通知第03/2009/TT-BCT号关于根据政府2006年12月28日第158/2006/NĐ-CP号法令对商品交易所成立的文件、程序和规定报告制度进行指导。

通知

关于商品交易所成立许可证的申请材料、程序和报告制度的指导，依据2006年12月28日政府第158/2006号法令《关于商品交易法中通过商品交易所进行货物买卖活动的具体规定》

__________________________

根据国务院令第189号令二零零七年十二月二十七日发布的《工业和贸易部职能、任务、权限和组织结构规定》；

根据2006年12月28日政府第158/2006号法令《关于商品交易法中通过商品交易所进行货物买卖活动的具体规定》（以下简称第158/2006号法令）；

商务部就商品交易所成立许可证的申请材料、程序和报告制度的相关内容，根据第158/2006号法令的规定，作出如下指导：

第一章 商品交易所成立许可证的申请、变更、补充、重新颁发的材料

1. 商品交易所成立申请材料包括：

a) 按照本通知附件I（MG-1和MG-2表格）规定的格式提交的商品交易所成立申请书；

b) 成立成员名单，在商品交易所以有限责任公司形式运营且成员不少于两名的情况下；或授权代表名单，在商品交易所以单一股东有限责任公司形式运营且股东为组织的情况下；或创始股东名单，在商品交易所以股份有限公司形式运营的情况下，按照本通知附件II（相应为MDS-1、MDS-3、MDS-2表格）的规定格式；

c) 经有权机关认证的身份证或其他合法身份证明（按企业登记法规定）的复印件，对于个人股东、创始成员或创始股东；经有权机关认证的成立决定、营业执照或其他等效文件的复印件，对于组织；以及授权代表的授权书；

d) 经有权机关认证的大学本科及以上学历证书的复印件，以及证明总经理或执行董事在经济金融领域至少有五年工作经验的合法文件；

đ) 经有权机关确认的法定资本证明，按照本通知第二节的规定；

e) 经济技术说明，包括目标、成立地点、成立进度及投入运营时间、实现交易的技术解决方案、基础设施规模及商品交易所的物质基础；

g) 商品交易所活动章程草案，按照本通知第四节的规定；

h) 符合《企业法》规定的公司章程草案。公司章程草案必须包含公司所有者的签名，对于单一股东有限责任公司，还需法定代表人的签名；对于至少两名成员的有限责任公司，需法定代表人、成员或授权代表的签名；对于股份有限公司，需法定代表人、创始股东或授权代表的签名。

2. 变更或补充商品交易所成立许可证申请材料包括：

a) 按照本通知附件I（MG-3表格）规定的格式提交的变更或补充商品交易所成立许可证申请书；

b) 商品交易所成立许可证原件。

3. 重新颁发商品交易所成立许可证申请材料包括：

a) 按照本通知附件I（MG-4表格）规定的格式提交的重新颁发商品交易所成立许可证申请书。

b) 在许可证损坏、烧毁或部分销毁的情况下，提供可辨认的原件部分；或者在许可证丢失、烧毁或全部销毁的情况下，提供公安机关的报案确认。

c) 经有权机关认证的商品交易所成立许可证复印件（如有）。

第二章 商品交易所成立时法定资本的确认

1. 提交给商务部的商品交易所成立时法定资本确认文件包括：

a) 股份有限公司的创始股东出资记录，或有限责任公司的创始成员出资记录；对于单一股东有限责任公司，由股东出具的资金分配决定；对于单一股东有限责任公司，由股东提供的投资资金登记表；

b) 如果出资金额为货币，则需要提供越南境内获准经营的商业银行关于创始成员或创始股东或公司所有者资金存入的确认函。资金只能在商品交易所获得成立许可证后解冻；

c) 如果出资资产为实物，则需要提供越南境内具有评估职能的机构出具的资产价值评估证明。该证明的有效期应持续到商务部接收申请材料之日。

2. 在运营过程中，商品交易所必须保持注册资本不低于法定资本。

3. 直接确认法定资本的组织和个人共同对确认时的资本准确性、真实性承担责任。

第三章 商品交易所成立许可证的申请、变更、补充、重新颁发和收回程序

1. 商品交易所成立许可证的申请、变更、补充、重新颁发程序

a) 商务部是受理商品交易所成立许可证申请、变更、补充、重新颁发申请的机关。

b) 商务部根据第10条第2、3、4款；第12条第3款和第13条第3款的规定，在收到的申请材料基础上，按照法律规定的时间期限审查商品交易所设立许可申请材料的有效性或审核设立许可、修改、补充、重新颁发商品交易所设立许可所需的条件和材料。

二、审核设立条件和材料

a) 商务部设立的审核小组负责审核设立商品交易所所需的条件和材料。

b) 如有必要，商务部可依据第158/2006号法令第8、9条和本通知的规定，牵头成立审核委员会以审核设立商品交易所所需的条件和材料。该委员会包括财政部、国家银行、计划投资部以及商务部相关司局的代表。

三、收回设立许可证

商务部部长可以在以下情况下作出收回商品交易所设立许可证或要求其遵守法律规定的行为：

a) 在设立许可申请、修改、补充、重新颁发设立许可申请中提交的材料内容是虚假的；

b) 商品交易所由被法律规定禁止成立企业的人员成立；

c) 没有按规定在本通知第五部分公布设立许可证内容、章程和其他关于商品交易所的信息；

d) 自获得商品交易所设立许可证之日起一年内未注册税务登记号码；

丁) 自获得商品交易所设立许可证或修改、补充设立许可证中的地址之日起连续六个月未在其注册地址开展业务；

戊) 连续停止经营一年而未向商务部通报；

庚) 连续十二个月或自书面要求之日起三个月内未按本通知规定和企业法相关规定履行报告制度；

辛) 开展未经商品交易所设立决定批准的商品种类交易；

第四章 商品交易所章程

一、商品交易所章程草案应包含以下主要内容：

a) 成员资格条件及审批程序；成员的权利和义务；

b) 终止成员资格的情况及终止后的责任；

c) 交易商品种类；商品的标准和计量单位；

d) 交易合同和交易指令样本；

丁) 合同交易期限及交易流程；

戊) 交易限额、保证金和交易费用；

庚) 履行合同的方式和程序；

辛) 商品交易所信息公开内容及会员活动和财务报告；

壬) 风险管理措施；

癸) 纠纷解决方式；

子) 修改和补充章程；

丑) 其他相关内容。

二、商品交易所章程草案不得与第158/2006号法令、本通知和现行法律法规相冲突。

三、商品交易所章程草案由商品交易所法定代表人签署，并随设立申请材料一同提交。

四、申请批准章程和修改、补充章程的材料包括：

a) 批准申请书；

b) 章程草案或修改、补充后的章程草案；

c) 通过章程或修改、补充章程的会议纪要。

五、商品交易所章程的审查和批准与设立许可申请材料的审核和颁发设立许可同时进行。修改、补充章程的批准应在收到商品交易所合法申请材料后三十（30）日内完成。

第五章 商品交易所设立许可内容、章程及其他信息的公布

一、自获得设立许可证之日起三十（30）日内，商品交易所须在越南境内合法运营的一家报纸网站或报纸上连续三期公布设立许可证内容。

二、自获得设立许可证之日起，商品交易所须在其总部、分支机构、代表处和官方网站（如有）公布章程、会员名单及其他相关信息；商品交易所内的商品买卖交易信息及其他章程规定的相关信息。

三、如设立许可证内容发生变化，商品交易所须按照本条款第a项规定的时间和方式公布变更内容。

第六章 商品交易所报告制度

1. 定期报告

a) 定期报告的内容应符合本通知附件III规定的格式，包括：

- 报告模板：商品交易所活动报告；

- 名单模板：商品交易所会员名单报告；

b) 定期报告提交商务部的时间：

- 每年第一季度报告应在4月15日前提交，第三季度报告应在10月15日前提交；

- 上半年报告应在7月20日前提交；

- 全年报告应在次年1月31日前提交。

2. 突发情况报告

a) 当交易出现异常情况时，交易场所必须尽快将报告提交给商务部。

b) 商务部或其他有权限部门要求的具体内容和时间的临时报告。

3. 报告的形式和地址（定期和临时）

a) 交易场所必须以书面形式和电子数据文件形式向商务部提交报告。

b) 书面报告寄送地址：商务部，北京市西城区地安门东大街54号；

c) 电子数据报告寄送地址：[email protected]。

第七章 实施组织

1. 内贸司负责接收、审查申请材料的有效性，主持审核设立商品交易所的条件和材料，以提请商务部部长作出颁发、重新颁发、修改或补充商品交易所设立许可证的决定；根据第158号法令第8条、第9条、第10条、第12条、第13条和第14条的规定以及本通知的指导，批准商品交易所运营章程。

2. 本通知自发布之日起四十五（45）日后生效。

3. 在执行本通知的过程中，如遇问题，相关组织和个人应及时向商务部反映，以便研究和解决。/。