决定第898/2006/号-QĐ-BTC发布2006-2010年越南证券市场发展计划

决定

制定越南证券市场2006-2010年发展规划

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根据2002年11月5日国务院第86号令关于部委和相当于部级机构的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2003年7月1日国务院第77号令关于财政部的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2003年8月5日总理第163号决定批准《至2010年越南证券市场发展战略》；

考虑到国家证券委员会主席的意见，

决定

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 制定2006-2010年越南证券市场发展规划，主要内容如下：

一、目标。

1. 扩大有组织的证券市场，缩小无组织的证券市场；争取到2010年有组织的证券市场的总市值达到GDP的10-15%。

2. 提高证券市场活动的透明度，对上市公司和证券经营机构实施最佳公司治理规定。

3. 提高证券经营和服务机构的规模和能力，以满足证券市场发展的要求。

4. 实施集中登记和保管上市公司的股票，由证券登记结算中心负责。

5. 按照已承诺的融入进程开放证券服务市场；根据国际证券委员会组织的建议，在不同发展阶段实施证券市场监管原则。

二、规划内容。

1. 发展证券市场产品

（a）完善确保国家统一管理公开发行证券和管理上市公司的法律框架和政策；对上市公司实施公司治理规定。

（b）依据2006-2010年国有企业改革计划，制定并实施将国有企业股份化与在证券交易所上市相结合的计划；将外资企业转变为股份公司并在证券交易所上市；按照政府规定的领域和行业出售国有股份，不再持有上市公司的股份。

（c）改进政府债券发行方式，提高招标发行的比例，按不同期限提供担保发行。完善法律框架，选择并指导地方政府和大型企业发行债券以筹集投资资金。

（d）发展其他证券市场产品，包括证券投资基金证书和其他衍生证券。

2. 发展证券交易市场

（a）将胡志明市证券交易中心转变为证券交易所，为大型公司挂牌交易股票。

（b）完善河内证券交易中心的组织和运作，采用非集中市场模式。

（c）指导和监督未上市公司在证券公司进行证券交易的活动。

（d）建立和发展国债交易市场，首先是政府债券交易市场。

3. 发展证券经营和服务机构

（a）制定规定，为证券公司重组提供法律基础，增加资本规模，发展人力资源，扩大服务范围和网络；加强信息技术在证券服务中的应用。

（b）建立和发展做市商系统；专业债券交易商系统。

（c）扩大基金管理公司的业务范围和规模；基金管理公司执行投资组合管理和基金管理工作。鼓励大型商业银行和保险公司成立基金管理公司；多样化集体投资形式。

（d）对证券经营和服务机构实施最佳公司治理；标准化内部控制、风险管理及操作流程，执行证券经纪职业道德规范。

4. 发展辅助组织

（a）对于证券登记结算中心：

- 准备必要的条件，使证券登记结算中心从2006年开始运营，承担目前由证券交易中心负责的证券登记、保管、清算和交收业务。

- 完善法律框架和业务流程，从2007年开始在证券登记结算中心集中登记和保管上市公司的证券。

- 研究将证券登记结算中心转变为公司的方案，其中包括国有股份；多样化证券登记结算中心的业务。

（b）对于托管成员：

发展托管成员（证券公司、托管银行）网络，提供安全的证券托管服务，保障投资者的权利。

5. 发展投资者

（a）发展专业的证券投资机构，鼓励这些机构成立基金管理公司和证券投资基金，争取到2010年专业证券投资机构在上市证券市场上的投资额占总市值的20-25%。

（b）普及证券和证券市场的教育，提高公众对公司治理、证券投资基金投资形式的作用、利益和风险的理解。

6. 发展证券市场基础设施和技术信息

（a）完成并投入使用现代化的证券交易系统，供证券交易中心和证券登记结算中心使用，自2008年起启用。

b) 制定并指导实施适用于证券业务和证券服务组织的信息技术标准，确保为所有投资者提供透明、公平的证券市场服务和信息。

c) 完成集中数据库建设，以服务于管理和操作证券市场；实现证券市场数据交换和更新的信息化。加强信息技术在管理、操作和监督市场中的应用。

7. 证券市场的国际化融合

a) 实施2006-2010年东盟资本市场融合计划，包括以下内容：实施亚洲债券基金倡议；统一证券发行、上市和信息披露标准；连接东盟证券交易所之间的交易和上市；逐步建立东盟共同二级债券市场；争取有企业进入东盟十大上市公司名单。

b) 按照双边和多边协定承诺的时间表开放证券市场服务。

c) 履行IOSCO成员的权利和义务；与区域内的证券交易委员会签署双边合作备忘录（MOU）；与IOSCO成员签署多边合作备忘录（MMOU）；

8. 证券市场监管

a) 制定《证券法》及相关指导性文件，并于2006年内提交有权机关发布。

b) 根据《证券法》的规定，改革证券交易所和证券登记结算中心的组织和运营。

提高证券市场活动的透明度、公开性和公平性，完善并执行信息披露规定和对公众公司的公司治理规定。

提升政策制定能力，增强监管、检查和处理违反证券和证券市场法律法规行为的有效性；完善并应用证券公司、基金管理公司绩效评估标准，以及证券市场异常交易预警标准。

实施IOSCO关于证券市场监管建议的原则，涉及证券发行人管理、集体投资基金、市场中介组织和二级市场领域。

执行经财政部批准的2006-2010年期间提升证券从业人员培训和面向投资者的证券市场宣传培训项目。

条 2. 组织实施

1. 中国证监会负责牵头与相关单位落实本计划，每年向财政部部长报告计划执行进度；提出实施措施和调整计划内容的建议。

2. 企业财务局负责制定潜在国有企业股份制改革企业参与证券市场的名单和计划；制定已上市或申请交易的国有企业的股份减持计划和名单，按政府规定的行业和业务领域进行。

3. 国家金库负责制定并实施国债发行改进方案。

4. 银行司负责制定并指导实施证券市场发展政策；汇总地方政府债券、支持发展基金债券和商业银行、大型总公司债券发行计划。

5. 财政部下属各单位根据分配的任务，配合中国证监会、企业财务局、国家金库、银行司完成本计划中提出的任务。

条 3. 本决定自签发之日起生效。中国证监会主席、财政部办公厅主任、有关组织和单位负责人负责执行本决定。