通知第88/2025/TT-BTC号修改和补充了证券投资基金管理公司、证券公司代表处、证券公司分支机构以及外国基金管理公司在越南的报告制度规定。该文件要求这些对象必须通过国家证券委员会数据库系统以电子文档形式定期提交报告。
适用范围
证券投资基金管理公司、证券公司代表处、证券公司分支机构以及外国基金管理公司在越南
要点
- 证券公司的代表处、外国基金管理公司在越南必须通过国家证券委员会数据库系统以电子文档形式定期提交报告（第一条）。
- 证券公司的分支机构、外国基金管理公司在越南必须通过国家证券委员会数据库系统以电子文档形式定期提交报告（第二条）。
- 证券投资基金管理公司必须通过国家证券委员会数据库系统以电子文档形式定期提交报告（第三条）。
- 在因不可抗力原因无法通过系统提交报告的情况下，报告提交方有责任通知国家证券委员会并通过其他方式如电子邮件或纸质文档提交报告（第四条第二款）。
- 在克服不可抗力情况后，报告提交方必须继续在国家证券委员会数据库系统中完整提交报告（第四条第三款）。
🌐 本文件的社会影响
- 通过收集和处理来自金融机构的报告信息来增强对证券市场的国家管理效果。
- 减少金融机构提交和接收报告的时间和成本。
- 受影响的是需要改变报告提交方式的证券投资基金公司、代表处、证券公司分支机构。
❓ 常见问题
哪些对象必须遵守本通知？
证券投资基金管理公司、证券公司代表处、证券公司分支机构以及外国基金管理公司在越南。
定期报告应采用何种形式提交？
通过国家证券委员会数据库系统以电子文档形式提交。
因不可抗力原因无法通过系统提交报告时，应采取什么措施？
应通知国家证券委员会并通过其他方式如电子邮件或纸质文档提交报告。
克服不可抗力情况后，报告提交方需要执行什么操作？
继续在国家证券委员会数据库系统中完整提交报告。
本通知自何时生效？
自2025年10月20日起生效。
全文
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财政部 |
中华人民共和国 |
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编号：88/2025/TT-BTC |
河内，2025年9月3日 |
通知
关于修改和补充有关证券投资基金公司、证券公司代表处及分支机构、外国基金管理公司在越南的报告制度若干条款的通知
根据 《证券法》第54/2019/QH14号，经第56/2024/QH15号法律修正和补充； 56/2024/QH15;
根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 2020年12月31日第155/2020/NĐ-CP号政府法令，对《证券法》的若干条款的具体实施作出规定，该法经第 《证券法》；
根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 2025年2月24日第29/2025/NĐ-CP号政府法令，关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定，该法令经第 166/2025/NĐ-CP号法令修正和补充；
根据证券交易委员会主席的建议；
财政部长发布关于修改和补充有关证券投资基金公司、证券公司代表处及分支机构、外国基金管理公司在越南的报告制度若干条款的通知。
第一章
修改和补充财政部2020年11月16日第97/2020/TT-BTC号通知中关于证券公司代表处及分支机构、外国基金管理公司在越南的活动指引若干条款
第一条 修改和补充 第十二条第四款
“四、证券公司代表处及外国基金管理公司在越南应以电子形式通过证监会数据库系统向证监会提交定期报告。”
第二条 修改和补充 第二十一五款
“五、证券公司分支机构及外国基金管理公司在越南应以电子形式通过证监会数据库系统向证监会提交定期报告。”
第二章
修改和补充财政部2020年11月16日第99/2020/TT-BTC号通知中关于证券投资基金管理公司的活动指引若干条款
第三条 修改和补充 第二十九四款
“四、证券投资基金管理公司应以电子形式通过证监会数据库系统向证监会提交定期报告。”
第三章
实施条款
第四条 施行日期
本通知自2025年10月20日起生效。
对于因网络系统故障、服务器问题、无法使用数字证书或其他不可抗力原因而无法通过证监会数据库系统提交报告的证券投资基金管理公司、证券公司代表处及分支机构、外国基金管理公司在越南（以下简称报告对象），报告对象有责任通知证监会并说明原因，同时通过电子邮件或纸质形式提交报告。一旦不可抗力情况得到解决，报告对象应及时在证监会数据库系统中完成报告提交。
证监会、证券投资基金管理公司、证券公司代表处及分支机构、外国基金管理公司在越南以及相关组织和个人负责执行本通知。
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发送单位： |
部长签署 |
原始文件（PDF）
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译本
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