联合通知第80/2016/TTLT-BTC-BTTTT号关于在信息和通信领域实施国家单一窗口机制的指导意见

联合通知

关于在信息和通信领域实施国家单一窗口机制的指导意见

信息和通信

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根据《海关法》第54/2014/QH13号二〇一四年六月二十三日法律；

根据《中华人民共和国商事贸易法》（第36/2005/QH11号，2005年6月14日）和国务院令第187/2013/NĐ-CP号（2013年11月20日）关于实施《中华人民共和国商事贸易法》有关国际货物买卖活动及与外国进行代理买卖、加工和过境货物活动的具体规定；

根据国务院于二零一五年一月二十一日发布的第8号令，即《中华人民共和国海关法实施条例》，关于海关手续、检查、监督和控制的规定；

根据国务院令第215/2013/NĐ-CP号（2013年12月23日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据政府于2013年10月16日颁布的第132/2013/NĐ-CP号法令关于信息和通信部的功能、任务、权限和组织结构；

财政部部长和信息通信部部长联合发布本通知，以指导在信息和通信领域实施国家单一窗口机制。

第一章

总则

第一条 调整范围

本联合通知指导使用国家单一窗口机制来执行由财政部和信息通信部处理的一站式行政手续，具体内容见随本联合通知发布的附件I。

1. 关于通过电子方式申报和接收信息、处理和反馈一站式行政手续结果的规定；用于执行一站式行政手续的电子凭证的标准和格式。

2. 关于财政部和信息通信部之间为执行一站式行政手续而建立合作机制和交换信息的规定。

3. 其他与一站式行政手续相关的问题应按照各专业法规文件执行。

第二条 适用对象

1. 根据本联合通知第一条规定的财政部或信息通信部下属或指定机构负责处理和批准一站式行政手续。

2. 出口、进口组织和个人；与出口、进口活动相关的权利和义务组织和个人可以选择通过国家单一窗口门户网站执行一站式行政手续。

条3. 术语解释

在本通知中，下列用语具有如下含义：

1. 国家单一窗口门户网站 根据国务院令第08/2015/NĐ-CP号第七条第一款，是一个集成信息系统，包括海关通关系统和信息通信部的信息系统（以下简称专业处理系统）。

2. 一站式行政手续处理机关 （以下简称处理机关）是指根据本联合通知第一条的规定，负责处理和批准一站式行政手续的财政部或信息通信部下属或指定的机关或单位。

3. 一站式行政手续档案 包括根据各专业法规文件对每项行政手续规定的电子凭证及相关文件，形式为：从纸质凭证转换的电子凭证、纸质凭证。

4. 电子凭证 是指为了执行一站式行政手续而生成、发送、接收和存储的电子方式的信息申报、处理结果和通知。

5. 申报人 是指根据本联合通知第一条的规定执行一站式行政手续的组织或个人。

6. 系统用户 是指根据本联合通知第二条规定允许访问国家单一窗口门户网站的对象。

7. 国家单一窗口门户网站管理单位 是隶属于财政部的海关总署。

条 4. 实施国家单一窗口机制

1. 单一行政手续和各处理机关通过国家单一窗口门户网站交换信息的程序如下：

a) 报关人、各处理机关将单一行政手续的信息发送至国家单一窗口门户网站；

b) 国家单一窗口门户网站接收并转发信息到专业处理系统；

c) 各处理机关接收、处理信息，反馈接收、处理状态及处理结果给国家单一窗口门户网站；

d) 国家单一窗口门户网站向报关人及相关专业处理系统反馈接收、处理状态及处理结果。

2. 在国家单一窗口机制上作出决定的程序如下：

a) 属于工业和信息化部的专业管理机关处理出口、进口货物许可，并将许可证或其他处理结果发送给海关机关，通过国家单一窗口门户网站；

b) 海关机关根据许可证和其他处理结果，在海关系统中作出最终放行出口、进口货物的决定，这些处理结果由相关专业处理系统通过国家单一窗口门户网站转送。

条 5. 国家单一窗口门户网站上的电子交易

国家单一窗口机制上的电子交易（以下简称电子交易）包括：

1. 在国家单一窗口门户网站上提交、接收、反馈关于办理单一行政手续的信息处理情况。

2. 接收并通过国家单一窗口门户网站将报关信息传递到专业处理系统。

3. 从专业处理系统接收处理结果到国家单一窗口门户网站。

4. 通过国家单一窗口门户网站在专业处理系统之间交换信息。

条 6. 单一门类行政文件

1. 电子凭证类型：

a) 以申报单、申请表、登记表、确认登记表或其他形式提交的用于办理单一行政手续的信息；

b) 处理机关以通关决定、放行或退回货物保管、许可证、确认或其他相应处理结果的形式提供的处理结果，符合本通知附件二规定的电子凭证格式；

c) 对国家单一窗口机制上提交的信息接受、拒绝或要求修改、补充的通知。

2. 电子凭证的法律效力：

a) 电子凭证与纸质凭证具有同等法律效力；

b) 对于本通知附件一规定的单一行政手续，电子凭证必须按照规定的标准和格式制作；

c) 电子凭证的发送、接收、存储及其法律效力应遵循电子交易法律及其他相关法律规定；

d) 电子凭证必须满足各行业法律对单一行政手续的要求；

e) 在报关人注册使用数字签名的情况下，电子凭证必须有有权人的数字签名，符合各行业法律对单一行政手续的规定；

f) 电子凭证与纸质凭证之间的创建、转换应遵循本通知第一条规定的电子交易法律和各行业法律对单一行政手续的规定；

3. 电子凭证从纸质凭证转换而来，符合本通知第七条规定，并满足财政部、工业和信息化部规定的标准和格式，以便办理单一行政手续。

4. 纸质凭证：单一行政文件中的纸质凭证的形式、内容、提交方式应遵守各行业法规对相应行政手续的规定。

条 7. 电子凭证，纸质凭证转换为电子凭证和反之

1. 符合以下条件的纸质凭证可以转换为电子凭证，并向国家单一窗口管理机构申报或出示：

a) 完整反映纸质凭证的内容；

b) 转换前的纸质凭证上应有已在国家单一窗口门户管理部门注册的数字签名。

2. 符合以下条件的通过国家单一窗口门户颁发的电子凭证可以转换为纸质凭证：

a) 完整反映电子凭证的内容；

b) 纸质凭证上应有从国家单一窗口门户打印出来的电子凭证的识别标志。识别标志包括由发证机关或国家单一窗口门户签署的数字签名信息、签署机关的名称和电子邮件地址及/或电话号码以及签署时间。识别标志由国家单一窗口门户管理部门在网址https://vnsw.gov.vn公布。

c) 转换前的电子凭证上的纸质凭证应有申报人的合法签字、姓名和公章。

3. 电子凭证与纸质凭证具有同等效力，可用于向国家管理机构办理手续。

4. 申报人必须按照规定保存电子凭证和纸质凭证。

条 8. 国家单一窗口用户账户登记

1. 对于已经由财政部、工业和信息化部授予现有专业系统访问账户的申报人，可以选择使用这些账户之一来访问国家单一窗口门户。为了使用账户，申报人需登录国家单一窗口门户网址https://vnsw.gov.vn并根据本联合通知附件三表一的信息进行账户使用登记。国家单一窗口门户管理部门负责指导申报人在遇到问题时使用已登记的账户访问国家单一窗口门户。

2. 对于尚未获得由各部委授予的用户账户的申报人，其在国家单一窗口门户的用户账户登记将按如下方式进行：

a) 申报人登录国家单一窗口门户网址https://vnsw.gov.vn并根据本联合通知附件三表二的信息进行账户申请登记。自收到申报人提交的申请信息之日起一个工作日内，国家单一窗口门户管理部门应对申报人的信息进行审核和比对。如不批准申请或申请信息不完整，国家单一窗口门户管理部门应通过电子邮件（注明原因）告知申报人；如申请信息完整且符合要求，国家单一窗口门户管理部门应通过电子邮件通知申报人接受申请，并提供初始登录名和密码；

b) 新增用户账户后，国家单一窗口门户将自动更新新用户的账户信息到相应的专业处理系统中。

3. 对于属于财政部、工业和信息化部的工作人员作为用户的情况，其在国家单一窗口门户的用户账户登记将按如下方式进行：

a) 财政部、工业和信息化部汇总需要新增的国家单一窗口门户用户账户名单，明确姓名、职务、工作单位、所属部门管理的功能权限，并根据国家单一窗口门户管理部门提供的模板，将书面通知发送给国家单一窗口门户管理部门；

b) 在五个工作日内，国家单一窗口门户管理部门依据确保系统安全的技术要求，审查并批准财政部、工业和信息化部请求的账户数量，分配用户账户，并以书面形式通知财政部、工业和信息化部登录名和默认密码。如果分配的新账户数量少于财政部、工业和信息化部请求的数量，国家单一窗口门户管理部门应在书面通知中说明原因并发送给财政部、工业和信息化部。

第二章

关于国家单一窗口门户的规定

条 9. 国家单一窗口运行原则

1. 遵守专门法律、国家机密保护法、商业秘密保护法和业务秘密保护法关于在国家单一窗口上进行的电子交易的规定。

2. 确保在国家单一窗口上进行的电子交易的准确性、客观性、完整性和及时性。

条 10. 国家单一窗口的功能

1. 接收申报人提交的电子单证及相关信息，并验证申报人及处理机关发送的数字签名。

2. 将电子单证和其他申报人的信息转交到专业处理系统（包括使用数字签名的情况），同时将申报人的信息存储在国家单一窗口，以供查询和统计。

3. 接收专业处理系统的结果通知。

4. 向申报人返还电子单证（包括使用数字签名的情况）。

5. 反馈各部委处理结果给相关专业处理系统。

6. 存储在国家单一窗口上进行的电子交易的状态，保存电子单证。

7. 提供根据处理机关和申报人要求提供的报告和统计数据功能。

条 11. 访问国家单一窗口的权限和访问级别

1. 能够访问国家单一窗口的对象包括：

a) 根据本通知第一条规定的实施行政程序的组织和个人；

b) 海关机构和属于或隶属于工业和信息化部的单位；

c) 不属于第1条b项的国家管理机关从国家单一窗口获取信息。

2. 访问级别和权限：

a) 根据本条第1款a项规定可以访问国家单一窗口的组织和个人，用于申报信息、接收关于行政程序处理的信息反馈、接收行政程序单证和处理结果以及其他行政程序处理结果，以及查询海关单一窗口发布的公开信息；

b) 根据本条第1款b项规定可以访问国家单一窗口的对象，用于接收信息、处理并返回行政程序处理结果（以行政程序单证或其他形式），接收相关机关的行政程序单证和处理结果；

c) 根据本条第1款c项规定可以访问的对象，按照第二十六条第二款联合通知的规定。

条 12. 使用数字签名进行单一窗口行政程序

在申报人使用数字签名在国家单一窗口上进行单一窗口行政程序的情况下，申报人必须遵守以下规定：

1. 申报人在进行单一窗口行政程序时使用的数字签名是已向国家单一窗口管理单位登记并经确认与国家单一窗口系统兼容的公共组织数字签名。

2. 数字签名的使用及其法律效力应遵循国家现行有关数字签名和服务认证的规定。

3. 在使用数字签名进行单一窗口行政程序之前，用户必须向国家单一窗口管理单位注册数字签名。数字签名信息可以在申报人申请账户时立即注册。如果申报人已有账户但未注册数字签名信息或需要添加其他数字签名，则申报人需通过已注册的账户登录国家单一窗口，填写以下内容：

a) 出口、进口机关或组织的名称和税务登记号；

b) 被颁发数字证书的人的姓名、身份证号码或护照号码、职务（如有）；

c) 数字证书编号（序列号）；

d) 数字证书的有效期。

4. 在以下情况下，申报人必须重新向国家单一窗口管理单位注册第三条所述的信息：已注册信息发生变化、延长证书有效期、更换密钥对、暂停证书。重新注册第三条所述的信息应按新注册的方式办理。

5. 如果申报人已在多个专业处理系统中注册了多个数字签名，申报人有权选择使用正在使用的其中一个数字签名。

条13. 单位管理全国单一窗口的责任

1. 管理技术、运行、维护和升级硬件系统、网络系统、安全系统，以支持全国单一窗口的运行，连接专业处理系统，并通过全国单一窗口网址：https://vnsw.gov.vn与用户连接。

2. 管理、运行、维护和升级全国单一窗口系统，满足相关方的要求。

3. 管理并为使用全国单一窗口系统的用户提供账户。

4. 确保全国单一窗口系统能够持续连接到专业处理系统。确保信息技术基础设施系统在一天24小时一周7天内连续运行。

5. 向专业处理机构通报实施程序方案及故障修复时间，在全国单一窗口系统出现故障时。

6. 对专业处理系统和技术人员提供咨询和技术支持，如有需要。

第十四条 工业和信息化部的责任

1. 确保专业处理系统的技术条件，使其能够持续连接到全国单一窗口系统。

2. 管理技术、运行、维护和升级专业处理系统。

3. 在数据目录、代码表等发生变化需同步以确保系统正确运行的情况下，同步本单位管理范围内的专业处理系统与全国单一窗口系统之间的数据目录、代码表。

4. 制定电子凭证的信息标准和格式模型，属于本单位管理范围内。

5. 主导建立、管理和运行本单位管理范围内的信息技术系统。

6. 当信息通信部的专业处理系统发生故障时，向单位管理全国单一窗口通报实施程序方案及故障修复时间。

7. 将信息通信部的电子邮件地址、接收信息单位名称、电话号码告知单位管理全国单一窗口，以便在发生故障或其他必要情况下接收信息和通知。管理电子邮件以接收故障信息并及时提出解决方案。

条 15. 保障信息安全和数据安全

1. 全国单一窗口管理单位负责确保在全国单一窗口上进行的交易信息安全。数据保管和备份由各专业处理系统执行。信息通信部连接到全国单一窗口有责任应用发送至全国单一窗口的安全措施。

2. 财政部负责采取必要的专业知识和技术手段，确保全国单一窗口的安全性，保证准确、及时、有效地分享信息和数据给本通知中规定的机关、组织、单位和个人。

3. 用户对其提交给全国单一窗口的信息和数据的准确性、完整性负责，符合有关行政手续的专门法规规定。

条16. 处理事故

国家单一窗口发生故障或无法以电子形式交换、提供信息时：

1. 国家单一窗口管理单位应立即通过适当方式和电子邮件通知申报人及相关机构，电子邮件地址按照本通知第十四条第七款的规定向国家单一窗口管理单位备案。

2. 根据本条第一款规定，管理单位的通知，处理机关应通过书面或电子邮件方式，按照申报人在申报信息中登记的地址，指导申报人完成正在国家单一窗口上进行的手续。

3. 在修复期间，行政手续应根据现行法律规定的方式进行。

第三章

申报、接收、交换和反馈

国家单一窗口上的信息

条17. 申报人及其权利和义务

1. 本通知第三条第五款规定的申报人包括：

a) 根据政府2015年第8号法令（2015年1月21日颁布）关于海关法实施细则和执行办法中关于海关手续、检查、监督、海关控制的规定的报关人；

b) 与进口无线电发射设备；进口出版物用于销售有关的国内和国外组织和个人。

2. 申报人的权利如下：

a) 获得国家单一窗口管理单位和处理机关的支持，培训使用，并提供必要的信息，以便访问、申报信息并使用国家单一窗口上的便利设施；

b) 获得国家单一窗口管理单位和处理机关保障信息安全，保护申报信息；

c) 获得处理机关提供的关于行政手续一窗式办理过程的信息；

3. 申报人的义务如下：

a) 遵守法律规定的信息申报标准和格式要求，针对每种一窗式行政手续；

b) 遵守法律规定的要求，在需要使用数字签名的电子交易中使用数字签名；

c) 按照法律规定缴纳税款、费用和其他款项；

d) 遵守确保一窗式行政手续完整、安全和保密性的程序；

e) 按照法律规定保留一窗式行政手续凭证（包括复印件），并向处理机关提供与进出口货物相关的电子凭证和/或纸质凭证，以供其在权限范围内进行检查和审计工作；

f) 满足法律规定的技术和信息技术要求，以实施一窗式行政手续；

g) 对在实施一窗式行政手续过程中所申报的信息内容承担法律责任。

条 18. 提交、修改和补充行政单窗申请中的信息及提交相关证明文件

1. 提交和修改、补充信息可以通过以下两种电子申报信息创建方式之一进行：

a) 根据财政部和信息通信部制定的标准和格式模板，按照国家单一窗口管理单位指导的数据标准，在国家单一窗口创建申报信息；

b) 在国家单一窗口直接提交申报。

2. 修改和补充申报信息应按照有关程序的法律规定执行。

3. 提交行政单窗申请中的证明文件：

a) 对于电子证明文件以及纸质证明文件转换为电子形式：申报人通过国家单一窗口提交电子证明文件；

b) 对于纸质证明文件：申报人根据各专业法规文件的规定提交纸质证明文件。

条 19. 接收和反馈申报信息

1. 国家单一窗口全天24小时每周7天接收电子申报信息。

2. 国家单一窗口自动接收并反馈申报信息给申报人及相关专业处理系统。

条 20. 处理信息和反馈结果

处理机构负责：

1. 接收和处理申报信息。

2. 反馈申报信息接收和处理状态给申报人及相关实施程序的机构，通过国家单一窗口。

3. 将处理结果返回国家单一窗口。

4. 处理机构处理和反馈信息的时间期限按照现行法律对行政程序的规定，见本联合通知第一条。

条 21. 通过国家单一窗口的信息交换流程

1. 国家单一窗口接收申报信息，并将其发送到信息通信部的专业处理系统。

2. 专业处理系统检查申报信息数据的完整性和准确性，向国家单一窗口反馈接收状态。

3. 如果专业处理系统成功接收申报信息，处理机构检查信息的完整性和合法性，向国家单一窗口反馈接受或拒绝信息或要求修改和补充信息。

4. 如果处理机构接受申报信息，处理机构处理行政单窗申请，将处理结果反馈给国家单一窗口。

5. 国家单一窗口接收来自专业处理系统的处理结果，将处理结果反馈给申报人及相关专业处理系统。

6. 海关机构根据申报信息、许可证及其他与行政单窗程序相关的处理结果，处理申报人的海关文件，并将处理结果反馈给国家单一窗口。

7. 国家单一窗口在收到海关机构的处理结果后立即反馈给申报人。

8. 国家单一窗口向相关专业管理部门提供报关单和海关机构的处理结果，当专业管理部门的行政程序需要提交报关单或专业管理部门要求提供报关单和海关机构的相关处理结果时。

第四章 实施细则

行政单窗手续执行中的协调和信息交换机制

行政单窗手续

条 22. 信息交换和提供的原则

1. 信息交换和提供必须按照法律规定，在各方面的职能、任务和权限范围内进行。

2. 交换和提供的信息必须用于正当目的，服务于接收方根据其职能和任务开展的专业活动。

3. 各方在交换和提供信息时有责任及时、准确和完整地进行。

4. 各方在管理、使用和交换信息时，必须遵守国家保密法和其他专业管理部门的保密规定。

5. 同级单位之间可以交换和提供信息；必要时，也可以跨级别交换。

6. 各方之间的信息交换和提供必须保持一致，并遵守国家机关间信息交换的相关法律规定。

7. 根据本联合通知第27条规定，被指定为各方信息交换和提供接口的机构应配备人员和设备，以确保各方的信息交换和提供畅通无阻且及时。

条 23. 信息提供的内容

1. 财政部向全国单一窗口提供以下信息：

a) 根据本联合通知附录II第1款规定的财政部门行政程序的电子凭证；

b) 海关机构处理其他行政程序的结果；

c) 应工业和信息化部要求，对已通关放行货物的信息。

2. 工业和信息化部向全国单一窗口提供以下信息：

a) 根据本联合通知附录II第2款规定的工业和信息化部行政程序的电子凭证；

b) 工业和信息化部下属机构处理其他行政程序的结果。

条 24. 信息交换和提供的形式

信息交换和提供通过电子凭证的形式在线进行。全国单一窗口管理单位是负责接收和处理由工业和信息化部提供的信息，以便执行单一窗口行政程序的接口。如果发生技术故障或系统功能不足导致无法通过电子系统进行信息交换和提供，则相关各方可以临时采用电子邮件、传真等其他方式或纸质凭证来完成信息交换和提供。

条 25. 信息统计周期和信息交换及提供的期限

全国单一窗口管理单位有责任向本联合通知第27条规定的接口单位提供以下信息：

1. 每月信息：从当月第一天到当月最后一天的信息统计和数据，最迟于下个月20日前提供。

2. 年度信息：从每年1月1日到12月31日的信息统计和数据，最迟于次年1月20日前提供。

3. 突发信息：如遇国会、政府、国家单一窗口机制指导委员会、工业和信息化部、东盟秘书处或其他有权机构要求紧急报告的情况，全国单一窗口管理单位应主动按要求提供信息。

条 26. 管理、使用信息

1. 财政部向信息和通信部提供国家单一窗口门户网站的访问码和密码，以便从https://vnsw.gov.vn网址获取信息。有关机构负责保密提供的访问码和密码；在要求开设账户时，按照国家单一窗口门户网站管理单位已登记的权限正确使用。

2. 除信息和通信部外，财政部有责任将信息分享给有权机关和个人使用，从国家单一窗口门户网站获取信息。若财政部使用与信息和通信部管理范围相关的信息，则必须事先获得信息和通信部的同意，然后正式提供给有权机关和个人使用。提供信息必须符合关于保护国家机密、企业商业秘密、组织和个人信息的法律规定。

条 27. 实施信息提供和交换的牵头单位

1. 财政部和信息和通信部负责指定牵头单位，以执行本联合通知规定范围内的单一窗口行政手续的信息提供和交换工作。

2. 第一款规定的牵头单位负责具体分配单位领导和职能部门执行信息交换、提供、管理任务，以及与国家单一窗口门户网站管理单位联系，注册电子邮件地址、传真号码、电话号码和地址。

第五章

实施条款

条 28. 生效日期

1. 本联合通知自2016年7月31日起生效。

2. 在执行过程中出现任何问题，各牵头单位应及时反映给财政部和信息和通信部解决。

第二十九条 执行责任

财政部和信息和通信部负责：

1. 组织实施并指导所属和直属单位严格执行本联合通知的规定。

2. 确保行政手续顺利进行并在规定时间内完成。

3. 公布各自管理范围内的行政手续，明确确定行政单一窗口档案中的数量、组成部分和文件类型（电子文件、纸质文件转换为电子形式、纸质文件）。

4. 确保根据现行法律规定交换和提供的信息准确、及时、安全和保密。

5. 根据时期，信息和通信部负责发布、公布和更新在国家单一窗口门户网站上实施的行政手续目录。

发送单位：

- 中央办公厅和各中央委员会；

- 各部、相当于部级的机构、政府直属机构；

- 中央书记处办公厅；

- 国家审计署；

- 最高人民法院；

- 政府办公厅；

- 中央反腐败指导委员会办公厅；

- 最高人民检察院；

- 最高人民法院；

- 國家審計署；

- 财政部部长、副部长；

- 信息和通信部部长、副部长；

- 信息和通信部；

- 司法部法律文件检查局；

- 各省、直辖市人民政府；

- 越南工商会；

- 公报；

- 网站：政府网、财政部、信息和通信部、税务总局；

- 存档：总务部、财政部（海关总局）、信息和通信部（通信局）(332b)