决定第48/2015/QĐ-TTg号关于财政部证券委员会的职能、任务、权限和组织结构的规定

决定

规定职能、任务、权限和组织结构

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根据2001年12月25日《政府组织法》；

依据2006年6月29日《证券法》；2010年11月24日《关于修改和补充〈证券法〉若干条款的法律》；

根据二〇一二年六月二十日《行政处罚法》；

根据2012年4月18日政府颁布的第36/2012/NĐ-CP号法令，规定部委和相当于部委机关的职能、任务、权限和组织结构；

根据2013年第215号国务院令《关于财政部职能配置、内设机构和人员编制的规定》；

根据财政部部长的建议，

国务院总理发布决定规定中国证监会的职能、任务、权限和组织结构。

第一条 位置与职能

一、中国证监会是财政部直属机构，负责为部长提供证券和证券市场的管理建议，协助部长进行国家对证券和证券市场的管理；直接管理、监督证券和证券市场活动；根据法律规定管理属于证券和证券市场的服务活动。

二、中国证监会具有法人资格，使用国徽印章，可以在国家金库开设账户，并设在首都河内。

第二条 职责和权限

中国证监会执行以下职责和权限：

1. 向财政部部长提交，以供政府和总理审议批准：

（一）有关证券和证券市场的法律草案、议案；有关证券和证券市场的法规草案；政府法令草案；总理决定草案。

（二）有关证券和证券市场的国家战略、规划、国家目标计划、行动计划、项目和重要方案。

2. 向财政部长提交审议批准：

（一）有关证券和证券市场的通知草案和其他文件；

（二）每年证券市场发展计划。

三、制定专业指导文件、内部规范性文件、个别文件，这些文件均在其管辖范围内。

四、组织实施经授权机关发布的或批准的战略、规划、计划、项目、方案等证券和证券市场领域的规范性文件。

五、宣传普及证券和证券市场的法律法规。

六、颁发、续展、暂停、吊销与证券和证券市场活动相关的许可证、执业证书和证明书；批准涉及证券和证券市场活动的变更。

七、管理和监督证券交易所、中央存管机构及其他辅助组织的活动；在有迹象表明可能影响投资者合法权益的情况下，暂停证券交易和存管活动；批准证券交易所和中央存管机构的规定和章程；批准新证券种类上市交易，采用新的交易方式，启动新的交易系统。

八、检查、监督、处理行政违法行为并解决证券和证券市场活动中的申诉和控告。

九、开展统计预测工作，组织管理并应用信息技术，使证券和证券市场活动现代化。

十、组织科学研究；组织并与相关机构合作培训和提升证券管理人员和证券从业人员的能力；向公众普及证券和证券市场的知识。

十一、实施国际合作，建立并实施证券和证券市场领域的融入政策，按照财政部长的分工和法律规定执行。

十二、指导和检查证券协会履行其宗旨和章程；按照财政部长的分工和法律规定处理或建议有权机关处理证券协会的违法行为。

十三、按照法律规定和财政部长的分工，报告证券和证券市场的情况。

十四、管理组织机构编制；按照财政部长的分工和法律规定，实施工资制度和其他激励政策、奖励和纪律措施、培训和提升证券监管人员的能力；按照法律规定，在使用分配的资金和费用时，实施反腐败、节约和反对浪费。

十五、按照财政部长批准的行政改革目标和内容实施行政改革。

十六、管理由国家预算拨款和其他来源的资金以及分配的资产；按照授权机关的规定实行自主编制和运营资金制度。

十七、执行财政部长指派的任务和权限，以及法律规定的要求。

第三章 组织结构

1.法制司。

二、市场发展部。

三、发行管理部。

四、公众公司监督部。

五、证券业务管理部。

六、基金管理公司和证券投资基金管理部。

七、证券市场监管部。

8. 国际合作司。

9. 干部人事司。

十、财务与管理部。

十一、办公室（设有胡志明市代表处）。

十二、监察部。

13. 信息技术局。

十四、证券研究与培训中心。

十五、证券杂志。

第一款至第十三款规定的组织是行政机构，协助证监会主席行使国家管理职能；第十四款和第十五款规定的组织是事业单位。

证监会监察局负责证券和证券市场的专业监察职能；直接接受证监会主席的领导，并接受财政部监察局的专业监察指导。证监会监察局设有局长、副局长和监察员。

财政部部长规定证券监督管理委员会的职能、任务、权限和组织结构。

第四条 领导

1. 证券监督管理委员会设主席和不超过三名副主席。

2. 证券监督管理委员会的主席和副主席由财政部部长任命、免职和撤职，依照法律规定执行。

3. 主席是证券监督管理委员会的负责人，对财政部部长和法律负责证券监督管理委员会的所有活动。证券监督管理委员会的副主席对主席和法律负责其被分配负责的工作领域。

条 5. 生效和执行责任

1. 本决定自2015年12月1日起生效。

2. 废除2009年9月11日国务院总理发布的第112/2009/QĐ-TTg号决定，该决定规定了隶属于财政部的证券监督管理委员会的职能、任务、权限和组织结构。

3. 各部部长、相当于部级机构的主任、政府所属机构的主任、省或直辖市人民政府主席以及证券监督管理委员会主席负责执行本决定。/。