通知05/TM-QLTT关于实施政府第01/CP号议定有关行政违法行为处罚的贸易领域的组织和执行指南

 

通知

关于在商业领域行政违法行为的处罚

一九九六年一月三日，政府发布了第01/CP号法令，根据一九九五年七月六日颁布的《行政处罚法》规定处理商业领域的行政违法行为。商务部对执行第01/CP号法令作出如下指导：

第一部分 关于适用范围和对象

根据《行政处罚法》规定的行政处罚性质、内容和对象，第01/CP号法令第一条具体确定了商业领域行政处罚的范围和对象。需要注意以下几点：

1. 行政违法行为必须是违反国家管理商业活动和服务贸易规定的违法行为。这些规定已在相关法律法规中制定，并由有权限的国家机关发布。只有组织和个人违反这些规定才会根据第01/CP号法令受到行政处罚。

2. 如果违法行为具有犯罪迹象，则不按本法令进行行政处罚，而是要建立档案转交有权刑事调查机关审查处理。行政处罚权人应依据最高人民检察院、最高人民法院、公安部和司法部于一九九〇年十一月二十日联合发布的第11-TT/LB号通知以及最高人民检察院、最高人民法院和公安部于一九九六年一月二十五日联合发布的第01-TT/LB号通知，处理一些类型的犯罪行为，以确定违法行为是否追究刑事责任或行政处罚。当检查发现违法行为具有以下任何一种迹象时：违法金额大、货物价值高、性质复杂、多次重复、造成严重后果，处罚机关应与同级人民检察院交换意见，以正确处理违法行为。

商业领域内的违法行为，如果经有权刑事处理机关决定停止调查或免予追究刑事责任，则根据第01/CP号法令进行行政处罚。

3. 根据第01/CP号法令被处罚的行政违法行为包括该法令第一条第二款规定的四类行政违法行为。其他商业领域或与商业活动相关的行政违法行为，如生产或销售假冒商品；违反商品标准、质量、计量规定；违反卫生防疫规定；违反商业标志、广告规定；违反购销运输账簿凭证规定；进出口货物海关手续违规；逃税、漏税等行为，则按照政府的其他法令或规定进行行政处罚。

4. 如果法律有不同规定，则按照法律规定进行行政处罚，不按本法令处理。

5. 根据第01/CP号法令第三条第一款规定，商业领域行政处罚的对象是实施违法行为的组织和个人，不论其是否为商人，也不论其国籍。具体包括：

- 各类越南组织和个人，包括根据《外国投资法》成立的外资企业。

- 外国企业在越南设立的代表处和办事处（如果违反关于设立和运营代表处、办事处的规定，则根据政府于一九九四年八月二日发布的第82/CP号法令进行处罚；如果有其他商业领域的违法行为，则根据第01/CP号法令进行处罚）。

- 外国组织和个人：外国企业在越南设立的分公司，外交机构，非政府组织，上述机构的工作人员，入境居留、工作或旅游的外国人。如果《外交特权豁免法令》有不同规定，则不按第01/CP号法令进行行政处罚。

第二部分 关于处罚原则

在商业领域进行行政处罚必须遵守《行政处罚法》和第01/CP号法令第二条规定的各项原则。在应用这些原则时需注意以下事项：

1. 只有被授予商业领域行政处罚权的人才能根据第01/CP号法令决定行政处罚。国家其他机关如果发现不属于自己管辖的商业领域行政违法行为，必须移交有权进行商业领域行政处罚的机关处理。

2. 所有的违法行为一经发现必须立即停止，按规定程序制作笔录，并在笔录制作之日起十五日内及时作出处罚决定。如果违法行为情节复杂需要更多时间调查核实，处理期限不得超过三十天，但必须向上一级主管机关报告并告知当事人。

3. 根据第01/CP号法令第二条第三款的规定，处罚如下：

- 对一个行政违法行为只能作出一次处罚决定。

- 同一个人同时存在多个商业领域的行政违法行为，将分别针对每个违法行为进行处罚，按照各自违法行为所规定的处罚形式和程度。如果所有违法行为都属于同一有权处罚人的管辖范围，则只出具一份处罚决定书。如果其中一项违法行为（在同一商业领域内），认为不属于自己的管辖范围，则处罚人必须将所有违法行为移交给上级有权机关处理。

对于一个行为人实施多个行政违法行为的处罚决定，必须明确列出每个违法行为、相应的处罚形式和处罚金额。如果涉及罚款，则将每个违法行为的罚款金额相加，得出该处罚决定的总罚款金额，以便违法者执行。此总罚款金额不是确定各级处罚权限的基础，而是根据每个违法行为的具体罚款金额来确定处罚者的权限。

- 若多个组织或个人共同参与实施一个行政违法行为，则每个违法的组织或个人都将受到处罚：

+ 如果多个组织或个人共同参与实施一个违法行为，并且这些行为之间有紧密联系，则每个违法的组织或个人都将因该违法行为受到处罚。具有处罚权限的人应作出一个总的处罚决定，但需详细记录每个被处罚对象的名称和地址。如果涉及罚款，则总罚款金额不得超过针对该违法行为在第01/CP号法令中规定的罚款范围。

+ 如果多个组织或个人在同一事件中共同实施一个行政违法行为，但彼此间没有关联，则每个组织或个人都将分别受到处罚。根据每个违法者的性质和程度，按照第01/CP号法令中针对其违法行为的规定，决定具体的处罚形式和金额。

- 处罚者不得将一个违法行为拆分成多个小违法行为以多次处罚，从而符合自身的处罚权限。

4. 根据《行政处罚法》第七条和第八条的规定，在商业领域适用减轻或加重情节如下：

a. 关于减轻情节：

- 违法者主动采取措施减少违法行为的危害，自愿报告并上交违法物品、工具，积极弥补违法行为造成的后果。

- 违法行为是在被引诱、收买为他人工作或因他人的非法行为而被利用的情况下发生的。

- 多次或重复违法；

b. 关于加重情节：

- 组织性违法行为：聚集多人参与，相互勾结，形成犯罪网络等共同实施违法行为。

- 多次或重复实施违法行为。

- 教唆、引诱未成年人实施违法行为，强迫依赖自己的物质或精神的人实施违法行为。

- 在醉酒或其他刺激物的影响下实施违法行为。

- 利用职务或权力实施违法行为。

- 利用战争、自然灾害或其他社会特别困难的情况违法。

- 在执行刑事判决或行政处罚期间实施违法行为。

- 在违法行为后采取逃避或隐瞒的行为。

5. 根据第01/CP号法令第二条第五款的规定，对于不进行行政处罚的情况，必须由卫生机构确认该人患有精神病或其他疾病，导致无法辨认或控制自己的行为。

III. 关于行政处罚形式的应用

第01/CP号法令具体规定了每种违法行为的处罚形式、金额和其他措施。负责商业领域行政处罚的人员必须根据每种违法行为的规定正确应用处罚形式和其他行政措施。在应用行政处罚时需要注意。

1. 行政处罚形式：

- 警告：仅对首次违反、程序性违法行为且情节轻微、未造成后果且无需罚款的情况给予警告。

- 罚款：第01/CP号法令规定了每种违法行为的罚款范围。在应用罚款时，需要根据违法行为的性质、程度（商品种类、行业、违法商品价值、动机目的、违法者态度、后果等）来决定具体的罚款金额。

如果违法行为存在减轻或加重情节，则根据第01/CP号法令第三条第三款的规定，相应地减轻或加重罚款金额。

对于第01/CP号法令规定有多项加重情节（两项或以上）的违法行为，必须按照加重情节的罚款范围进行处罚。

2. 除了主要处罚形式外，根据违法行为的具体性质和程度，还可以附加一种或多种补充处罚形式或其他行政措施，具体规定在第01/CP号法令的相关条款中。

- 只有当第01/CP号法令明确规定可以没收违法物品、工具时，才能没收违法物品、工具。不得没收属于他人所有且被违法者非法占有或使用的违法物品、工具。

- 只有当第01/CP号法令明确规定可以吊销营业执照、经营许可证或其他贸易活动许可证时，才能吊销违法企业的营业执照、经营许可证或其他贸易活动许可证。根据违法行为的程度，决定具体的吊销期限，该期限应在第01/CP号法令规定的范围内。在吊销期间，企业不得依据被吊销的许可证开展经营活动。

对于超出权限或内容违法发放的许可证，处罚人员必须立即收回，并同时通知发放该许可证的国家机关。

IV. 关于商业领域行政违法行为的认定

法令第01/CP号从第四条到第二十三条规定了在商业领域内违反行政管理的二十类行为，每一类包含具体的行为。处罚时需依据现行相关法律法规确定被处罚的具体行为。具体如下：

一、关于企业登记方面违法行为（第四条）：根据《国有企业法》、《公司法》、《私营企业法》、《外国投资法》、《企业破产法》等。政府令第221/HĐBT号1991年7月23日、第222/HĐBT号1991年7月23日、第361/HĐBT号1992年10月1日以及各部委和行业发布的相关指导文件。

二、关于个人和经营群体营业执照方面的违法行为（第五条）：根据政府令第66/HĐBT号1992年3月2日、商务部通函第07/TMDL-QLTT号1992年5月18日以及各部委和行业发布的实施政府令第66/HĐBT号的相关指导文件。

三、关于禁止销售商品和服务及有条件销售的商品和服务方面的违法行为（第六条和第七条）：根据政府令第02/CP号1995年1月5日、政府令第17/CP号1992年12月23日、政府令第87/CP号1995年12月12日、商务部通函第13/TM-CSTTTN号1995年6月21日以及各部委和行业发布的关于禁止销售商品和服务及有条件销售的商品和服务的相关指导文件。

四、关于商品和服务方面的违法行为（第八条）：根据国务院决定第137/HĐBT号1992年4月27日关于价格管理和各部委和行业发布的相关指导文件。

五、关于企业营业场所、代表机构办公地点、商店、商业店铺方面的违法行为（第九条）：根据上述第一点和第二点所述的法律法规的规定。

六、关于代理购买和销售商品方面的违法行为（第十一条和十二条）：根据内贸部（现为商务部）决定第30/NT-QĐ1号1989年5月31日以及各部委和行业发布的关于特定商品代理买卖的规定，如石油、水泥等。

七、关于外国企业在越南设立代表机构的规定方面的违法行为（第十三条）：根据政府令第82/CP号1994年4月2日、商务部通函第03/TM-PC号1995年2月10日。

八、关于进出口商品方面的违法行为（第十四条）：根据政府令第33/CP号1994年4月19日、政府令第89/CP号1995年12月15日、总理决定第864/TTg号1995年12月30日关于1996年商品政策和出口工作管理，并参照各有关部委和行业的指导文件。

九、关于委托进出口商品方面的违法行为（第十五条）：根据商务部决定第1172/TM-NXK号1994年9月22日。

十、关于转口和暂时进口再出口商品方面的违法行为（第十六条和十七条）：根据商务部决定第1064/TM-CP号1994年8月18日。

十一、关于外商投资企业商品销售方面的违法行为（第十八条）：根据《外国投资法》、政府令第18/CP号1993年4月16日、政府令第29/CP号1993年5月27日、国家合作与投资委员会（现为国家发展和改革委员会）通函第1621/UB-LXT号1993年8月5日、商务部通函第03/TM-ĐT号1993年7月2日以及其他指导文件和颁发给外商投资企业的投资许可证。

十二、关于免税商品销售方面的违法行为（第十九条）：根据商务部和海关总局联合通函第12/TT-LB号1990年11月13日关于免税店组织和活动的规定、财政部通函第107/CT-TCT号1993年12月30日。

十三、关于商业展览方面的违法行为（第二十条）：根据总理决定第390/TTg号1994年8月1日关于展览制度的规定、商务部通函第05/TM-XNK号1995年2月25日。

十四、关于其他对外国组织和个人的规定方面的违法行为（第二十二条）：关于进口和再出口汽车及相关物品以满足外国机构和人员在越南的工作和生活需求的规定，以及海关总署关于执行上述法令的通知。

V. 关于商业领域内行政违法行为的管辖权和处罚程序

1. 法令第01/CP号在第二十四条、第二十五条和第二十六条规定了有权处理商业领域内行政违法行为的机关包括：

- 各级人民政府。

- 各级市场监督管理机关。

- 根据《行政处罚法》第三十九条、第四十条和第四十四条的规定，各级公安机关、海关、边防部队和专业监察机关有权处理商业领域的行政违法行为。

当上述机关的有权限人员进行行政处罚时，只能在其规定的权限范围内进行处罚。如果违法行为需要超出其权限范围的处罚形式和程度，则处罚人员必须将案件移交给上级有权限机关处理，不得保留自行处罚。

2. 对于市场监管机关，法令第01/CP号第二十五条规定了有权处理商业领域内行政违法行为的人包括：各级市场监管员、市场监管分局局长和市场监管局局长。

各级市场监管员根据法令第01/CP号有权进行行政处罚，包括高级市场监管员、正市场监管员、市场监管员和中级市场监管员，他们由商务部颁发市场检查证，负责市场检查和监管任务。

如果队长、分局局长或局长不在场或得到上级授权，则上述人员的副职可以行使与上级相同的处罚权力。

3. 在处理商业领域的行政违法行为时，有权限的处罚人员必须按照《行政处罚法》第四十六条、第四十七条、第四十八条、第四十九条、第五十条、第五十一条、第五十二条、第五十三条、第五十四条和第五十六条规定的程序和步骤进行处罚。

4. 各级市场监督管理机构在执行市场监管和行政处罚任务时，必须正确使用由商务部根据第05/TM-QLTT号决定（1996年1月5日）发布的印章。

5. 处罚人员不得直接收取罚款，并应指导被处罚人按照处罚决定书上指定的地点缴纳罚款。

为了确保行政处罚决定的执行，作出行政处罚决定的人员有权根据《行政处罚法》的相关规定，在违法行为人履行完行政处罚决定之前暂时扣留其违法物品、证据和工具。

6. 对于危害人体健康和有害文化产品的销毁，必须依照《行政处罚法》第五十二条第二款的规定进行，不得污染环境。

7. 行政处罚制止措施的权限、程序以及确保行政处罚实施的保障措施，应当符合第01/CP号法令第二十九条的规定以及《行政处罚法》第三十八条、三十九条、四十条、四十一条、四十二条、四十三条和四十四条的规定。

8. 商贸领域内的举报、申诉及处理举报、申诉的行政处罚事项，应遵循第01/CP号法令第三十条的规定以及《行政处罚法》第八十七条、八十八条和第九十条的规定。

六、关于组织实施

1. 根据第01/CP号法令和本通知的指导，各具有行政处罚职能的部门需组织指导并引导本部门员工熟悉并正确执行行政处罚规定；经常与商务部和其他具有相关职能的部门合作，共同组织实施第01/CP号法令。

2. 商务部市场监督管理局局长负责协助部里指导、监督和检查各省、市市场监督管理局和分局在市场监管和行政处罚方面正确执行第01/CP号法令和现行行政处罚法律法规的情况；汇总情况并向部报告。

3. 各省、市商务局局长，市场监督管理分局局长负责协助地方政府组织落实第01/CP号法令；跟踪和汇总地方市场监管力量及其他相关部门的检查和行政处罚情况，按第01/CP号法令向政府和商务部报告；及时向部提出在组织实施过程中遇到的问题。