2020年第73号财政部令对2017年第134号财政部令关于证券市场电子交易指引进行修改和补充。本文件进一步详细规定了订单设备标识信息、投资者交易时的身份验证方式以及电话交易的通话记录存储要求。
Scope of application
证券监督管理委员会、证券交易所以及越南证券登记结算中心和其他参与证券市场电子交易的组织和个人
Key points
- 投资者在进行在线证券交易时必须提供订单设备标识信息（第三条）。
- 证券在线交易平台必须整合使用公共数字证书服务提供商的数字证书和数字签名解决方案（第六条第一项第d点）。
- 投资者通过电话下单时，必须使用已注册的电话号码，并且提供的身份验证信息需与交易系统中的信息一致（第八条第二项）。
- 每次进行在线证券交易时，投资者都必须按照本条规定完成身份验证（第八条第四项）。
- 电子订单必须由投资者的数字签名或与其身份验证信息绑定，并符合电子交易的规定（第九条第三项）。
🌐 Social impact of this document
- 加强在线证券交易的安全性，减少投资者的风险。
- 保存电话下单通话记录的要求可能会给服务提供商带来新的成本。
- 有助于监管机构更容易地检查和监督在线证券交易。
❓ Frequently asked questions
投资者在通过电话下单时需要做什么来验证信息？
在通过电话下单时，投资者必须使用已注册的电话号码并提供与交易系统中信息一致的身份验证信息（第八条第二项）。
订单设备标识信息是什么？
订单设备标识信息是指每台用于在线证券交易识别设备的信息（第三条第七项）。
对电话交易服务的呼叫中心或设备有什么要求？
呼叫中心或设备必须具备录音、管理和查询通话的功能。所有投资者的下单通话必须被完整录音并保存（第六条第一项第e点）。
电子订单应包含哪些信息？
电子订单至少应包括以下信息：订单编号、订单类型、下单账户号码、交易方式、证券代码或名称、交易数量和价格、交易时间（年、月、日、小时、分钟）、订单设备标识信息（第九条第一项）。
投资者何时需要在在线证券交易中进行身份验证？
每次进行在线证券交易时，投资者都必须按照本条规定完成身份验证（第八条第四项）。
Full text
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财政部 |
中华人民共和国 |
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数：73/2020/TT-BTC |
北京，二〇二〇年八月七日 |
通知
修改、补充若干条文的第134/2017/TT-BTC号通知 关于在证券市场进行电子交易的指导 条
根据 二〇〇六年六月二十九日《证券法》； 二〇一〇年十一月二十四日《关于修改〈证券法〉若干条款的法律》；
根据 二〇〇五年十一月二十九日《电子交易法》；
根据 第一条 对国务院总理于二〇二〇年七月二十二日发布的关于机关、组织电子标识码的第20/2020/QĐ-TTg号决定中规定的机关、组织的一级代码进行修改和补充。
根据 《网络安全法》二〇一五年十一月十九日；
根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 二〇一八年十二月二十四日第165/2018/NĐ-CP号政府法令关于金融活动中电子交易的规定；
根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 2017年7月26日第87/2017/NĐ-CP号政府法令，关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据证券交易委员会主席的建议；
财政部部长发布关于修改和补充第 二〇一七年十二月十九日第134/2017/TT-BTC号财政部通知关于在证券市场进行电子交易的指导。
本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 对二〇一七年十二月十九日第134/2017/TT-BTC号财政部通知关于在证券市场进行电子交易的指导进行修改和补充如下：
一、修改第七款，并增加第十四条第三条如下：
“7. 设备下单识别信息 是与每个用于在线证券交易时识别设备的信息相关联的信息。
14. 下单次数 是投资者登录在线证券交易系统以执行在线证券交易订单的次数。”
二、修改第六条第一款d项和e项如下：
“d）在线证券交易系统必须集成解决方案，使投资者可以使用公共数字证书服务提供商提供的数字证书和数字签名进行在线证券交易。在线证券交易系统还可以根据本通知第八条第一款a项和c项的规定集成其他解决方案。投资者在证券交易中使用数字证书和数字签名的实施按照国家证券委员会的指引进行；
e）提供电话交易方式必须配备呼叫中心或具有录音、管理和查询通话记录功能的设备。所有投资者的下单电话必须被录音并完整保存，同时确保信息安全和数据保密；”
三、修改第八条第二款，并增加第四款如下：
“二、通过电话下单时，投资者必须使用下单电话号码，并提供按照本条第一款a项规定要求的身份验证信息。只有当投资者提供的信息与已登记并存储在在线证券交易系统中的信息一致时，交易才能进行。
四、每次进行在线证券交易时，投资者必须按照本条规定进行身份验证。”
四、修改第九条第一款和第三款如下：
“一、电子订单必须至少包括以下信息：订单编号、订单类型、下单账户号码、交易方式、证券代码或名称、交易数量和价格、交易时间（年、月、日、小时、分钟）、设备下单识别信息。
三、电子订单必须用数字签名签署，或者与本通知第八条规定的投资者身份验证信息逻辑结合，并符合有关电子交易的法律法规的规定。”
第二条。施行条款
一、本通知自二〇二〇年十月一日生效。
二、国家证券委员会、证券交易所、越南证券存管中心以及参与证券市场电子交易的组织和个人负责执行本通知。
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发送单位： |
部长签署 |
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