银行（信贷组织管理监督局）报告。
四、在收到外国证券交易所撤销上市股份的通知之日起五个工作日内，以书面形式向国家银行（信贷组织管理监督局）报告。报告必须详细说明被撤销上市的原因。
第八条 信贷组织管理监督局的责任
一、根据本通知第六条第二款的规定，负责处理、审议并向国家银行行长提出批准或不批准股份制金融机构在国外证券市场上市的意见。
二、接收第七条第三款和第四款规定的报告；研究并就股份制金融机构上市过程中出现的问题（如有），向国家银行行长提出处理措施建议。
第四章 实施细则
实施条款
第九条 执行责任
国家银行各机构负责人和股份制金融机构对执行本通知负有责任。
第十条 实施条款
一、本通知自2026年1月29日起生效。
二、本通知生效之日起，以下文件和规定失效：
（一）2012年9月13日第26/2012/TT-NHNN号国家银行行长通知，关于股份制金融机构在国内和国外证券市场上市股份的国家银行批准程序指南；
（二）2015年12月22日第29/2015/TT-NHNN号国家银行行长通知第十条，关于修改补充国家银行若干法律法规中关于文件副本认证内容的规定。
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N收件人： |
总督 |
附录一
在国外证券市场上市股份申请书范本
（随同第47/2025/TT-NHNN号国家银行行长通知发布）
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金融机构名称 |
中华人民共和国 |
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编号：…… |
……，……年……月……日 |
在国外证券市场上市股份申请书
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敬启者： |
国家银行 |
根据……年……月……日股东大会决议……（1）……（2）……（组织识别号：……（3）……）申请国家银行批准……（4）……在国外证券市场上市股份如下：
一、上市时间、数量和地点：
1. 预计上市时间：……
2. 预计上市股份数量：……股；
预计增加注册资本：……亿元；
提议时的注册资本：……亿元；
预计增加注册资本比例：…… %
3. 预计上市证券交易所名称：……
4. 证监会批准境外发行股份登记申请的文号及日期：……
二、在国外证券市场上市股份的具体事项：
1. 上市原因：……
2. 股票在国外证券市场上市的优势和困难：……
3. 预计解决上述困难的措施：……
4. 预计外资股东持股数量和比例：……
5. 管理外资股东持股比例确保遵守法律规定的方法：……
6. 其他内容（如有）……
三、金融机构财务状况和运营情况：
1. 提议时外资股东持股比例：……
2. 提议前12个月在货币和银行业务领域违反行政法规的情况：……
a. 有□ b. 没有□
- 违法行为、罚款金额（如有）：……
- 处罚决定编号、日期和金额（如有）：……
3. 提议时，金融机构董事会和监事会的人员构成和结构：
a. 符合要求□ b. 不符合要求□
- 董事会：
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序号 |
姓名 |
出资代表（出资组织名称、出资额/注册资本） |
职位（董事长、成员、独立成员） |
是否为管理层成员（是/否） |
参与金融机构董事会的相关人员姓名 |
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1. |
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2. |
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- 监事会：
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序号 |
姓名 |
职位（会长、成员） |
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1. |
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2. |
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4. 报告金融机构在提议时内部审计部门和内部控制体系符合《商业银行法》第五十七条、第五十八条及相关现行法律规定的要求。
四、金融机构承诺：
1. 对本申请书中所列内容的真实性和准确性承担法律责任。
2. 遵守外汇管理规定、外资购买越南金融机构股份的规定及其他相关法律规定。
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法定代表人 |
注释：（1）股东大会决议摘要；（2）、（4）金融机构名称；（3）组织识别号（如有）。
附录二
同意书范本
（随同第47/2025/TT-NHNN号国家银行行长通知发布）
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国家银行 |
中华人民共和国 |
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编号：……/NHNN-QLGS |
越南社会主义共和国河内市，公元 …..月 .... 年... |
敬启者：股份制金融机构
经审查（股份制金融机构，组织识别号（如有）... 提出的关于请求批准在境外证券市场上市的文件编号... 日期...月...日...及相关文件），中国人民银行意见如下：
一、批准（股份制金融机构）... 在境外证券市场上市如下：
- 预计上市股票数量：...股；
- 预计上市交易所名称：...
二、（股份制金融机构）... 负责按照越南法律法规及境外相关法律规定（如有）办理相关法律手续和报告制度。
本文件自签署之日起生效。
本文件在以下情况下自动失效：
a) 自本文件签署之日起12个月内，股份制金融机构的股票仍未在境外证券市场上市；
b) 商业银行股份公司的股票已在境外证券交易所上市但被取消上市。
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发送单位： - 如上； - 证券监督管理委员会； 存档：办公室，市场监管。 |
行长 |
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