통합문서 제 08/VBHN-BTC 외국인 투자 활동 시 베트남 증권시장에서의 조직 및 개인의 의무에 관한 지침

시행규칙 [1]

해외투자자의 국내 증권시장 투자 활동에서 조직 및 개인의 의무에 대한 지침
 

재무부는 2021년 6월 30일 제51/2021/TT-BTC 호 통지를 통해 베트남 증권시장에서 해외투자자의 투자활동에서 조직 및 개인의 의무를 지시하며, 이는 2021년 8월 16일부터 효력이 발생되며 다음과 같이 수정 보완되었습니다.

재무부는 2025년 5월 5일 제20/2025/TT-BTC 호 통지를 통해 2021년 6월 30일 제51/2021/TT-BTC 호 재무부 통지 "베트남 증권시장에서 해외투자자의 투자활동에서 조직 및 개인의 의무에 대한 지침"을 수정 보완하며, 이는 2025년 6월 20일부터 효력이 발생합니다.

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

증권법 일부 조항의 세부적인 시행을 규정하기 위한 정부령 제 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일;

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부장관은 베트남 증권시장에서 해외투자자의 투자활동에서 조직 및 개인의 의무를 지시하는 통지를 발행합니다.[2]

1. 적용 범위

1. 본 통지는 정부가 2020년 12월 31일 제155/2020/NĐ-CP 호 nghị định으로 제정한 "증권법 일부 조항에 대한 세부사항을 규정함"에 관한 법률 시행세부사항을 규정한 2020년 12월 31일 제155/2020/NĐ-CP 호 정부 nghị định의 제138조 제6항에 따른 해외투자자의 의무, 해외투자자를 위한 서비스를 제공하는 조직의 의무, 그리고 해외투자자의 투자활동과 관련된 다른 조직 및 개인의 의무를 지시하기 위한 세부사항을 설명합니다.

2. 적용대상:

a) 관련된 해외투자자 그룹

b) 예탁원, 결제원, 증권회사, 증권투자신탁운영회사, 베트남 내 외국 증권투자신탁운영회사 지점, 외국 증권예탁증서 발행기관, 외국인 주식 지분이 자본금의 50% 이상을 보유한 경제조직

c) 베트남 증권예탁결제원, 베트남 증권거래소 및 그 자회사

기타 관련 기관, 단체, 개인들

조 2. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1. 합법적인 복사본 원본에서 작성된 사본 또는 권한 있는 기관이나 조직에 의해 인증된 사본 또는 원본과 일치하도록 대조된 사본입니다.

2. 외국 조직의 권한 있는 대표 다음과 같다:

a) 외국 조직의 이사회 회장, 이사회의 회장, 총경리(대표이사), 회사 서기, 외국 조직의 소유자

b) 외국 조직의 정관에 따라 또는 출자협약에 따라 또는 외국 조직의 동등한 문서에 따라 외국 조직을 대표할 수 있는 권한을 가진 사람

c) 본 조항의 a, b 호에 규정된 대상에게 서면 위임장을 받아 외국 공증인이 인증한 사람 또는 외국 공증인이 법적 권한을 가진 것으로 인증한 사람

3. 거래 대표 베트남 내에서 베트남 법률에 따라 정부 관리기관에 정보를 공개하고 보고해야 하는 해외투자자의 위임을 받은 베트남 증권시장에서의 거래와 투자를 수행하는 개인

4. 관련된 해외투자자 그룹 다음 중 하나의 경우에 서로 연관된 외국 조직들로 구성됩니다:

a) 같은 국내 또는 외국 증권투자신탁운영회사에 의해 관리되는 외국 펀드, 외국 조직

b) 펀드 오브 펀드(fund of funds) 또는 같은 펀드의 포트폴리오, 같은 펀드의 하위 펀드(sub-fund), 주도 펀드(master)로부터 자금을 지원받은 피주도 펀드(feeder fund)

c) 여러 증권투자신탁운영회사에 의해 관리되는 같은 외국 펀드, 외국 조직의 포트폴리오

d) 같은 외국 펀드 또는 같은 해외투자자의 포트폴리오, 다른 예탁계좌에 예탁된 경우를 포함하여

e) 같은 거래 대표를 가진 외국 펀드, 해외투자자

5. 예탁은행 베트남 증권예탁결제원으로부터 예탁원 자격증명서를 발급받은 상업은행, 외국 은행 지점

조 3. 간접투자자본계좌

1.[3] 외국인투자가가 외환관리 법률에 따라 간접투자자본계좌를 개설해야 하는 경우, 외화거래를 영위할 수 있는 은행에서 간접투자자본계좌를 개설하여 베트남 증권시장에서 투자를 실시한다. 해외 증권예탁증서 발행기관은 외화거래를 영위할 수 있는 은행에서 간접투자자본계좌를 개설하여 증권예탁증서의 발행, 폐기 및 관련 활동을 법률에 따라 실시한다.

2. 제138조 제1항 점 b 규정에 따른 위탁자본 수령 시 증권투자신탁회사, 베트남 내 외국 증권투자신탁회사 지점은 외국인투자가 중 간접투자자본계좌를 보유하지 않는 자의 자본을 수령하기 위해 간접투자자본계좌를 개설한다. 이 경우, 간접투자자본계좌는 증권투자신탁회사, 베트남 내 외국 증권투자신탁회사 지점 명의로 개설된다.

3.[4] 외국인투자가가 외환 관리 법률과 해외 증권예탁증서 발행기관의 활동에 따라 간접투자자본계좌를 개설해야 하는 경우, 거래, 투자, 기타 관련 결제와 관련된 모든 자금 이동, 주식 배당금 및 이자의 수령 및 사용, 외화 구매 및 해외 송금(있을 경우), 기타 관련 거래는 모두 간접투자자본계좌를 통해 이루어져야 한다.

4.[5] 간접투자자본계좌의 개설, 폐쇄, 사용, 명칭 변경 및 관리는 외환 관리 법률에 따라 이루어진다.

조 4. 증권예탁계좌

1. 증권거래번호를 부여받은 후, 외국인투자가, 해외 증권예탁증서 발행기관은 증권등록, 예탁, 대차대조 및 거래결제 법률에 따라 증권예탁계좌를 개설한다.

2. 외국인투자가, 해외 증권예탁증서 발행기관은 증권거래번호를 부여받은 각각의 증권예탁계좌를 하나의 은행에서만 개설할 수 있는 원칙에 따라 증권예탁은행에서 증권예탁계좌를 개설한다. 증권예탁은행 외에도 외국인투자가, 해외 증권예탁증서 발행기관은 증권회사에서 증권예탁계좌를 개설할 수 있으며, 각 증권회사에서는 하나의 증권예탁계좌만 개설할 수 있다.

3. 증권예탁은행에서 증권예탁계좌를 다른 증권예탁은행으로 이전하는 경우, 외국인투자가, 해외 증권예탁증서 발행기관은 증권예탁은행에서의 증권예탁계좌를 폐쇄하고 해당 계좌의 잔액을 새로운 증권예탁은행의 증권예탁계좌로 전이한 후 증권예탁은행에서의 증권예탁계좌를 폐쇄해야 한다. 증권예탁계좌간 증권전이 절차는 증권등록, 예탁, 대차대조 및 거래결제 법률에 따라 이루어진다.

조 5. 베트남 증권시장에서의 투자 활동에 대한 의무

1. 외국투자자와 외국투자자의 거래대표는 베트남 증권시장에서의 투자거래 및 관련자 또는 관련 외국투자자 그룹이 수행하는 거래가 가짜 공급과 수요를 창출하거나 주식가격을 조작하거나 법률이 금지한 다른 거래 행위를 목적으로 하지 않도록 보장해야 한다.

2. 외국투자자와 해외 증권예탁증서 발행기관은 베트남 증권활동과 관련된 세금, 비용, 서비스비 등을 신고, 납부하고 정산하는 의무를 법률에 따라 수행한다.

3. 외국투자자와 관련 외국투자자 그룹은 증권시장 정보공개 법률에 따라 주식 거래에 대한 소유보고 및 정보공개 의무를 수행한다.

a) 외국투자자는 자체적으로 또는 예탁원 또는 증권회사 또는 증권투자신탁관리회사 또는 본인의 대표사무소(있을 경우) 또는 기타 조직 또는 개인에게 위임하여 법률에 따른 소유보고 및 정보공개 의무를 수행하도록 지정하거나 위임해야 한다.

b)[6] 관련 외국투자자 그룹은 예탁원 또는 증권회사 또는 증권투자신탁관리회사 또는 본인의 대표사무소(있을 경우) 또는 기타 조직 또는 개인에게 위임하여 법률에 따른 소유보고 및 정보공개 의무를 수행하도록 지정하거나 위임해야 한다.

지정 또는 위임 변경에 관한 통지는 이 지침에 부록 I로 첨부된 양식에 따라 작성되어 지정 또는 위임 효력 발생 후 24시간 내에 증권위원회와 베트남 증권거래소의 자회사에 제출되며, 지정된 조직에 대한 설립 및 운영 허가증 사본 또는 사업등록증 사본 또는 펀드설립 등록증 사본 또는 동등한 법적 문서 사본 또는 위임받은 외국인의 유효한 여권 사본 또는 기타 합법적인 인증 문서 사본을 함께 제출해야 한다.

c) 관련 외국투자자 그룹 내 외국투자자의 수가 변동하더라도 소유보고 및 정보공개 의무를 수행하는 조직 또는 개인이 변경되지 않는 경우에는 해당 조직 또는 개인은 변경 후 7일 이내에 증권위원회와 베트남 증권거래소의 자회사에 보고해야 한다. 보고 자료는 다음과 같다:

- 이 지침에 부록 II로 첨부된 관련 외국투자자 그룹의 변경된 명단 업데이트 양식;

- 이 지침에 부록 I로 첨부된 새로운 외국투자자가 관련 외국투자자 그룹에 참여하기 위해 소유보고 및 정보공개 의무를 수행하도록 지정하거나 위임한 문서(새로운 외국투자자를 추가하는 경우).

d) 외국투자자와 관련 외국투자자 그룹은 자신의 증권 소유 상태에 대한 충분한 정보를 제공하여 지정된 조직 또는 위임받은 개인이 법률에 따른 소유보고 및 정보공개 의무를 충실하게 수행할 수 있도록 해야 한다.

đ) 외국투자자와 관련 외국투자자 그룹은 소유보고 의무와 동시에 정보공개 의무를 수행한다. 소유보고 및 정보공개 의무는 증권시장 정보공개 법률에 따라 수행된다.

조 6. 외국인 투자자에게 서비스를 제공하는 활동에서의 의무

1. 증권회사, 증권투자신탁회사, 외국 투자신탁회사 베트남 지점, 외국인 투자가가 발행 자본의 50% 이상을 보유한 경제 조직이 외국인 투자자에게 서비스를 제공할 때는 다음 사항을 준수해야 한다.

가) 증권 및 증권시장에 관한 법률 규정을 완전히 준수해야 한다.

나) 서비스를 제공하거나 외국인 투자의 위임을 받아 증권경매에 참여할 때 증권회사, 증권투자신탁회사, 외국 투자신탁회사 베트남 지점은 외국인 투자의 거래 명령, 투자 지시와 국내 투자의 거래 명령, 투자 지시(있을 경우) 및 자체 거래 명령, 투자 지시를 분리하여 관리하고 베트남 기업의 외국인 소유 비율에 관한 법률 규정을 준수하도록 보장해야 한다.

다) 각 고객에게 계약에 따른 공정하고 합리적인 재산 배분 책임이 있다.

2. 외국인 투자자를 대표하여 거래를 수행할 때는 다음 사항을 준수해야 한다.

가) 증권 및 관련 법률 규정을 준수해야 한다.

나) 외국인 투자의 거래 지시 및 결제 지시를 정확하게 수행하고 외국인 투자의 거래 지시, 투자 지시를 받기 전까지 직접 투자 결정을 내리는 것을 금지한다. 이는 종류, 수량, 가격, 거래 시점을 포함한다.

3. 베트남 증권등록 및 결제총회사, 등록원, 결제원, 증권회사, 증권투자신탁회사, 외국 투자신탁회사 베트남 지점이 외국인 투자자에게 서비스를 제공할 때는 관련 법률 규정에 따라 외국인 투자의 정보를 비밀로 유지하고 국가 관리 기관의 요청에 따라 외국인 투자의 정보를 정확하고 적시적으로 제공해야 한다.

4. 베트남 증권등록 및 결제총회사는 증권거래 코드 온라인 등록 시스템을 구축하고 운영하며 온라인 증권거래 코드 등록 규칙을 제정해야 한다.

5. 베트남 증권등록 및 결제총회사는 등록원이 규정된 기간 내에 증권거래 코드 등록 목록과 정보 변경 신고서를 제출하지 않은 경우 등록원의 사용 중단에 대한 경고, 경고, 사용 중단 등의 방법을 세부적으로 규정해야 한다. 이는 155/2020/NĐ-CP 호치민 주택증권위원회 시행령 제146조 제1항, 제2항 및 제148조 제2항에 따른다.

6. 증권관리위원회가 요구할 경우 베트남 증권등록 및 결제총회사는 등록원의 온라인 증권거래 코드 등록 시스템 사용 중단 또는 종료 의무가 있다.

7. 등록원이 증권거래 코드 등록을 위해 진실하지 않은 정보를 신고하거나 허위 코드를 등록하거나 잘못된 대상으로 등록한 경우를 발견하면 베트남 증권등록 및 결제총회사는 증권관리위원회에 보고하고 증권관리위원회의 승인 후 등록원의 온라인 증권거래 코드 등록 시스템 사용 중단 또는 종료를 수행해야 한다. 이 경우 등록원은 모든 책임, 특히 해당 거래 코드를 기반으로 개설된 거래 계좌에서 이루어진 모든 거래에 대한 재무 책임을 부담한다.

8. 등록원은 규정된 155/2020/NĐ-CP 호치민 주택증권위원회 시행령 제146조 제1항, 제2항, 제147조 제2항 및 제148조 제2항에 따라 증권거래 코드 등록, 증권거래 코드 삭제, 증권거래 코드 관련 정보 변경 신고를 개인 및 조직에 할 수 있으며, 공증된 문서 외에도 등록원은 등록원이 제공한 문서의 정확성을 책임진다.

9. 등록원은 개인 및 조직의 증권거래 코드를 부여받은 계좌의 재산 등록 활동에 대한 서류 및 증빙을 작성하고 보관하며, 관리 기관의 요청에 따라 제공해야 한다.

10. 결제원은 개인 및 조직의 증권거래 코드를 부여받은 계좌의 증권 결제 및 결제 활동에 대한 모든 증빙을 보관하고, 관리 기관의 요청에 따라 정확하고 적시적으로 관련 정보 및 문서를 제공해야 한다.

조 7. 보고 제도

1. 등록원은 외국인 투자자 및 해외 증권예탁증서 발행자의 외국인 투자계좌 통계 및 자산 목록을 매월 정기적으로 증권관리위원회에 보고해야 하며, 이는 본 통지에 첨부된 부록 3에 규정된 양식에 따르며, 외국 은행 지점을 설립한 외국 은행 지점 또는 외국 자본 100% 은행 지점은 본 통지에 첨부된 부록 3 제3부에 규정된 양식에 따라 자신의 투자 활동 및 투자 목록을 보고해야 한다.

2. 외국인 투자자 및 해외 증권예탁증서 발행자의 간접 투자 자금 계좌를 개설한 은행은 외국인 투자자 및 해외 증권예탁증서 발행자의 자금 이동 활동을 2주마다 정기적으로 증권관리위원회에 보고해야 하며, 이는 본 통지에 첨부된 부록 4에 규정된 양식에 따르며,

3. 증권회사, 증권투자신탁회사, 외국 투자신탁회사 베트남 지점은 외국인 투자자에게 지정된 투자 포트폴리오 관리 및 투자를 매월 정기적으로 증권관리위원회에 보고해야 하며, 이는 본 통지에 첨부된 부록 5에 규정된 양식에 따르며.

4. 베트남 증권등록 및 결제공사는 매월 정기적으로 베트남 증권위원회에 증권 거래번호 발급 활동에 대한 보고서를 제출해야 하며, 이는 본 통지에서 부속서 VI와 함께 시행되는 모델에 따라야 한다.

5. 베트남 증권거래소의 자회사들은 매년, 월, 일별로 정기적으로 베트남 증권위원회에 외국인 투자자의 거래 활동과 해외 증권예탁증서 발행 기관의 활동에 대한 보고서를 제출해야 하며, 이는 본 통지에서 부속서 VII와 함께 시행되는 모델에 따라야 한다.

6. 외국인 투자자의 거래 대리인은 베트남 증권위원회의 요청이 있을 경우 외국인 투자자에게 지정된 투자 활동에 대한 보고서를 제출해야 하며, 이는 본 통지에서 부속서 VIII와 함께 시행되는 모델에 따라야 한다.

7. 베트남 증권위원회가 요청할 경우, 베트남 증권등록 및 결제공사, 베트남 증권거래소, 자회사, 증권사, 증권 펀드 관리 회사, 외국 증권 펀드 관리 회사 베트남 지점, 예탁원, 결제원, 거래 대리인, 직접 투자하는 외국인 투자자는 베트남 외국인 투자자 활동과 관련된 목록, 수치, 데이터, 기타 관련 문서를 제공해야 한다.

8. 본 조항의 각 항 1, 2, 3, 4, 5에 따른 보고서 제출 기한은 다음과 같다:

a) 일일 보고서의 경우, 해당 날짜 당일 오후 6시 전까지 제출해야 한다.

b) 월별 보고서의 경우, 해당 달 15일 다음 날부터 3일 이내에 제출해야 하며, 해당 달 마지막 주 보고서의 경우, 해당 달 마지막 날로부터 3일 이내에 제출해야 한다.

c) 월별 보고서의 경우, 해당 달 마지막 날로부터 5일 이내에 제출해야 한다.

d) 연간 보고서의 경우, 해당 연도 마지막 날로부터 90일 이내에 제출해야 한다.

9. 본 조항의 각 항 1, 2, 3, 4, 5에 따른 정기 보고서의 수치 확인 기간은 다음과 같다:

a) 2주 보고서의 경우, 보고 대상 달의 첫날부터 15일까지와 16일부터 해당 달 마지막 날까지 (특정 시점의 수치를 반영하는 경우 제외)

b) 월별 보고서의 경우, 보고 대상 달의 첫날부터 해당 달 마지막 날까지 (특정 시점의 수치를 반영하는 경우 제외)

c) 연간 보고서의 경우, 보고 대상 연도의 1월 1일부터 12월 31일까지 (특정 시점의 수치를 반영하는 경우 제외)

10.[7] 본 조항의 각 항 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7에 따른 보고는 베트남 증권위원회의 외국인 투자자 활동 관리 시스템을 통해 전자 방식으로 이루어져야 하며, 최소 5년 동안 보관되어야 한다.

네트워크, 서버 장애, 디지털 인증서 사용 불가 등 불가항력적인 사유로 베트남 증권위원회의 외국인 투자자 활동 관리 시스템을 통해 보고서를 제출할 수 없는 경우에는 제출자가 종이 문서와 함께 전자 파일을 첨부하여 베트남 증권위원회에 제출하지 못한 이유를 통보해야 한다. 불가항력적인 상황이 해결된 후에는 제출자가 베트남 증권위원회의 외국인 투자자 활동 관리 시스템을 통해 보고서를 완전히 제출해야 한다.

조 8. 시행규정

1. 본 고시는 2021년 8월 16일부터 효력이 발생하며, 재무부령 제123호 2015.8.18. 발부 「외국인의 증권시장 투자에 관한 지침」을 대체한다.

2. 본 고시에서 규정된 활동은 베트남 증권예탁결제원이 베트남 증권예탁결제원이 수행하는 활동으로 적용되며, 베트남 증권예탁결제공사가 법률 제정증권법에 따라 정식 운영되기 전까지 그러하다.

3. 본 고시에서 규정된 활동은 베트남 증권거래소와 베트남 증권거래소의 자회사가 수행하는 활동으로 적용되며, 베트남 증권거래소와 그 자회사가 법률 제정증권법에 따라 정식 운영되기 전까지 그러하다.

조 9. 조직 실행

주식투자위원회, 베트남 증권예탁결제공사, 베트남 증권거래소 및 그 자회사, 증권회사, 증권투자신탁운용회사, 베트남 내 외국 증권투자신탁운용회사 지점, 예탁자, 결제자, 해외 증권예탁증서 발행기관 및 관련 기관과 개인은 본 고시를 준수할 책임이 있다./

부록 I/ 부록 I

정보공개 대리인 지정서/ 권한 위임서
(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

MANDATE FOR INFORMATION DISCLOSURE REPRESENTATIVE BY GROUPS OF AFFILIATED FOREIGN INVESTORS

저희는/,

* 개인의 경우: 유효한 여권 또는 다른 합법적인 인증서; 조직의 경우: 설립 및 운영 허가증 또는 사업등록증 또는 동등한 법적 문서.

* For individual investor: valid Passport/social security No; for organizational investor: Certificate of Incorporation/Certificate of Business Registration No or equivalent legal document.

** 관련 형태는 다음 중 하나로 구체적으로 명시되어야 합니다/,Specified as one of the below:

a) 국내 또는 해외 투자 관리 회사에 의해 관리되는 외국 펀드 또는 조직/,Funds managed by one local or foreign investment managers;

b) 펀드의 펀드(fund of funds) 또는 같은 펀드의 포트폴리오, 같은 펀드의 서브펀드(sub-fund), 한 또는 여러 펀드로부터 자금을 지원받는 주도 펀드(master-feeder fund);/,Sub-funds or portfolios of a master fund; fund of funds; umbrella fund; master-feeder fund;

c) 여러 투자 관리 회사에 의해 관리되는 같은 외국 펀드 또는 조직의 포트폴리오;/Portfolios of a foreign Multiple Investment Managers Fund - MIMF;

d) 같은 정부 조직 또는 국제 금융 기관의 투자 조직이 소유하고 있는 포트폴리오, 베트남이 회원인 경우 다른 예탁 계좌들에 예탁될 수 있음;/Portfolios of an investment organization belonging to foreign governments or an international financial institution where Vietnam as a member can be custodized in different accounts;

e) 같은 외국 펀드 또는 외국 투자자의 포트폴리오가 다른 예탁 계좌들에 예탁될 수 있음;/Portfolios of a fund or a foreign investor which are custodized in different accounts;

f) 같은 거래 대표를 가진 외국 펀드, 조직 또는 포트폴리오./Funds, organizations or portfolios having the same trading representative.

이제 저희는 아래의 조직이나 개인에게 위임하거나 지정합니다/,We hereby appoint following the institution or individual:

(지정된 조직의 전체 이름/ 위임된 정보 공개 및 보고를 위한 개인의 이름)/(Full name of appointed institution/ individual for information disclosure and reporting):

본 위임서는 ... 날짜부터 효력이 발생하며, 변경 또는 철회 통보가 있을 때까지 그러하다.

This appointment/ authorization takes effect from …/…/…. unless otherwise notified in another written notification by us.

본 위임서는 ... 날짜의 위임서를 대체한다.

This Mandate replace the Mandate dated…….

약속: (서명 날짜부터 효력 발생)

Declaration: (effective from the date this registration is signed)

1. 저희는 위에 기재된 모든 정보와 첨부된 서류의 내용이 정확하고 진실하다는 것을 확인합니다.

We hereby certify that all the information above is correct, the attached documents and the contents therein are true and accurate.

2. 우리는 베트남 법률에 따른 보고 및 정보 공개 의무를 준수할 것을 약속합니다.

2. 우리는 베트남 법률에 따른 정보 공개 및 보고 의무를 준수하겠습니다.

3. 위에서 언급된 모든 정보가 정확하다는 것을 확인합니다.

4. 위에 기재된 모든 정보가 정확함을 확인합니다.

첨부/첨부: ……..

투자자/신청인: ……..

권한 있는 대표자의 이름과 서명/권한 있는 대표자의 이름과 서명: ……..

2. 내용상설 외국 언론 사무소: ……..

날짜/이행일자: ……..

부록 II/ 부록 II

관련 외국 투자자 그룹의 변경된 목록 업데이트
(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

관련 외국 투자자 그룹의 변경된 목록 업데이트

1. 저희는 다음과 같습니다: (보고 및 정보 공개 의무를 수행하도록 지정된 조직 또는 위임받은 개인에 대한 정보):

1. 저희는 다음과 같습니다: (보고 및 정보 공개 의무를 수행하도록 지정된 조직 또는 위임받은 개인에 대한 정보)

* 개인의 경우: 유효한 여권 또는 기타 합법적인 인증서; 조직의 경우: 설립 및 운영 허가증 또는 사업 등록증 또는 동등한 법적 문서.

* 개인 투자자의 경우: 유효한 여권 또는 기타 합법적인 인증서; 조직 투자자의 경우: 설립 및 운영 허가증 또는 사업 등록증 또는 동등한 법적 문서

2. 관련 외국 투자자 그룹의 소유권 보고 및 정보 공개를 위임받은 대표로서, 저희는 관련 외국 투자자 그룹의 변경된 목록을 보고합니다. 구체적으로 다음과 같습니다:

2. 관련 외국 투자자 그룹의 소유권 보고 및 정보 공개를 위임받은 대표로서, 저희는 관련 외국 투자자 그룹의 변경된 목록을 보고합니다. 구체적으로 다음과 같습니다:

위에서 언급된 모든 정보가 정확하다는 것을 확인하며, 각 외국 투자자는 그룹 내에서 가장 최근의 변경 사항에 따른 외국 투자자 목록을 통보 받았음을 확인합니다.

위에서 언급된 모든 정보가 정확하다는 것을 확인하며, 각 외국 투자자는 그룹 내에서 가장 최근의 변경 사항에 따른 외국 투자자 목록을 통보 받았음을 확인합니다.

지정된 조직 또는 위임받은 개인의 소유권 보고 및 정보 공개 확인 서명/지정된 조직 또는 위임받은 개인의 소유권 보고 및 정보 공개 확인 서명

- 개인인 경우/개인:

위임받은 개인의 성명 및 서명/위임받은 개인의 성명 및 서명:........

- 조직인 경우/ 조직:

지정된 조직의 이름/지정된 조직의 이름: ........

조직의 법적 대표자 또는 권한 있는 대표자의 성명 및 서명, 그리고 도장을 찍습니다 (도장이 있으면)/ (조직의 법적 대표자 또는 권한 있는 대표자의 성명 및 서명, 그리고 도장을 찍습니다 (도장이 있으면)): ........

2. 내용상설 외국 언론 사무소: ........

날짜/공고일자: ........

부록 III

외국 투자자, 해외 증권 발행 기관의 해외 증권 예탁 명목물품 보고 양식
(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

보고서

외국 투자자, 해외 증권 발행 기관의 해외 증권 예탁
(월.../년...)

금융위원회에 드림

I. 명세별 보고

II. 투자 비율별 명세 보고

참고:

1) 보고 시점의 시장 가격으로 계산; 거래가 없는 신용증, 채권, 예금 증서 및 주식은 표면가치 또는 매입가로 계산;

2) 재산 가치는 VND 단위로 계산;

3) 조직 및 개인의 명세는 가치가 큰 순서대로 배열됩니다.

III. 외국 은행 지점 또는 외국 자본 100%의 은행이 베트남에서 설립된 경우의 증권 사업 활동

참고:

1) 보고일 현재 시장가치에 따른 증권가치

거래가 없는 증권의 경우 매입가 또는 표면가치에 따라 가치를 산출함

2) 원화 단위로 자산가치를 산출함

저희는 이 보고서 내용의 진실성, 완전성 및 정확성을 책임지며 약속드립니다.

별표 4

외국인 투자자 및 해외 증권예탁 기관의 자금운용 활동 보고서 양식
(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

보고서

외국인 투자자 및 해외 증권예탁 기관의 자금운용 활동
(년...월...일)

금융위원회에 드림

참고:

1) 즉시 거래(Spot), 만기 보고기간 내의 외환선물 및 스왑 계약을 통한 원화와 외화 간의 변환 가치를 포함함

2) 보고기간 중 자금유입 금액은 크기순으로 배열됨

부록 V

외국인 투자자의 자산관리 활동 보고서 양식
(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

보고서

외국인 투자자의 포트폴리오 관리/지정 투자 활동
(년...월...)

금융위원회에 드림

I. 포트폴리오 관리 활동 보고

1. 보고기간 중 발생, 종료 또는 효력이 소멸된 포트폴리오 관리 계약 상세 정보

* 개인의 경우: 유효한 여권 번호/타 법률적 인증서; 기관의 경우: 설립 및 운영 허가 번호/등록 사업자 번호/타 법률적 문서

** 고객 계좌를 통해 포트폴리오를 관리하는 경우

*** 계약 상태 (유효, 종료 또는 효력 소멸)

2. 보고기간 중 포트폴리오 관리 계약에 따른 거래 상황

II. 지정 투자 활동 보고

1. 보고기간 중 발생, 종료 또는 효력이 소멸된 지정 투자 계약 상세 정보

거래 형태

* 개인의 경우: 유효한 여권 번호/타 법률적 인증서; 기관의 경우: 설립 및 운영 허가 번호/등록 사업자 번호/타 법률적 문서

** 고객 계좌를 통해 포트폴리오를 관리하는 경우

*** 계약 상태 (유효, 종료 또는 효력 소멸)

(예금증서, 단기금융상품 등)

II. 지정 투자 활동 보고

위임 대표인 회사 …….

증권거래번호 발급 활동 보고서 양식

부록 VI

증권 거래번호 발급 활동
(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

보고서

증가/감소 (+/-)
(월.../년...)

금융위원회에 드림

I. 일반 정보

본사 주소/연락처 주소

기관/개인 이름

보고기간 중 변경사항**

외국인 투자자 및 해외 증권예탁 기관의 거래 상황 보고서 양식

부록 VII

외국인 투자자 및 해외 증권예탁 기관의 거래 상황
(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)