시행규칙 제 05/TM-QLTT는 정부령 제 01/CP일로부터 시행된 행정처분에 관한 정부령인 「상업 분야에서 행정처분을 받은 위반에 대한 처벌에 관한 정부령」의 조직적 실행을 지도한다.

 

시행규칙

상업 분야에서 행정 위반에 대한 처벌에 관한 사항

1996년 1월 3일, 정부는 1995년 7월 6일 제정된 행정 위반 처리 법령에 따라 상업 분야의 행정 위반 처리를 위한 01/CP 호령을 제정하였다. 상업부는 이 호령 01/CP의 조직 및 실행에 대한 지침을 다음과 같이 제공한다.

I. 적용 범위와 대상

행정 위반 처리 법령에서 규정된 행위의 성질, 내용 및 처벌 대상에 근거하여, 호령 01/CP 조 1은 상업 분야에서 행정 위반의 적용 범위와 대상을 구체적으로 명시하였다. 적용 시 주의해야 할 점들:

1. 행정 처벌 대상이 되는 행위는 국가 관리 기관이 상업 활동과 상업 서비스에 대한 규제로 제정한 법률 문서에 위반하는 행위여야 한다. 이러한 법률 문서는 관련 국가 기관의 권한에 따라 발행되었다. 이러한 규제를 위반한 조직 또는 개인만이 호령 01/CP에 따라 행정 처벌을 받는다.

2. 위반 행위가 범죄 징후를 보이는 경우, 이 호령에 따른 행정 처벌이 아니라, 형사 수사를 담당하는 기관에 사건을 이첩하여 범죄 여부를 검토하도록 해야 한다. 행정 위반 처벌 권한을 가진 사람들은 1990년 11월 20일 제정된 인민 검찰원 최고 검찰청-인민 법원 최고 법원-내무부-법무부 연계 통지 11-TT/LB와 1996년 1월 25일 제정된 인민 검찰원 최고 검찰청-인민 법원 최고 법원-내무부 연계 통지 01-TT/LB를 참조하여 범죄로 처벌하거나 행정 처벌을 결정해야 한다. 위반 행위가 가치 금액, 위반 재산의 크기, 복잡성, 반복적인 위반, 중대한 결과 등 중 하나의 징후를 보이는 경우, 행정 처벌 기관은 같은 수준의 인민 검찰원과 협의하여 적절하게 위반을 처리해야 한다.

상업 분야에서 발생한 위반 사건이 형사 수사 기관에 의해 수사 중단 또는 형사 책임 면제 결정을 받은 경우, 호령 01/CP에 따라 행정 위반 처벌을 받는다.

3. 호령 01/CP에 따라 행정 처벌을 받는 위반 행위는 호령 조 1 항 2에 규정된 4가지 위반 행위를 포함한다. 상업 분야 또는 상업 활동과 관련된 다른 위반 행위는 호령 01/CP에 명시되지 않은 경우, 예를 들어 제품 생산 또는 판매 위조, 품질, 측정 표준 위반, 방역 위반, 상업 광고 표지판 위반, 상품 매입, 운송 시 장부, 영수증, 증빙서류 위반, 수출, 수입 시 관세 절차 위반, 세금 탈루, 불법 수입 등은 정부의 다른 호령 또는 규정에 따라 행정 처벌을 받는다.

4. 법률이 다른 규정을 명시한 경우, 행정 위반 처벌은 법률 규정에 따라 이루어지고, 이 호령에 따른 처벌은 적용되지 않는다.

5. 호령 01/CP 조 1 항 3에 따라 상업 분야에서 행정 위반 처벌 대상은 위반 행위를 한 조직 또는 개인으로, 상업인인지 아닌지, 국내인인지 외국인인지에 상관없이 적용된다. 구체적으로 다음과 같이 적용된다:

- 국내 기업과 외국 기업(베트남 투자법에 따라 설립된 기업 포함)

- 외국 기업의 베트남 내 대표 사무소 및 지점(사무소 또는 지점을 설치하고 운영하는 데 위반한 경우, 1994년 8월 2일 정부 호령 82/CP에 따라 처벌하며, 상업 분야의 다른 위반 행위는 호령 01/CP에 따라 처벌)

- 외국 기업의 베트남 지점, 외교 기관, 비정부 기구, 해당 기관의 직원, 베트남에 입국하여 거주, 근무 또는 여행하는 외국인. 외교 우대 면제 법령이 다른 규정을 명시한 경우, 호령 01/CP에 따른 행정 처벌은 적용되지 않는다.

II. 처벌 원칙

상업 분야에서 행정 위반 처벌은 행정 위반 처리 법령과 호령 01/CP 조 2에 명시된 원칙을 준수해야 한다. 이러한 원칙을 적용할 때 주의해야 할 점은 다음과 같다.

1. 상업 분야에서 행정 위반 처벌 권한을 부여받은 사람만이 호령 01/CP에 따라 행정 위반 처벌을 결정할 수 있다. 다른 국가 기관이 자신의 처벌 권한을 벗어난 상업 분야의 행정 위반을 발견하면, 그 기관은 처벌 권한을 가진 기관에 위반을 이첩하여 처리하도록 해야 한다.

2. 모든 위반 행위는 발견 즉시 중단되어야 하며, 위반 사실을 기록한 기록서를 작성하고, 기록서 작성 후 15일 이내에 처벌 결정을 내려야 한다. 만약 위반이 복잡한 상황을 포함하여 조사 및 확인 시간이 필요하다면, 처리 기간은 최대 30일을 넘지 않아야 하며, 상급 기관에 보고하고 당사자에게 통보해야 한다.

3. 호령 01/CP 조 2 항 3에 따른 처벌 방법은 다음과 같다:

- 한 가지 위반 행위는 한 번의 처벌 결정으로 처리된다.

- 한 사람이 동시에 여러 가지 상업 분야의 위반 행위를 저지른 경우, 각각의 위반 행위에 대해 개별적으로 처벌을 받는다. 각각의 위반 행위에 대한 처벌 형태와 정도는 해당 위반 행위에 따라 이미 규정되어 있다. 만약 이러한 모든 위반 행위가 한 사람의 처벌 권한에 속한다면, 한 개의 처벌 결정을 내린다. 그러나 만약 이러한 위반 행위 중 하나가 자신의 권한 범위를 벗어난다면, 처벌자는 위반 행위 전체를 상위 기관에 이첩하여 처리하도록 해야 한다.

무효 계약 처분에 대한 결정은 다수의 행정 위반행위를 한 사람에 대해서는 각각의 위반행위, 처분 형태 및 각각의 위반행위에 대한 처분 수준을 명확히 기재해야 한다. 벌금을 부과하는 경우 각각의 위반행위에 대한 벌금 수준을 합산하여 처분 결정의 총 벌금 수준으로 기재하여 위반자가 이를 이행하도록 한다. 이러한 총 벌금 수준은 각 단계의 처분 권한을 판단하는 근거가 되지 않으며, 각각의 위반행위에 대한 벌금 수준을 근거로 처분자의 처분 권한을 판단한다.

- 다수의 조직 또는 개인이 하나의 행정 위반행위를 공동으로 실행하였다면 각각의 조직 또는 개인 위반자는 다음과 같이 처벌받는다.

+ 다수의 조직 또는 개인이 하나의 행위를 공동으로 실행하였고 그들 사이에 밀접한 관련성이 있는 경우 각각의 조직 또는 개인 위반자는 해당 위반행위에 대해 처벌받는다. 처분 권한을 가진 자는 각각의 처분 대상자에 대한 이름과 주소를 명확히 기재하면서 하나의 통합 처분 결정을 내린다. 만약 벌금을 부과한다면, 통합 벌금 수준은 각 조항별로 정해진 벌금 상한선을 초과해서는 안 된다.

+ 다수의 조직 또는 개인이 하나의 행위를 공동으로 실행하였지만 그들 사이에 위반행위 실행과 관련된 밀접한 관계가 없는 경우 각각의 조직 또는 개인은 별도의 처분 결정을 받는다. 각각의 위반자에 대한 위반의 성격과 정도에 따라 각 조항별로 정해진 벌금 수준에 따라 처분 형태와 벌금 수준을 결정한다.

- 처분자는 자신의 처분 권한에 맞추어 하나의 위반행위를 여러 작은 위반행위로 나누어 여러 차례 처벌하지 못한다.

4. 행정 위반행위 처리에 관한 법령 제7조와 제8조에서 규정된 감경 사유와 가중 사유는 상업 분야에서도 다음과 같이 적용된다.

a. 감경 사유에 대해:

- 위반자가 스스로 위반행위를 중단하거나 피해를 줄이려 노력하고, 자발적으로 위반 물품, 증거물, 위반 도구를 제출하며, 위반 결과를 스스로 해결하려 노력하였다.

- 위반행위가 다른 사람의 불법 행위로 인해 유인되거나 매수되어 이루어졌거나, 다른 사람의 불법 행위로 인해 이용되었다.

- 뒤떨어진 능력으로 인해 위반을 저지른 경우.

b. 가중 사유에 대해:

- 조직적인 위반: 많은 사람들이 모여서 서로 연결되어 위반행위를 함께 실행하거나, 위반행위를 조직화하여 실행한다.

- 반복적인 위반 또는 재범.

- 미성년자를 유인하거나 강요하여 위반하게 하거나, 자신에게 물질적, 정신적으로 의존하는 사람을 강요하여 위반하게 한다.

- 알코올이나 다른 자극제를 사용하여 취한 상태에서 위반행위를 저지른 경우.

- 직위나 권한을 남용하여 위반행위를 저지른 경우.

- 전쟁, 자연재해 또는 사회의 특별한 어려움을 이용하여 행위를 저지른 경우.

- 형사 판결의 집행 중 또는 행정 위반행위 처분 결정의 집행 중 위반행위를 저지른 경우.

- 위반 후 위반행위를 숨기거나 은폐하려는 행위를 한 경우.

5. 행정 위반행위에 대한 처분을 하지 않는 경우는 행정처분에 관한 법률 제01/CP호 제2조 제5항의 규정에 따른다. 그러한 경우에는 해당 위반자가 정신질환 또는 다른 질병으로 인해 인식능력이나 행동통제력을 잃었다는 의료기관의 확인이 필요하다.

III. 처분 형태의 적용에 관한 사항

행정처분에 관한 법률 제01/CP호는 각각의 위반행위에 대한 처분 형태와 수준, 그리고 기타 조치들을 구체적으로 규정하고 있다. 상업 분야에서 행정 위반행위를 처분할 권한을 가진 자는 각각의 위반행위에 대한 처분 형태와 행정 조치를 정확히 적용해야 한다. 처분 형태를 적용할 때 주의해야 한다.

1. 행정 처분 형태:

- 경고 처분: 행위 위반에 대한 경고 처분은 해당 위반행위에 경고 처분이 규정되어 있고, 해당 위반이 처음 발생했으며, 행정 절차 위반이며, 감경 사유가 있으며, 손해를 일으키지 않았으며, 벌금 처분이 필요하지 않은 경우에만 경고 처분을 할 수 있다.

- 벌금 처분: 행정처분에 관한 법률 제01/CP호는 각각의 위반행위에 대한 벌금 상한선을 규정하고 있다. 벌금 처분을 적용할 때는 위반의 성격과 정도(상품 종류, 업종, 위반 상품의 가치, 가족 관계, 목적, 위반자의 태도, 발생한 결과 등)를 고려하여 각각의 위반행위에 대한 벌금 상한선 내에서 구체적인 벌금 수준을 결정해야 한다.

만약 위반행위에 감경 사유 또는 가중 사유가 있다면, 벌금 수준은 행정처분에 관한 법률 제01/CP호 제3조 제3항의 규정에 따라 감경 또는 가중될 수 있다.

행정처분에 관한 법률 제01/CP호가 여러 가중 사유(두 가지 이상의 가중 사유)가 있는 경우에 대한 별도의 벌금 상한선을 규정하고 있는 위반행위는 가중 사유가 여러 개 있는 벌금 상한선에 따라 처분해야 한다.

2. 주 처분 형태 외에도 위반의 성격과 정도에 따라 행위 위반은 추가 처분 형태 또는 행정 조치를 받을 수 있다. 이러한 추가 처분 형태 또는 행정 조치는 행정처분에 관한 법률 제01/CP호 각 조항에 따라 결정된다.

- 위반행위에 대한 처분으로서 물품, 증거물, 위반 도구를 몰수하는 것은 행정처분에 관한 법률 제01/CP호에서 몰수 처분을 규정하고 있는 위반행위에만 적용되며, 법령이 허용하는 물품, 증거물, 위반 도구에 대해서만 몰수할 수 있다. 타인 소유의 물품, 증거물, 위반 도구를 탈취하거나 부당하게 사용한 사람에게는 몰수하지 않는다.

- 사업자 등록증, 영업 허가증, 상업 활동 허가증 등의 사용 권한을 박탈하는 처분은 행정처분에 관한 법률 제01/CP호에서 해당 사용 권한 박탈 처분을 규정하고 있는 위반행위에만 적용되며, 위반의 정도에 따라 해당 법률에서 정한 사용 권한 박탈 기간 내에서 구체적인 박탈 기간을 결정한다. 사용 권한 박탈 기간 동안 해당 사업자는 해당 허가증을 통해 사업을 운영할 수 없다.

잘못된 권한으로 발급되었거나 법령에 위반되는 내용을 포함한 허가증은 처분 권한을 가진 자는 즉시 회수하고, 해당 허가증을 발급한 국가 기관에 알려야 한다.

IV. 상업 분야에서의 행정 위반행위의 확인에 관한 사항

시정령 제01/CP 조문 4조부터 23조까지는 상업 분야에서 행정처분 대상이 되는 20개 그룹의 위반행위를 규정하며, 각 그룹은 구체적인 여러 위반행위를 포함한다. 처분을 내릴 때는 관련 현행 법률 문서에 근거하여 정확한 위반행위를 확인해야 한다. 구체적으로:

1. 기업에 대한 사업등록 위반행위(조문 4): 국가기업법, 회사법, 개인기업법, 외국인 투자법, 기업 파산법 등 법률에 근거한다. 정부가 발행한 시정령 제221/HĐBT 1991년 7월 23일, 제222/HĐBT 1991년 7월 23일, 제361/HĐBT 1992년 10월 1일 및 각 부처가 발행한 지침 문서.

2. 개인과 사업그룹의 영업허가 위반행위(조문 5): 정부가 발행한 시정령 제66/HĐBT 1992년 3월 2일, 상공부가 발행한 시행규칙 제07/TMDL-QLTT 1992년 5월 18일 및 각 부처가 발행한 시정령 제66/HĐBT 지침 문서.

3. 금지된 상품 및 서비스와 조건부로 허용되는 상품 및 서비스 위반행위(조문 6 및 7): 정부가 발행한 시정령 제02/CP 1995년 1월 5일, 제17/CP 1992년 12월 23일, 제87/CP 1995년 12월 12일, 상공부가 발행한 시행규칙 제13/TM-CSTTTN 1995년 6월 21일 및 각 부처가 발행한 금지된 상품 및 서비스와 조건부로 허용되는 상품 및 서비스 지침 문서.

4. 상품 및 서비스 위반행위(조문 8): 정부가 발행한 결정 제137/HĐBT 1992년 4월 27일 가격 관리에 관한 것과 각 부처가 발행한 지침 문서.

5. 기업의 사무소, 해외지사, 상점 위반행위(조문 9): 앞서 언급된 조문 1 및 2의 법률 문서에 근거한다.

6. 상품 매매 중개 위반행위(조문 11 및 12): 내무부(현재 상공부)가 발행한 결정 제30/NT-QĐ1 1989년 5월 31일 중개 매매에 관한 것과 각 부처가 발행한 특정 상품의 중개 매매 지침 문서.

7. 외국 기업의 국내 지사 설립 및 운영 위반행위(조문 13): 정부가 발행한 시정령 제82/CP 1994년 4월 2일, 상공부가 발행한 시행규칙 제03/TM-PC 1995년 2월 10일.

8. 수출입 상품 위반행위(조문 14): 정부가 발행한 시정령 제33/CP 1994년 4월 19일, 제89/CP 1995년 12월 15일, 총리가 발행한 결정 제864/TTg 1995년 12월 30일 1996년 수출 관리 정책 및 지침과 각 부처가 발행한 지침 문서.

9. 위탁 수출입 상품 위반행위(조문 15): 상공부가 발행한 결정 제1172/TM-NXK 1994년 9월 22일.

10. 전환입출고 및 임시입고 재출고 상품 위반행위(조문 16 및 17): 상공부가 발행한 결정 제1064/TM-CP 1994년 8월 18일.

11. 외국인 투자 기업의 상품 소비 위반행위(조문 18): 외국인 투자법, 정부가 발행한 시정령 제18/CP 1993년 4월 16일, 제29/CP 1993년 5월 27일, 국가협력투자위원회(현재 계획투자부)가 발행한 시행규칙 제1621/UB-LXT 1993년 8월 5일, 상공부가 발행한 시행규칙 제03/TM-ĐT 1993년 7월 2일 및 각 부처가 발행한 다른 지침 문서와 외국인 투자 기업에 발행된 투자 허가증.

12. 면세 상품 판매 위반행위(조문 19): 상공부와 세관총국이 발행한 연합 시행규칙 제12/TT-LB 1990년 11월 13일 면세점 조직 및 운영에 관한 것, 재정부가 발행한 시행규칙 제107/CT-TCT 1993년 12월 30일.

13. 상업 박람회 위반행위(조문 20): 총리가 발행한 결정 제390/TTg 1994년 8월 1일 박람회 규칙을 발행하고, 상공부가 발행한 시행규칙 제05/TM-XNK 1995년 2월 25일.

14. 외국인 기관 및 개인에 대한 다른 위반행위(조문 22)는 외국인 차량 및 외국기관 및 외국인의 공무 및 생활 요구에 필요한 물품의 수입 및 재수출에 관한 것으로, 세관총국이 발행한 지침 문서는 해당 시정령을 구체화한다.

V. 상업 분야 행정처분 위반행위에 대한 처리 권한 및 절차에 관하여

1. 시정령 제01/CP는 상업 분야 행정처분 위반행위 처리 권한을 가지는 기관을 조문 24, 25, 26에 규정하며 다음과 같다:

- 각급 인민위원회.

- 각급 시장관리기관.

- 경찰, 세관, 국경경비대, 전문 국가감사원은 상업 분야 행정처분 위반행위 처리 권한을 가지며, 이는 행정처분 위반행위 처리 법령 제29, 30, 34 조문에 명시된 국가 전문 관리 기능 범위 내에서이다.

위반행위 처리를 위해 위 기관의 처리 권한을 가진 사람들은 이미 규정된 권한 범위 내에서만 처리할 수 있다. 위반행위가 자신의 권한을 초과하는 경우, 처리자는 상위 기관으로 위임하여 처리하도록 하여야 하며, 이를 보류하거나 처리해서는 안 된다.

2. 시장관리기관에 대해서는 시정령 제01/CP 조문 25은 상업 분야 행정처분 위반행위 처리 권한을 가진 사람들을 구체적으로 다음과 같이 규정한다: 각급 시장감시원, 시장관리청 청장, 시장관리국 국장.

각급 시장감시원은 시정령 제01/CP에 따라 상업 분야 행정처분 위반행위 처리 권한을 가진다: 고급 시장감시원, 주 시장감시원, 시장감시원, 중급 시장감시원은 상공부로부터 시장조사 카드를 받은 후 시장 조사 및 감시 업무를 수행한다.

단장, 청장, 국장이 결석하거나 위임을 받은 경우에는 그들의 부임자가 그들의 직위 권한을 행사할 수 있다.

3. 상업 분야 행정처분 위반행위 처리를 위해 처리 권한을 가진 사람은 행정처분 위반행위 처리 법령 제46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 56 조문에 명시된 절차와 방법을 준수해야 한다.

4. 각급 시장관리기관은 무역부가 제정한 결정 제05/TM-QLTT 호 1996년 1월 5일에 따른 인적을 정확히 사용하여 시장 점검 및 감독업무와 행정처분 과정에서의 위반행위 처리를 수행해야 한다.

5. 처분하는 자는 직접 벌금을 징수하지 아니하고, 벌금 납부처를 벌금 처분 결정에 명시된 장소로 안내해야 한다.

처분 결정의 집행을 보장하기 위하여, 처분 결정을 내린 자는 위반행위에 대한 증거물, 물품, 수단을 일정한 규정에 따라 행정처분 위반 처리 법령 제52조 제2항에 따라 일정 기간 동안 임시로 보관할 수 있다.

6. 사람의 건강과 문화재를 해치는 제품의 폐기처리는 행정처분 위반 처리 법령 제52조 제2항에 명시된 규정에 따라 이루어져야 하며, 환경오염을 유발해서는 안 된다.

7. 행위 금지 조치의 적용 권한과 절차, 그리고 행정처분의 집행 보장을 위한 절차는 시행령 제01/CP 제29조와 행정처분 위반 처리 법령 제38조, 39조, 40조, 41조, 42조, 43조, 44조에 명시된 규정에 따라 이루어져야 한다.

8. 상업 분야에서의 행정처분 위반에 대한 고발, 항의 및 그 처리는 시행령 제01/CP 제30조와 행정처분 위반 처리 법령 제87조, 88조, 90조에 명시된 규정에 따라 이루어져야 한다.

6. 조직 및 실행에 관한 사항

1. 시행령 제01/CP와 본 통칙에 근거하여, 상업 행정처분 권한이 있는 각 부처는 직원들에게 상업 행정처분 관련 규정을 숙지시키고, 무역부와 다른 관련 부처와 협력하여 상업 행정처분을 적절하게 수행하도록 지도해야 한다.

2. 무역부 시장관리국 국장은 각 지방 무역국과 시장관리국의 업무를 지휘하고, 시장 점검 및 감독, 행정처분을 적절하게 수행하도록 지도하며, 이는 시행령 제01/CP와 현행 행정처분 관련 법률에 따라 이루어져야 하며, 이를 수행하는 상황을 종합하여 보고해야 한다.

3. 각 지방 무역국장과 시장관리국 국장은 각 지방 인민위원회에 협력하여 시행령 제01/CP를 적절하게 수행하도록 지휘하고, 지역 시장관리국과 다른 관련 부서의 점검 및 행정처분 상황을 종합하여 보고해야 하며, 이를 수행하는 과정에서 발생하는 문제점을 즉시 보고해야 한다.