통지 제 03/2009/TT-BCT 소매상 및 상품 거래소 설립 허가와 관련된 보고 체제에 대한 지침은 정부가 2006년 12월 28일에 공포한 158/2006/NĐ-CP號政府議定中詳細規定的商品交易法關於商品交易所活動的規定

시행규칙

법률 시행령 제 158 호 2006 년 12 월 28 일 제정에 따른 상품거래소 설립 허가 및 보고 체제에 관한 절차와 서류 지침에 대한 지침

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다음에 근거하여, 2007년 12월 27일 정부가 발령한 산업통상자원부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 대한 고시;

정부가 2006년 12월 28일 제정한 상품거래소를 통한 상품 거래에 대한 상세 규정을 명시한 법률 시행령 제 158 호 2006 년 12 월 28 일 제정(이하 "법률 시행령 제 158 호 2006 년 12 월 28 일 제정"이라 함)

산업통상자원부는 법률 시행령 제 158 호 2006 년 12 월 28 일 제정에 따른 상품거래소 설립 허가 및 보고 체제에 대한 절차와 서류 지침을 다음과 같이 안내합니다.

장 1. 상품거래소 설립 허가 신청, 변경, 추가, 재발급 서류

1. 상품거래소 설립 신청 서류는 다음과 같습니다:

가) 본 안내서 부록 I (MG-1 및 MG-2 모형)에 따라 작성된 상품거래소 설립 신청서

나) 상품거래소가 주식회사 형태로 운영되는 경우 창립 주주 목록 또는 상품거래소가 한 개인 주식회사 형태로 운영되며 소유자가 단체인 경우 위임장을 통해 대표자를 지정한 목록 또는 상품거래소가 주식회사 형태로 운영되는 경우 창립 주주 목록 (본 안내서 부록 II (MDS-1, MDS-3, MDS-2 모형)에 따라 작성됨)

다) 소유자, 창립 주주, 창립 주주가 개인인 경우 해당 인증서 사본 또는 사업 등록법에 따른 다른 합법적인 인증서 사본 (공인기관에서 발급); 조직의 경우 사업 등록증 또는 등가 문서 사본 (공인기관에서 발급); 위임장을 받은 대표자의 위임서

라) 공인기관에서 발급한 상품거래소의 대표자 또는 총괄 책임자의 대학 이상 학위 증명서 사본과 그들이 경제-금융 분야에서 최소 5년 이상 근무한 사실을 입증하는 합법적 문서

마) 상품거래소 설립 시 법정 자본금 확인서 (본 안내서 장 II에 따른 모형)

바) 경제-기술 설명서 (목적, 위치, 설립 및 운영 시작 일정, 거래를 수행하기 위한 기술 솔루션, 상품거래소의 물리적 기반 및 정보 인프라 규모 등에 대한 내용 포함)

사) 상품거래소 운영 조례 초안 (본 안내서 장 IV에 따른 모형)

아) 기업법에 따른 기업 조례 초안. 기업 조례 초안은 회사 소유자의 서명, 한 개인 주식회사의 경우 회사 대표자의 서명, 두 개 이상의 개인 주식회사의 경우 회사 대표자 또는 위임자의 서명, 주식회사의 경우 회사 대표자 또는 창립 주주 또는 창립 주주의 위임자의 서명이 필요하다.

2. 상품거래소 설립 허가 변경 및 추가 신청 서류는 다음과 같습니다:

가) 본 안내서 부록 I (MG-3 모형)에 따라 작성된 상품거래소 설립 허가 변경 및 추가 신청서

나) 상품거래소 설립 허가 원본

3. 상품거래소 설립 허가 재발급 신청 서류는 다음과 같습니다:

가) 본 안내서 부록 I (MG-4 모형)에 따라 작성된 상품거래소 설립 허가 재발급 신청서

나) 상품거래소 설립 허가 원본 일부가 파손, 화재 또는 부분적으로 파괴된 경우 그대로 인식 가능한 부분; 또는 허가가 잃어버렸거나 화재 또는 완전히 파괴된 경우 경찰서의 확인서

다) 상품거래소 설립 허가 원본 사본 (있을 경우)

장 2. 상품거래소 설립 시 법정 자본금 확인

1. 상품거래소 설립 시 법정 자본금 확인서는 산업통상자원부에 제출되며 다음 항목을 포함해야 합니다:

가) 주식회사의 경우 창립 주주의 출자 내역서 또는 두 개 이상의 개인 주식회사의 경우 창립 주주의 출자 내역서 또는 한 개인 주식회사의 경우 소유자가 단체인 경우 소유자의 출자 결정서 또는 개인 소유자의 경우 소유자의 투자 등록서

나) 금전으로 출자하는 경우, 국내에서 영업을 허가받은 은행에서 창립 주주 또는 창립 주주 또는 회사 소유자의 예치금 확인서가 있어야 합니다. 예치금은 상품거래소가 설립 허가를 받은 후 해지될 수 있습니다.

다) 재산으로 출자하는 경우, 국내에서 활동 중인 평가 기관에서 재산 가치를 평가한 증명서가 있어야 합니다. 증명서는 산업통상자원부에 제출할 날짜까지 유효해야 합니다.

2. 운영 중인 동안 상품거래소는 최소 법정 자본금 이상의 자본금을 유지해야 합니다.

3. 직접 법정자본을 확인하는 단체나 개인은 확인 시점의 자본의 정확성과 진실성을 보장하고 책임을 지게 됩니다.

장 3. 상품거래소 설립 허가 신청, 변경, 추가, 재발급 및 회수 절차 및 절차

1. 상품거래소 설립 허가 신청, 변경, 추가, 재발급 절차 및 절차

가) 산업통상자원부는 상품거래소 설립 허가 신청, 변경, 추가, 재발급 서류 접수 기관입니다.

b) 산업통상자원부는 제10조 제2항, 제3항 및 제4항; 제12조 제3항과 제13조 제3항에 규정된 기간 내에 소매 상품 거래소 설립 허가를 발급하거나 변경, 보완, 재발급을 위한 서류의 적법성을 검토하거나 조건과 서류를 심사한다. 이는 받은 서류와 법률의 규정을 근거로 한다.

2. 소매 상품 거래소 설립을 위한 조건과 서류의 심사

a) 산업통상자원부 소속 심사조직은 소매 상품 거래소 설립을 위한 조건과 서류의 적법성 여부를 심사한다.

b) 필요하다면 산업통상자원부는 제158/2006/NĐ-CP 시행령 제8조 및 제9조와 본 통칙에 따라 소매 상품 거래소 설립을 위한 조건과 서류의 적법성 심사를 위한 심사위원회를 주관적으로 구성한다. 심사위원회는 재정부, 국고은행 베트남 지부, 계획투자부, 산업통상자원부 소속 관련 부서 및 국의 대표들로 구성된다.

3. 허가 취소

산업통상자원부 장관은 다음 각 호의 사유로 소매 상품 거래소 설립 허가를 취소하거나 법령에 따른 조치를 강제할 수 있다.

a) 소매 상품 거래소 설립 허가 발급, 변경, 보완, 재발급을 위한 서류에서 신청 내용이 위조되었다.

b) 상품거래소가 기업 설립을 금지된 사람에 의해 설립되었음;

c) 소매 상품 거래소 설립 허가, 운영 규칙, 그리고 본 통칙의 목록 V에 규정된 다른 정보를 공시하지 않음.

d) 허가 발급일로부터 1년 이내에 세금 등록번호를 등록하지 않음.

득) 허가 발급일 또는 소매 상품 거래소 설립 허가의 주소 변경 허가 발급일로부터 연속 6개월 동안 등록된 주소에서 사업을 수행하지 않음.

e) 연속 1년 동안 사업을 중단하고 산업통상자원부에 통보하지 않음.

곡) 본 통칙과 기업법령에 따른 보고 체계를 연속 12개월 동안 또는 요구된 날로부터 3개월 이내에 준수하지 않음.

합) 허가된 상품 목록 외의 상품 거래를 수행함.

IV. 소매 상품 거래소 운영 규칙

1. 소매 상품 거래소 운영 규칙 초안은 다음과 같은 주요 내용을 포함해야 한다.

a) 회원 자격 승인 조건 및 절차; 회원의 권리와 의무.

b) 회원 자격 종료 사유와 회원 자격 종료 시 책임.

c) 거래 상품 종류; 상품의 기준 및 단위.

d) 거래 계약서 및 거래 명령서 양식.

득) 계약서 거래 기간 및 거래 절차.

e) 거래 한도, 거래 보증금 및 거래 비용.

곡) 계약서 이행 방법 및 절차.

합) 소매 상품 거래소의 정보 공시 내용 및 활동 보고서, 회원의 재무 보고서.

이) 위험 관리 방안.

갑) 분쟁 해결.

나) 운영 규칙의 변경 및 보완.

다) 기타 관련 내용.

2. 소매 상품 거래소 운영 규칙 초안은 제158/2006/NĐ-CP 시행령, 본 통칙 및 현행 법률과 충돌해서는 안 된다.

3. 소매 상품 거래소 운영 규칙 초안은 소매 상품 거래소 설립 신청서와 함께 소매 상품 거래소의 법적 대표자가 제출해야 한다.

4. 운영 규칙 승인 신청서와 변경, 보완 승인 신청서는 다음과 같이 구성되어야 한다.

a) 승인 신청서.

b) 운영 규칙 초안 또는 변경, 보완된 운영 규칙.

c) 운영 규칙 승인 또는 변경, 보완된 운영 규칙 승인 회의록.

5. 소매 상품 거래소 운영 규칙 승인은 서류 심사와 허가 발급 과정에서 동시에 이루어진다. 변경, 보완된 운영 규칙 승인은 소매 상품 거래소가 제출한 적법한 신청서를 받은 날로부터 30일 이내에 이루어진다.

V. 소매 상품 거래소 설립 허가, 운영 규칙 및 기타 정보 공시

1. 허가 발급일로부터 30일 이내에 소매 상품 거래소는 베트남에서 합법적으로 운영 중인 인터넷 신문 또는 신문 3회 연속에 허가 내용을 공시해야 한다.

2. 허가 발급 후 소매 상품 거래소는 본사, 지점, 대표 사무소, 그리고 소매 상품 거래소 웹사이트(있을 경우)에 운영 규칙, 회원 명단 및 정보, 상품 매매 거래 및 명령서 정보, 그리고 운영 규칙에 규정된 다른 정보를 공시해야 한다.

3. 허가 내용 변경 시 소매 상품 거래소는 해당 변경 내용을 본 항 제1호에 규정된 기간 및 방법으로 공시해야 한다.

VI. 소매 상품 거래소 보고 체계

1. 정기 보고

a) 정기 보고서 내용은 본 통칙 부록 III에 규정된 양식에 따라 작성되며, 다음 내용을 포함한다.

- BC 모형: 소매 상품 거래소 활동 보고서.

- DSTV 모형: 소매 상품 거래소 회원 명단 보고서.

나) 정기 보고서 제출 기한:

- 연간 1분기 보고서는 4월 15일 전, 3분기 보고서는 10월 15일 전에 제출해야 한다.

- 상반기 보고서는 7월 20일 이전;

- 연간 보고서는 다음 해 1월 31일 이전.

2. 긴급 보고

가) 거래에서 비정상적인 현상이 발생하면 상품거래소는 가능한 가장 빠른 방법으로 산업통상자원부에 보고해야 한다.

나) 산업통상자원부 또는 다른 관할 기관의 특정 요구 사항에 따라 보고서를 제출해야 하는 경우, 보고서의 내용과 제출 시기는 해당 기관의 지시에 따라야 한다.

3. 보고서 제출 형식 및 주소 (정기보고서 및 특별보고서 모두 해당)

가) 상품거래소는 산업통상자원부에 보고서를 종이 문서 형태와 전자 데이터 파일 형태로 제출해야 한다.

b) 서면 보고서 접수 주소: 산업통상자원부, 하이바 트렁 거리 54, 호안kiem 구, 하노이.

c) 전자 데이터 파일 보고서 접수 주소: [email protected].

VII. 조직 실행

1. 국내시장과는 신청서류의 접수 및 적법성 검토를 담당하며, 상품거래소 설립 허가, 재발급, 변경, 보완을 위한 조건 및 서류에 대한 심사를 주도하여 공업상무부 장관에게 상품거래소 설립 허가, 재발급, 변경, 보완 결정을 요청하고, 상품거래소 운영 규칙을 제8조, 제9조, 제10조, 제12조, 제13조 및 제14조의 규정에 따라 국무회의에서 채택된 명령 제158/2006/NĐ-CP와 본 고시의 지침에 따라 승인한다.

2. 본 고시는 발효일로부터 사십오(45)일 후 효력이 발생한다.

3. 본 고시의 시행 중 문제점이 발생할 경우 관련 기관 및 개인은 즉시 공업상무부에 보고하여 연구 및 해결을 요청한다./.