联合通知第72号令关于奖励和惩罚设计、安装工程并投入生产和使用的责任

通知

联合发文单位：国家基本建设委员会-财政部

关于奖励和惩罚设计、施工及交付工程投入生产和使用责任的规定

根据一九八一年六月六日国务院发布的第232号令《基本建设管理章程》；为执行一九八一年七月二十九日国务院总理的第32号指示，国家基本建设委员会和财政部现就奖励和惩罚设计、施工及交付工程投入生产和使用的责任规定如下。

 

一、基本原则

一、本通知规定的奖励和惩罚旨在鼓励加强合同纪律，提高物质责任意识，促进各建筑生产组织与投资者在设计、施工工作中完成任务，确保按国家规定期限同步、完整地将工程投入生产和使用，保证工程质量、劳动安全和节约投资资金。

奖励金额仅在全部工程竣工并交付投入生产和使用时全额支付。对于建设周期超过一年的工程，可暂扣部分奖励金以表彰完成单项工程或关键阶段进度或年度进度，并按实际批准的总进度计划进行。这些暂扣款项应在全部工程竣工并交付投入生产和使用时进行结算。

本通知规定的罚款适用于未能按照经济合同条款履行义务，导致工程无法按期同步、完整地投入生产和使用的情况。

二、本通知规定的奖励和惩罚仅适用于每个单独工程或联合工程中的设计、施工单位、投资者以及直接参与工程建设的设备、材料供应和运输单位；不适用于勘察、规划、经济技术论证、标准设计等职能管理部门。

三、根据本通知规定的奖励和惩罚条件及额度必须事先确定并在经济合同中明确记载，作为双方进行奖励、处罚和结算的法律依据。

四、除本通知规定的奖励和惩罚制度外，现行国家有关基本建设的其他奖励和惩罚制度仍适用于上述参与工程建设的单位。

第二部分 设计工作责任的奖励和惩罚

工程结算

A. 对承担设计任务的单位的奖励

一、如果承担设计任务的单位能够满足《基本建设管理章程》第四十三条所规定的所有要求，即按时提交经批准的设计文件和概算，确保勘测和设计质量达到经济和技术论证的要求，合理节约投资资金，即使需要对小缺陷进行调整补充也不影响建设工期和增加工程概算，则该单位可以获得不超过设计费10%的奖励。

奖励方式如下：

- 提交完技术设计文件或施工图设计文件及批准的概算后，一次性奖励设计费的8%（对于一步设计）或6%（对于两步设计）。

- 在工程竣工并交付投入生产和使用后，再奖励剩余的奖金。

二、减少奖励的情形和比例：

a) 如果设计单位提出并获得委托方同意延长提交设计文件和概算的时间，则奖励比例将相应降低：

- 第一次延期：奖励降至规定比例的75%。

- 第二次延期：奖励降至规定比例的50%。

- 第三次及以上延期：不再给予奖励。

b) 如果因设计错误（如预测失误、价格应用不当等）导致工程概算超出决算资金10%，但仍然满足第四十三条其他要求，则奖励降至规定比例的80%。

B. 因未履行设计工作责任而被罚款

在履行设计工作责任过程中，若发生以下情况，违约方需向合同另一方支付罚款，具体如下：

一、延迟提交初步设计文件和概算文件供审查，每延迟一天罚款设计费的0.50%（前30天）和0.1%（之后的每一天）。

延迟提交施工设计文件和概算文件，每延迟一天罚款相当于该部分施工费用的0.01%。

二、未能及时处理设计图纸中的缺陷，导致工程进度延误，每延迟一天罚款相当于需处理的施工费用的0.01%。

三、设计存在重大错误，需停工处理，每停工一天罚款相当于需处理的施工费用的0.01%（按旧预算计算）。

四、对承担设计任务的单位的罚款总额不得超过设计费的10%。

第三部分 施工及交付工程投入生产和使用的责任奖励和惩罚

A. 完成全部工程交付并按期投入生产和使用的奖励

一、奖励标准

若工程能够按期完成并交付投入生产和使用，并满足以下所有要求，则可以给予奖励：

a)工程完成同步、完整，符合设计要求（包括主要和辅助项目，如花园、绿化、地面清洁以及运营工人的住房如有），在总进度计划规定的期限内完成，符合国家计划将工程投入生产和使用的目标。

b)工程质量达到现行国家验收、移交建筑工程规范的要求。

c)实际投资资金不超过经有权机关批准的总概算（包括合理增加的工作量补充批准部分）。

2.奖励标准。

a)建筑工程或联合建筑工程按第三部分A目第1点的所有要求完成并移交，则奖励其审定的建筑安装总预算价值的2.2%。

b)如果工程被验收委员会确认质量为良好及以上（包括装饰、收尾和工业清洁工作），则额外奖励不超过其审定的建筑安装总预算价值的0.8%，其中0.3%用于奖励优秀的收尾工作。

如果工程移交期限经有权机关批准延长，则奖励减少的比例等于延长的时间占最初确定建设时间的百分比。如果延长的时间超过最初确定建设时间的50%，则不予奖励。

B.暂扣奖励完成工程项目阶段、关键节点进度和年度进度

1.为了鼓励完成工程项目阶段和一年以上建设期的关键节点进度，参与工程建设的组织在满足以下条件后可暂扣奖励：

- 完成工程项目阶段或关键节点进度，符合总体进度计划中关于动员期限的要求。

- 每年完成工程建设项目进度，符合总体进度计划中关于动员期限的要求（对于总体进度计划中没有规定完成工程项目阶段或关键节点进度期限的工程）。

2.暂扣奖励的方式如下：

- 在采用总承包或主承包模式的情况下，业主暂扣奖金给主承包商，由主承包商奖励已完成全部责任且符合经济合同约定的分包商，并暂扣奖励给其他已完成工程项目阶段、关键节点进度或年度进度的参建单位（包括主承包商）。

- 在直接发包模式下，业主暂扣奖金奖励给已完成全部责任且符合经济合同约定的直接承包商，并暂扣奖励给其他已完成工程项目阶段、关键节点进度或年度进度的参建单位。

3.暂扣奖金的最大比例是已完成建筑安装工程量预算价值的2.2%。

4.此暂扣奖金必须在计算完成整个工程投入生产和使用后的奖励时进行核算和抵消。

如果整个工程未获得奖励，则主承包商须退还业主暂扣的奖金；未能完成全部责任的分包商须退还主承包商已领取的暂扣奖金（适用于总承包或主承包模式）；未能完成全部责任的直接承包商须退还业主已领取的暂扣奖金（适用于直接发包模式）。

C.分配奖励给完成建设工程任务的组织

责任

根据本通知的规定，奖励金分配给完成建设任务的组织如下：

1.适用总承包或主承包模式的情况：

a)建筑安装单位享有总奖励金额的93%。其中：

- 2%奖励给主承包任务。

- 7%由主承包商管理，用于奖励与其有合同关系的其他生产、经营单位（包括设备、材料、构件、建筑材料供应商及运输单位）。

- 84%奖励给建筑安装单位，包括主承包商（如果主承包商直接参与施工）。每个建筑安装单位的奖励金额按其分配奖励份额（Si）的比例计算，根据公式确定：

Si = x ki

其中：

- Gi：由建筑安装单位承担并完成的建筑安装工程量预算价值。

- Ni：建筑安装单位i的劳动生产率，以一个建筑安装工人价值计算（按照主管部门下达的平均指标）。

- ki：由业主和建筑安装单位确定的调整系数，在0.95到1.5之间，根据建筑安装单位i完成的全部建筑安装工程量的平均等级确定。

b)业主和项目管理机构的部门享有总奖励金额的2%。

c)剩余部分（总奖励金额的5%）由业主管理，用于奖励与其有经济合同关系的其他生产、经营单位（包括运输、保管设备、材料等单位）。

2.适用直接发包模式的情况：

a)建筑安装单位享有总奖励金额的84%。分配方式同上文第一点a项所述。

b) 投资方和工程管理机构各部门可获得奖金总额的4%作为奖励。

c) 剩余部分（奖金总额的12%）由投资方管理，用于分配给直接服务于工程建设的其他生产和经营组织。

3. 在分配奖金过程中，投资方和获奖组织可以协商调整各分配比例，但不得超过上述分配比例的15%，且不得增加总奖金数额。

4. 参与工程建设的组织如果未能按照经济合同完成建设任务，则无权领取自己的奖金。这部分奖金由投资方与主要承包商共同根据每个组织对弥补未获奖组织造成的后果所作贡献的程度进行再分配。

5. 各组织参与工程建设人员的奖金分配，由该组织负责人根据个人的工作量、质量、工作性质及完成时间决定，并在与同级工会组织交换意见后确定。

D. 因未履行建设安装工程交付生产使用责任而产生的罚款

在执行建设安装工程责任的过程中，发生以下情况时，违约方须向合同另一方支付罚款，按规定的标准执行：

- 设计文件、概算延迟提交：每延迟一天罚款相应部分设计文件、概算价值的0.01%。

- 施工场地交付延迟：每延迟一天罚款后续施工概算价值的0.01%。

- 安装设备交付延迟：前10天每天罚款设备安装概算价值的0.05%，之后每天罚款0.5%。

- 建筑构件、配件和建筑材料交付延迟：前10天每天罚款迟交部分价值的0.05%，之后每天罚款0.2%。

- 工程、分部工程或已完成并移交的建筑安装工程延期交付：每天罚款已完成并移交的工程、分部工程或建筑安装工程概算价值的0.05%。

- 工程、分部工程或已完成并移交的建筑安装工程验收、接收延期：每天罚款已完成并移交的建筑安装工程概算价值的0.05%。

- 对于违反上述规定的一个建筑安装组织，罚款总额不超过该组织承揽工程概算价值的1%。

IV. 奖金和罚款的资金来源

1. 根据本通知，设计奖金和完成工程交付生产使用的奖金从工程建设项目资金中提取，并单独列明在总概算中。

2. 设计、建筑安装和其他生产和经营组织缴纳罚款的资金来源为自有资金或企业基金。投资方缴纳的罚款从其投入建设项目的自有资金中扣除。如投资方没有自有资金，则需报请有权审批机关批准，从项目投资资金中扣除。

V. 执行形式

1. 考核奖励和暂扣奖励。

a) 根据本通知，考核和决定奖励或暂扣奖励由投资方负责主要承包商或直接承包商；对于分包商则由主要承包商负责。

考核奖励和暂扣奖励的依据是：

- 设计工作的设计文件、概算提交时间点（针对设计工作）。工程安装工作的完工交付生产使用、分部工程完工和关键环节进度、年度进度按批准的总体进度计划期限完成的时间点（针对工程安装工作）。

- 与考核奖励相关的经济合同（包括补充合同），其中明确列出奖励条件和金额。

- 经批准的设计文件、概算接收记录（针对设计工作）。工程、分部工程和关键环节的验收、交接记录或按总体进度计划期限完成的年度进度确认书（针对工程安装工作）。

- 被考核对象的建筑安装概算执行报告。

b) 在以下情况下，负责单位应在规定时间内进行考核并发布奖励或暂扣奖励决定，并附上上述考核依据的副本。

对于完成设计工作的承包商，首次考核应在技术设计文件（或施工技术设计文件）连同批准的总概算提交后的5天内进行，第二次考核应在全部工程交付生产使用后的10天内进行。

对于直接参与工程建设的建筑安装和其他生产和经营组织进行考核奖励和暂扣奖励。

- 当全部工程交付生产使用时：应在交付后的15天内进行。

- 当分部工程完工和关键环节进度完成时：应在完工交付后的5天内进行。

- 当年度进度按总体进度计划期限完成时：应在建设年度结束后的10天内进行。

2. 考核罚款。

a) 当出现第二部分II目B和第三部分III目D所述违规行为时，被罚款方应在违规开始之日起5日内到对方处立下考核罚款记录。每份考核罚款记录应详细记载违规程度和罚款金额。若超过规定期限，被罚款方仍未到场立记录，则由罚款方自行立记录，该记录仍具有效力。如被罚款方不同意，则可通过经济仲裁法庭审理解决。

b) 处罚审查必须依据已签订的经济合同中的条款，以及证明违规行为和本通知中规定的每种情况下的罚款金额的相关文件。

3. 奖励、罚款及暂扣奖励金的支付。

根据本通知规定的所有奖励金、罚款及暂扣奖励金的支付均通过提供资金的建设银行进行，依据合法的奖励、罚款及暂扣奖励金审核文件。

特别是用于支付奖励金和暂扣奖励金的文件必须附有各接收组织之间的分配表。

如果负责支付奖励金或罚款的组织存款账户余额不足或无余额，则建设银行必须提供贷款以进行支付。

本通知自签发之日起生效。对于在签发日前开工但在此后完成的项目，奖励仅计算自1981年6月6日之后实际完成的安装工作量部分，罚款仅基于自本通知签发日起仍需完成的工作量。

根据国家基本建设委员会和财政部在本通知签发前发布的有关奖励制度实施指南文件预先支付或发放的奖励款项，在根据本通知审核并支付完成移交项目的整体奖励时予以确认和支付。

各部门、地方发布的与本通知相悖的基本建设奖励、处罚制度指导文件均不具有执行效力。

在执行本通知过程中如遇困难或需要处理未作规定的特殊情况，各部门、地方应向国家基本建设委员会和财政部反映，以便共同研究解决具体问题。