令第87/2019/ND-CP修正和补充了2013年10月4日政府第116/2013/ND-CP号令关于《反洗钱法》若干条款的具体实施规定。

令

修改、补充若干条款的政府令第116/2013/ND-CPC号2013年10月4日关于《反洗钱法》若干条文的实施细则

根据2015年6月19日《组织法》政府发布第03/2020/NĐ-CP号法令，对第36/2016/NĐ-CP号政府令关于医疗器械管理的第六十八条进行修改和补充，该令于2016年5月15日发布，并已于2018年12月31日由第169/2018/NĐ-CP号政府令进行了修改和补充

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据2007年11月21日《传染病防治法》2012年6月18日《反恐怖主义法》；

根据 反洗钱法2013年6月12日《 防止和打击恐怖主义法》；

根据二零一五年十一月二十七日的刑事诉讼法；

根据2010年11月15日《中华人民共和国监察法》

根据《刑事诉讼法》 2010年6月17日；

根据《刑事诉讼法》 2008年11月14日《民事诉讼法》；《修改、补充若干条文的民事诉讼法》 条款 2014年11月25日； 根据《刑事侦查机构组织法》

2015年11月26日；

根据2014年11月26日《企业法》；

根据越南国家银行行长的提议；

政府关于政府发布政府令，修改、补充政府令第116/2013/ND-CPC号2013年10月4日关于《反洗钱法》若干条文的实施细则16/2012013/ND-CPC号2013年10月4日的政府令关于详细实施《反洗钱法》详细实施若干条款的 实施若干条文的通知 2013年10月4日；反洗钱法

第一条 修改、补充若干条款的政府令第116/2013/ND-CPC号2013年10月4日关于《反洗钱法》若干条文的实施细则

一、第二条第二款修改补充如下：

“2. 其他与反洗钱有关的组织和个人，包括：

a) 提供支付中介服务的组织；

b) 在境外不从事或居住但在境内有金融交易或其他资产交易的外国组织或无国籍个人。”

2. 将第二条第三款补充如下：

“3. 提供支付中介服务的组织必须按照反洗钱法律规定采取相应的预防措施，如同对金融机构报告对象的规定。”

3. 第5条修改和补充如下：

第五条 受益所有人

1. 报告对象必须确定客户的最终受益人，并通过以下标准采取措施识别和更新相关信息：

a) 对一个账户或交易的实际个人持有者：账户持有人、共同账户持有人或任何控制该账户活动或从交易中受益的人；

b) 法人的实际控制人：直接或间接持有法人注册资本25%以上的人；私营企业的负责人；其他实际控制或管理法人的人；

c) 委托投资或授权协议的实际控制人：委托人、被授权人；控制委托人、法人或组织的个人。

2. 识别和验证受益人身份信息应根据本通知第四条的规定进行，除非受益人是代表国家资本的个人。

4. 将第六条第五款补充如下：

“5. 根据报告对象的洗钱和资助恐怖主义风险评估结果，对于被认定为低洗钱或资助恐怖主义风险的客户，报告对象可以采取简化客户尽职调查措施，包括但不限于以下措施：

a) 如果可以从已执行或建立的交易或业务关系中了解目的和性质，则无需收集目的和业务关系性质的信息；

b) 在建立业务关系后核实客户和受益人身份；

c) 减少客户身份更新频率；

d) 减少交易监控和控制程度。

如果怀疑涉及洗钱或资助恐怖主义，报告对象不得采取简化客户尽职调查措施。

国家银行负责，会同有关部门指导制定洗钱和资助恐怖主义风险评估标准，供报告对象执行。”

5. 将第八条第二款第一项修改、补充如下：

“a) 要求客户提供本通知第四条规定的信息，并在首次建立业务关系时决定是否亲自会面。如未亲自会面，报告对象必须确保采取适当的方法和技术来识别和验证客户。”

6. 将第十一条第二款第二项、第三项修改、补充如下：

“b) 注册资本；

c) 创始股东名单及对外授权代表的名单（如有）；”

7. 将第十四条第一款第一项修改、补充如下：

“a) 疑似交易中的财产可能来源于犯罪所得的合理依据包括：交易由被举报、建议起诉、犯罪嫌疑人、被告人或被判刑人要求执行，且交易中的财产属于或源自上述个人或与其相关的个人、组织在犯罪行为发生期间或之后的所有权或控制范围内；”

8. 将第十七条第三款第四项修改、补充如下：

“d) 如交易涉及涉嫌违反税收、海关或其他相关法律的个人或组织，税务机关或其他被指定进行某些调查活动的机关有权要求提供信息。要求提供信息须经税务机关或被指定进行某些调查活动的机关的负责人或副负责人签署；”

9. 将第十七条第五款补充如下：

“报告对象有责任根据调查机关的要求提供信息，包括国家机密信息。调查机关在接受国家机密信息后，应按规定保管、使用并保护国家机密。”

10. 将第十八条第二款修改、补充如下：

“2. 被怀疑与资助恐怖主义洗钱罪行有关的组织或个人，如果实施或意图实施与联合国安理会相关决议名单上的组织或个人有关的交易。”

a) 实施或意图实施与联合国安全理事会相关决议名单中的组织或个人有关的交易；

b) 实施或意图实施与国际组织或其他国家公布的恐怖组织和个人名单中涉及恐怖活动和资助恐怖活动的实体和个人有关的交易；该名单由越南国家银行发出警告。

c) 实施或意图实施与因在越南犯有恐怖主义罪行或资助恐怖主义罪行而被定罪的个人或实体有关的交易；

d) 实施或意图实施与已知从其他信息来源得知的恐怖组织或资助恐怖活动的个人或实体有关的交易。”

11. 第二十条第二款第（e）项修改补充如下：

“e) 其他交易，由越南国家银行反洗钱机构根据真实材料和工作经验认为可能与犯罪活动有关的交易。”

12. 第二十条第三款第（b）项修改补充如下：

“b) 其他交易，由越南国家银行反洗钱机构根据真实材料和工作经验认为可能与为资助恐怖活动而洗钱的活动有关的交易。”

13. 第二十条第四款第（d）项修改补充如下：

“d) 被赋予进行某些调查活动的机关。”

14. 在第二十一条第一款增加以下内容：

“d) 根据审计、执行、税务、海关机关的要求。”

15. 第二十条第五款修改补充如下：

“5. 有权机关负责接收由越南国家银行移交的可疑交易信息。如果存在犯罪迹象并有足够的依据，则有权机关应按照刑事诉讼法关于接受和处理犯罪举报的规定进行分类和处理。对于没有明确犯罪迹象的信息，则应进行分类，并对越南国家银行移交的可疑交易内容进行核实。”

16. 第二十二条第四款修改补充如下：

“4. 当采取延迟交易措施时，报告主体必须立即以书面形式报告，并通过电话通知有权机关，同时向越南国家银行报告。”

17. 第二十三条修改补充如下：

“第二十三条 冻结账户、封存或暂扣财产

1. 报告主体在有权机关作出决定后，实施冻结账户或采取封存、暂扣财产的措施。

2. 有权机关根据刑事诉讼法、执行法和审计法的规定，有权作出要求报告主体采取冻结账户或封存、暂扣财产措施的决定，并对其决定负责。

3. 冻结账户或封存、暂扣财产的措施必须以书面形式体现，包括但不限于以下内容：需采取冻结账户或封存、暂扣财产措施的报告主体名称；账户持有人或与被封存、暂扣财产相关的个人或实体的全名；被冻结账户的号码或被封存、暂扣财产的清单；冻结金额；冻结账户或封存、暂扣财产的开始和结束时间；要求采取冻结账户或封存、暂扣财产措施的原因；或者根据刑事诉讼程序中的表格。

4. 报告主体应在采取本条第一款规定的冻结账户或封存、暂扣财产措施后，立即以书面形式向越南国家银行报告。

5. 越南国家银行根据其职能和任务，在冻结账户或封存、暂扣财产的过程中，与有权机关合作。”

条 2. 责任组织实施

各部部长、各直属部局首长、政府直属机关首长、各省、自治区直辖市人民政府主席以及相关组织和个人负责执行本法令。

第三条 实施细则

本法令自发布之日起生效。/