✦ Tóm lược thông minh
本通知对第36/2007/NĐ-CP号法令关于在证券和证券市场领域行政处罚的规定进行指导，适用于参与证券交易活动的组织和个人。详细规定了处罚形式、罚款金额、处罚程序、处罚权限以及执行流程。
Đối tượng áp dụng
参与证券投资和证券交易活动的越南组织和个人、外国组织和个人。与证券活动和证券市场相关的组织和个人。
Các điểm cốt lõi
- 发行组织及其法定代表人、财务负责人及相关人员，发行担保组织，发行顾问组织若提交虚假或不完整的公开招股说明书将被处以1000万至7000万越南盾的罚款。
- 证券监察长和国家证券委员会主席有权对违法行为处以警告、最高7000万越南盾的罚款，并采取补救措施。
- 处罚决定必须由有权限的人签署并盖章，发送给被处罚的组织和个人，并在国家证券委员会网站上公开发布。
- 在监督检查过程中发现违法行为时，检查团团长必须根据规定命令暂停违法行为。
- 国家主管机关应将行政违法案件的全部材料转交国家证券委员会处理。
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 积极影响：有助于阻止和减少证券领域的违法行为，保护投资者权益。
- 消极影响：可能会增加参与证券市场的组织和个人的法律成本负担。
❓ Câu hỏi thường gặp
提交含有虚假信息的公开招股说明书会被处以多少罚款？
罚款金额为1000万至7000万越南盾。
证券监察长和国家证券委员会主席有权处以多少罚款？
最高7000万越南盾。
处罚决定必须发送给谁？
被处罚的组织和个人及负责收取罚款的机构。
在监督检查过程中发现违法行为时，有权限的人如何命令暂停违法行为？
检查团团长必须根据第36/2007/NĐ-CP号法令第37条的规定命令暂停违法行为。
国家主管机关如何将违法案件的材料转交国家证券委员会？
必须按照规定移交所有相关材料和文件。
Toàn văn
通知
关于实施政府令第36号2007年3月8日关于证券和证券市场行政处罚若干规定的指导
在证券和证券市场领域实施行政处罚的规定
___________________________________
根据2006年6月29日《证券法》；
根据2002年7月2日颁布的《违反行政管理行为处罚条例》；
根据2003年11月14日政府令第134号关于实施2002年7月2日颁布的《违反行政管理行为处罚条例》若干规定；
根据2007年3月8日政府令第36号关于证券和证券市场行政处罚的规定；
根据2003年7月1日政府令第77号关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；
财政部对政府2007年3月8日令第36号关于证券和证券市场行政处罚若干规定作出具体指导如下：
第一章 总则
本通知规定教育行业的专业业务档案保管期限。
1.1 范围
本通知适用于政府2007年3月8日令第36号关于证券和证券市场行政处罚的规定（以下简称政府令第36号2007）。
1.2 适用对象
中华人民共和国境内参与证券投资和证券交易活动的组织和个人，外国组织和个人参与中华人民共和国证券市场投资和交易活动以及与证券和证券交易活动有关的其他组织和个人，故意或过失违反证券和证券交易法律法规但未达到追究刑事责任程度的，将根据政府令第36号2007和本通知的规定受到行政处罚。
二、行政处罚形式的适用
2.1. 行政处罚形式和补救措施按照政府2007年3月8日令第36号关于证券和证券市场行政处罚的规定第七条执行。
2.2. 决定行政处罚的人必须依据证券和证券交易领域的违法行为，根据政府令第36号2007第二章规定的处罚形式和罚款额度，并结合第六条规定的情节减轻或加重情况，决定适用的处罚形式、罚款金额及相应的补救措施，以符合违法行为的性质和严重程度。
2.3. 确定罚款金额时，即使考虑了情节减轻或加重因素，也不得低于或超过法定罚款范围。确定罚款中值应遵循政府2003年11月14日令第134号关于实施《违反行政管理行为处罚条例》若干规定第二十四条的规定。
2.4. 对于同一违法行为，只能选择警告或罚款两种主要处罚形式之一。补充处罚形式不能独立使用，必须与主要处罚形式一并使用。
三、情节减轻和加重
3.1. 证券和证券交易领域的情节减轻和加重情况由政府令第36号2007第六条明确规定。
3.2. 情节减轻和加重的具体情况如下：
a) 对于某些情节减轻的情况，如：主动阻止违法行为继续发生，减少损失；自愿弥补后果；自愿赔偿因违法行为造成的损失；由于缺乏了解；受物质或精神依赖；被唆使、拉拢、强迫，则必须有证据证明。
b) 对于加重情节的情况，如：多次违法是指在证券和证券交易领域实施多次违法行为但在此之前未受行政处罚；再犯是指之前已有证券和证券交易领域的违法行为并已受行政处罚，但在未到视为未受行政处罚的时间期限内再次实施该领域违法行为。
第二部分 违法行为
一些违法行为的具体指导如下：
1.1. 第一条和第二条a项：“提交虚假或误导性信息的公开发行证券申请文件，或者故意发布虚假信息或隐瞒事实”，是指发行人及其法定代表人、副职领导、财务负责人及相关人员，保荐机构、承销商、顾问机构提交不真实、不完整的信息或隐瞒重要事实，涉及公开发行申请书、招股说明书、公司章程、股东大会通过发行决议或董事会、股东会或公司所有者批准发行方案及担保承诺（如有）和其他相关文件。
1.2. 第二条b项：“在获得公开发行许可前使用招股说明书以外的信息进行市场调查”，是指发行人及其法定代表人、副职领导、财务负责人及相关人员，保荐机构、承销商、顾问机构在获得公开发行许可前使用与招股说明书内容不符的信息进行宣传和推销，影响证券价格和投资者的投资决策。
1.3. 第三条第九款：“发行人、其法定代表人或总经理、财务负责人及其他相关责任人，保荐机构、承销顾问机构、审计机构被批准的人员、审计报告签字人以及确认招股说明书的组织和个人，在招股说明书中存在虚假记载”，是指故意制作关于重要事项与招股说明书、信息披露文件、公司章程、股东大会通过的发行决议或董事会、股东会或公司所有者通过的发行方案、担保承诺（如有）和其他相关文件不符的材料。这些材料导致误解，并影响了中国证监会对公开发行股票的批准决定和投资者的投资决策。
1.4. 第十条第二款第一项：“自成为公众公司之日起九十日内未向中国证监会提交登记申请文件”，是指持有至少一百名非专业证券投资者股份且实缴注册资本不少于一亿元人民币的公司，在成为公众公司后九十日内未向中国证监会提交公众公司登记申请文件。
1.5. 第十条第二款第二项：“向中国证监会提交的公众公司登记申请文件中存在错误信息或缺少必要信息”，是指公众公司故意或过失制作并提交不准确、不完整的信息，或者隐瞒有关公司章程、营业执照、业务组织结构、管理架构、股权结构及最近一年财务报表等重要事项的真实情况。
1.6. 第十三条第二款：“上市组织、其法定代表人或总经理、副总经理或其他相关责任人，上市顾问机构、审计机构被批准的人员、审计报告签字人、确认上市文件的组织和个人，在上市文件中存在虚假记载，造成严重误导”，是指故意制作关于上市登记表、信息披露文件、公司章程、股东大会通过的上市决议、咨询合同（如有）和其他相关文件不符的材料。这些材料严重影响了证券交易所或证券交易场所的上市许可决定和投资者的评估及投资决策。
1.7. 第十四条第一款和第二款规定，除证券交易所和证券交易场所外，任何组织和个人不得组织证券市场交易。
1.8. 第十八条第二款规定，证券公司在证券交易所进行的交易活动必须遵守证券交易场所的交易规则。
1.9. 第二十六条第一款：在证券市场上进行欺诈或诱骗行为是指个人投资者或机构投资者实施的具体交易行为如下：
a) 直接或间接参与制造虚假信息或遗漏重要信息，导致严重误导，影响证券发行、上市、交易、经营和投资以及证券服务活动；
b) 直接发布虚假信息，以吸引或唆使他人买卖证券，或未能及时、完整地披露可能影响市场价格的重要事件信息；
c) 直接或间接参与操纵价格交易、虚假价格交易、虚假交易；故意提供虚假文件，伪造、篡改文件或销毁交易文件，以诱骗客户买卖证券。
1.10. 第二十七条第一款：内部交易是指个人投资者或机构投资者利用获得的内幕信息，在该信息公开前为自己或第三方获取非法高额收益而进行的交易行为。
1.11. 第二十八条第一款：操纵证券市场是指个人投资者或机构投资者实施的具体交易行为，旨在误导其他所有投资者对市场的理解，具体交易行为如下：
a) 制造循环交易，即一个人卖给另一个人，经过一轮交易后又回到最初的卖方，但买卖双方均无利润，仅为了使该种证券在市场上保持频繁的买卖交易；
b) 在买卖双方之间制造交易，但无利润，交易费用由第三方承担；
c) 为维持该种证券价格稳定（既不上升也不下降）而进行的交易被视为维持市场价格稳定的交易；
d) 为改变该种证券的收盘价或开盘价而进行的交易。
1.12. 条 b 款 2 条 33： "未报告或未及时报告发生对财务能力和业务运营、证券服务产生严重影响的异常事件"，是指证券交易所、证券交易中心、证券存管中心、公众公司、上市组织、证券公司、基金管理公司、证券投资公司、监管银行在发生对其财务状况、业务运营和证券服务产生严重影响的异常事件时，未报告或未及时报告，导致市场证券价格波动。
1.13. 款 1 条 34： "拖延、逃避、不按规定要求及时提供信息、文件、电子数据的行为"，是指未按检查组和检查员的要求提供文件、电子数据；未安排或故意延迟安排与检查组会面的人；提供的信息、会计账簿凭证和其他文件不符合实际情况；以及其他根据法律规定拖延、逃避的行为。
2. 其他违规行为按照第36号2007年法令的规定执行。
III. 处罚行政违规的权限和程序
1. 行政处罚的权限
1.1. 证券监察长有权
a) 警告；
b) 对于不适用附加处罚措施或补救措施的违规行为，罚款最高不超过70,000,000元人民币。
1.2. 证券委员会主席有权
a) 警告；
b) 罚款最高不超过70,000,000元人民币；
c) 根据第36/2007/NĐ-CP法令第7条第2款和第3款规定的附加处罚措施和补救措施；
d) 对违反第36/2007/NĐ-CP法令第9条第3款、第4款和第14条第2款规定的行为进行罚款。
1.3. 行政处罚的委托
如果本条款第1.1和1.2点规定的有行政处罚权的人不在场，则可以书面委托直接副手进行行政处罚。行政处罚的委托必须符合第36/2007/NĐ-CP法令第36条和有关行政处罚的规定。
2. 处罚决定
2.1. 处罚决定必须由有行政处罚权的人签署并盖章。
2.2. 如果一个组织或个人实施了多种不同类型的违规行为，有行政处罚权的人应作出一个处罚决定。如果有多个组织或个人共同实施了行政违规行为，有行政处罚权的人应根据每个组织或个人的违规性质和程度分别作出处罚决定。
2.3. 如果处罚形式和金额超出了处罚人的权限，则该人应在完成违规案件档案后的五个工作日内将所有相关档案和材料转交给具有更高权限的处罚人。
违法材料包括：
- 违规行为记录（原件）；
- 行政处罚决定书（原件）；
- 与违规行为相关的所有档案和材料；
- 收缴违法物品、工具的记录（如有）；
- 其他必要资料。
2.4. 处罚决定应在作出处罚决定之日起三个工作日内发送给被处罚的组织或个人、罚款收取机构，并在国家证券委员会网站上公开发布。
3. 停止违规行为
在监督检查过程中，如果发现涉及证券和证券市场的违规行为，检查组长应根据第36/2007/NĐ-CP法令第37条规定发出暂停违规行为的命令。检查组长应及时以书面形式向证券监察长或国家证券委员会主席报告，以便作出停止违规行为的决定。
4. 将案件移交给有行政处罚权的人
4.1. 国家管理机关在监督检查、调查过程中，如果发现涉及证券和证券市场的行政违规行为，但不属于其管辖范围，则应将全部案件档案和处理建议以书面形式提交给国家证券委员会处理。
档案包括：违规行为记录（原件）、相关证明文件、数据、证据等，在监督检查、调查过程中收集到的涉及证券和证券市场的行政违规行为的相关资料。
4.2. 对于国家管理机关移交的涉及证券和证券市场的行政违规案件，国家证券委员会负责接收全部档案和材料，并按以下方式处理：
a) 如果收到的档案、材料、案件记录不符合第36/2007/NĐ-CP法令第38条和本通知的规定，则退回档案、材料给制作违规记录的机关，并要求补充完整。对于需要补充的档案，退回期限为自发出档案转移公文之日起十五个工作日内。
b) 如果档案、材料、证据不足以作为行政处罚依据，则需进一步调查核实证据，并作出行政处罚决定，如果确认有足够的证据证明违规行为。
5. 移交违规案件档案以监督执行处罚决定的情况
在正直检查主任、证券监督管理委员会主席作出行政处罚决定后，检查组或检查员必须将处罚决定、违规档案及相关材料移交给具有相应职能的部门以监督执行处罚决定。
六、行政处罚程序
在证券和证券市场领域实施行政处罚时，有权作出行政处罚的人必须按照《行政违法行为处理条例》（2002年7月2日）和国务院于2003年11月14日发布的第134号法令（2003年第134号国务院令）关于实施《行政违法行为处理条例》若干条款的具体规定，以及2007年3月8日发布的第36号国务院令（2007年第36号国务院令）和本通知中的指导方针来执行行政处罚程序。
IV. 组织实施
一、本通知自发布之日起十五日后生效。
二、证券监督管理委员会应指导并督促证券检查机构认真贯彻和严格执行行政处罚的规定。
3. 在实施过程中如遇困难或障碍，请及时反映给财政部进行审查和解决。/。
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Căn cứ 7
44/2002/PL-UBTVQH10
Pháp lệnh số 44/2002/PL-UBTVQH10 Xử lý vi phạm hành chính
Hết hiệu lực
70/2006/QH11
Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11
Còn hiệu lực
36/2007/NĐ-CP
Nghị định số 36/2007/NĐ-CP Về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Hết hiệu lực
134/2003/NĐ-CP
Nghị định số 134/2003/NĐ-CP Quy định chi tiết thi hành một số điều của Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính năm 2002
Hết hiệu lực
77/2003/NĐ-CP
Nghị định số 77/2003/NĐ-CP Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính
Hết hiệu lực
2262/QĐ-UBND
Quyết định số 2262/QĐ-UBND Về việc ban hành mức thu, chế độ quản lý và sử dụng phí lưu giữ phương tiện thuỷ bị tạm giữ do vi phạm hành chính
Hết hiệu lực
06/2008/NQ-HĐND
Nghị quyết số 06/2008/NQ-HĐND Về mức thu và quản lý sử dụng tiền phí, lệ phí trên địa bàn tỉnh
Hết hiệu lực
97/2007/TT-BTC
通知第97/2007/TT-BTC号关于实施第36/2007/NĐ-CP号政府法令若干条款的指导意见
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Thông tư số 97/2007/TT-BTC Hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 3 năm 2007
English
Circular No. 97/2007/TT-BTC guiding the implementation of certain provisions of Decree No. 36/2007/NĐ-CP dated March 8, 2007.
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